深圳证券交易所关于颁发《深圳证券交易所证券代码等方案》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】深证上〔2023〕990号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》的通知深证上〔2023〕990号各市场参与人：为了进一步规范专项品种公司债券相关业务，提升审核质效，本所制定了《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券》，现予以发布，自发布之日起施行。
本指引施行前相关业务规则中关于“一带一路”公司债券的规定与本指引不一致的，以本指引为准。
本所于2014年8月11日发布的《深圳证券交易所可交换公司债券业务实施细则》（深证上〔2014〕282号），于2020年11月27日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第2号——可续期公司债券》（深证上〔2020〕1173号）、《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第4号——纾困专项公司债券》（深证上〔2020〕1173号）和《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第5号——短期公司债券》（深证上〔2020〕1173号），于2021年7月13日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第3号——乡村振兴专项公司债券》（深证上〔2021〕684号），于2022年5月20日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第6号——科技创新公司债券》（深证上〔2022〕489号），于2022年9月16日发布的《深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第1号——绿色公司债券（2022年修订）》（深证上〔2022〕928号）同时废止。
附件：深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券深圳证券交易所2023年10月20日附件深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第7号——专项品种公司债券第一章总则第一条为了规范专项品种公司债券