工程招投标与合同管理笔记

招标投标与合同管理

1.绪论

1.工程建设是对土木建筑工程的建造和线路管道、设备安装及与之相关的其他建设工作的总称。

2.建设程序是指由法律行政法规、规章所规定的，进行工程建设活动所必须遵循的阶段及其先后顺序。

3.建设程序分三个大阶段：工程建设前期阶段（项目建议书、可行性研究、立项、获得建设用地、报建、项目发包与承包、初步设计）；工程建设实施阶段（勘查设计、设计文件审查、施工准备、工程施工、生产准备与试生产、竣工验收）；投产阶段（生产运营交付使用、承包期内保修、项目后评价）

4.建设项目管理方式：传统自管方式（设计-招标-建造）；总承包管理方式（设计采购施工/交钥匙总承包EPC、设计-施工总承包D-P、设计-采购总承包E-P、采购施工总承包P-C）；三角管理方式

5.招标投标是招标人能对工程、货物和服务事先公开招标文件，吸引多个招标人提交投标文件参加竞争并按招标文件的规定选择交易对象的行为。

6.法人是具有民事权利和民事行为能力，并依法享有民事权利和承担民事义务的组织。具备的条件：依法成立、有必要的财产和经费、有自己的名称、组织机构和场所、能独立承担民事责任。

7.招标投标制适用条件：一是要有能够开展公平竞争的市场经济运行机制；二是必须存在招标采购项目的买方市场，对采购项目能够形成卖方多家的竞争局面，买方才能居于主导地位，有条件以招标方式从多家竞争者中选择中标者。

8.合同是平等自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

9.合同法律性质：合同是一种民事法律行为；合同是两方以上当事人的意识表示一致的民事法律行为；合同是以设立、变更、终止民事权利义务关系为目的的民事法律行为；合同是当事人在平等、自愿的基础上产生的民事法律关系；合同具有法律约束力的民事法律行为。

10.法律基础对合同的实施和管理有如下两个作用：合同在其签订和实施工程中受到这个法律的制约与保护，该合同的有效性和合同实施的法律后果按这个法律判定；对一份有效地合同，除合同作为双方的第一准则外，如果出现合同规定以外的情况或出现合同本身不能解决的问题或合同无效，应以据适用于合同关系的法律解决。

2.招标投标制度

1.招标投标基本程序：招标-投标-开标-评标-定标-签订合同

2.招标投标法的立法目的：规范招标投标活动；提高经济效益；保证项目质量；保护国家利益、社会公共利益和招标投标活动当事人的合法权益。

3.实行招标投标制的作用：确立了竞争的规范准则，有利于开展公平竞争；扩大了竞争范围，可以使招标人更充分的获得市场利益，社会获得更大效益；有利于引进先进技术和管理经验，提高企业有效竞争能力；提供正确的市场信息，有利于规范交易双方的市场行为。

4.现代竞争与原始竞争区别：平等准则；信誉准则；正当准则；合法准则。

5.必须进行招标的条件：施工单项合同估算价在200万元以上的；重要设备、材料等货物采购，单项合同估算价在100万以上的；勘察设计监理等服务单项合同在50万以上的；单项合估算价低于以上标准，但项目总投资额在3000万以上。

6.投标活动原则：公开公平公正和诚实信用的原则；强制与自愿结合的原则；合法原则；开放性原则；行政监督原则。

7.市场机制：是市场经济的总体供能，是经济成长过程中最重要的驱动因素，是价格机制、竞争机制、风险机制、供求机制所构成。价格机制是核心，竞争是关键，风险是基础机制，供求机制是保证机制。

8.竞争机制是市场机制的内容之一，是商品经济活动中优胜劣汰的手段和方法。

9.招标投标机制是指在市场经济条件下，采购人招标人投标人之间的相互关系、招标投标的运行规律及市场竞争对招标投标的调节功能。市场机制运行规律是：竞争-发展-在竞争-在发展；招标投标运行规律：需求-竞争-优胜劣汰-成交

10.业主采取招投标的基本目标：采购有较好的经济性和效率性；选择一个能胜任项目的承包人；签订一个有力合同。

11.两阶段招标：是指先邀请提交根据概念设计或性能规格编制的不带报价的技术建议书，可以进行技术和商务澄清和调整随后对招标文件作出修改；第二部邀请提交最终的技术建议书和带报价的招标文件。

12.代理行为具有的特征：代理人以自己的技能为被代理人的利益独立为的意识表示；代理人必须以被代理人的名义实施法律行为；代理行为的法律效果直接归属于被代理人。

13.代理机构设立条件：有从事招标代理业务的营业场所和资金；有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量；有符合法律规定条件、可以作为评标委员会成员人选的技术、技术等方面的专家库。

14.资源配置：是对相对稀缺的资源在各种不同用途上加以比较做出的选择。

15.招标投标的特点：是由符合一定条件的组织发起的；招标投标程序与规则具体、明确、公开；招标要求和条件通过招标文件一次性公开；有多个投标人以递交一份密封的投标文件的方式参与竞争；投标文件由招标人在投标人在场的情况下公开开启；交易对象的选择由一定的组织按公开的程序和标准秘密进行；招标人以发出中标通知书的方式确定交易对象，公开最终交易结果。

16.法律救济：它是指在法定权利受到侵害或可能受到侵害的情况下，依照法律规则所规定的方法、程序和制度所进行的救济。法律救济的根本目的在于补救受损害者的合法权益，也是基本功能。

3.招标条件与规则

1.工程建设项目招标的类型：工程施工招标；工程货物招标；工程服务招标

2.强制招标的范围：大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；全部或部分使用国有资金投资或国家融资的项目；使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

3.采用邀请招标采购的条件：具有特殊性，只能从有限的范围的供应商处采购的；采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大的。

4.招标人必须具备条件：编制招标文件的能力，组织评标的能力。

5.招标人自行办理招标的能力要求：具有项目法人资格；具有与招标项目规模和复杂程度相适应的过程技术、概预算、财务和工程管理等方面的专业技术力量；有从事同类建筑招标的工作经验；设有专门的招标机构；熟悉和掌握招标法及有关法规。

6.项目招标条件：履行审核手续，落实资金来源。

7.招标准备工作：除了场地准备，技术物质准备以外主要工作是成立招标机构，编制招标文件。

8.标底的采用方式：以批准概算的相应部分作为标底；委托造价工程师编制标底；以投标价的加权平均值作为标底。

9.资格审查有资格预审和资格后审两种方式，主要目的是确定投标人是否具有独立订立合同的权利，是否具有相应的履约能力。

10.招标文件在招标过程中的作用：是招标人招标承建工程项目的、采购货物或服务的法律文件；是投标人准备投标文件的依据；招标文件是评标的依据；招标文件还是签订合同所尊询的文件。

11.招标文件的内容：一般包括编写和提交投标文件的规定、投标文件的评审标准与方法、合同的主要条款以及附件内容。招标文件包含的技术要求、投标报价要求和主要合同条款等是文件的关键内容。

12.建设工程招标文件内容：招标公告；投标人须知；评标办法；合同条款及格式；工程量清单；图纸；技术标准和要求；招标文件和格式；投标人须知前附表规定的其他材料。

13.招标文件编制的基本原则：招标文件制定要符合竞争性招标要求；要让所有合格的有意参加投标的投标人即使了解招标人的要求；为所有投标人提供参加均等的投标机会；招标文件的制定要有关专家参加。

14.招标实施过程：发布招标公告；投标资格预审；通知参加投标人并出售标书；召开标前会议。

15.投标资格预审程序：招标人编制资格预审文件；发布资格预审公告；出售资格预审文件；潜在投标人编制并递交资格申请文件；对申请文件评审；编写资格评审报告；发出资格预审结果通知。

16.初步评审：投标人是否符合投标条件；投标文件是否完整；主要方面是否符合要求；计算方面是否有差错。详细评审：商务评审和技术评审。

17.中标候选人必须符合下列条件：能够最大限度满足招标文件中规定的各项综合评价标准；能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本的除外。

18.常见的评标方法：专家评议法；最低投标价法；经评审的最低投标价法；综合评估法；设备寿命期费用评标法。

19.评标方法的基本要求：公正性、适应性、科学性。

4.投标业务与方法

1.投标人具备下列条件：与招标文件要求相适应的人力、物力、财力；招标文件要求的资质证书和相应的工作经验与业绩证明；法律法规规定的其它条件

2.投标准备主要包括内容：有关投标信息调研、投标资料的准备、办理投标担保

3.投标资料包括：营业执照、资质证书、单位主要成员及简历、法定代表身份证明、委托代理授权书、项目负责人的委任证书、主要技术人员的资格证书及简历、主要设备仪器明细等等

4.招标投标中使用的担保形式：投标保函（银行保函、担保书）投标保证金（银行汇票、支票、现金；国际招标也可提交银行本票、信用证）

5.联合体投标必须符合下列要求：参加联合体的所有成员都应分别填写完整的资格预审表格，切不允许任何单位提交或参加一个以上的投标；资格预审申请书中必须指明为首的主办人；申请书必须确认；申请书必须说明拟仪中每个合伙人参与情况及责任。

6.投标决策内容：针对招标是投标还是不投标；投什么性质的标；投标中如何采用以长治短以优制胜的策略和技巧

7.投标方向的选择：承包市场情况、竞争的优势；承包者自身情况；项目情况；业主状况。

8.影响投标决策的因素：主观：技术、经济、管理、信誉方面的实力；客观：项目的难易程度；业主和其合作伙伴的情况；竞争对手的实力、优势及投标环境的优劣；法律法规的情况；风险问题。

9.投标报价有成本（直接费、间接费）利润、税金构成，编制方法：工料单价法、综合单价法；施工承包合同价的采用方式：固定价、可调价、成本加酬金

10.常用工程投标报价技巧：灵活报价法、不平衡报价法、突然降价法、增加建议法、分包商报价的采用

11.投标文件编制：现场踏勘、分析招标文件，编制技术文件，编制投标文件；准备备忘录提要

12.投标文件内容：投标函、投标人资格资信证明、投标项目方案及说明、投标价格、招标文件要求的其他内容。

13.投标中的不正当竞争行为：串通投标（是指投标人为谋取中标而同招标人、评标人、投标人暗中合谋，具有很强的欺骗性和隐蔽性）；以低于成本价格报价或弄虚作假骗取中标。

5.合同的商签与履行

1.现代工程建设合同的基本要求：合同内容齐全，条款完整，不能漏项；定义清楚、准确，双方责任的界限明确，不能含混不清；注重保护双方利益；符合工程管理需要；合同的标准化。

2.合同激励机制的种类：成本激励、工期激励、绩效激励

3.非赌注性质的激励项目合同应处理好三个关系：奖励、承担相应风险；安全保障

4.合同类型：总价合同（固定总价合同、调价总价合同、固定工程量总价合同、复费率表的总价合同、管理费总价合同）；单价合同（估计工程量单价合同、纯单价合同、单价与子项包干混合式合同）；成本加酬金合同

5.合同协议：是中标单位与业主签订的明确合同标的及双方权利、义务的简明文件，它起着承包合同纲领的作用。

6.合同的基本作用：合同确立了项目实施和管理的主要目标；合同规定了双方的经济关系；合同是双方的最高行为准则，项目管理以合同为核心；合同和它的的法律约束力是项目实施和管理的保证；合同是双方解决争执的依据。

7.项目合同体系的作用：它反映了项目任务的范围和划分方式；它反映了项目所采用的管理模式；他在很大程度上决定了项目的组织形式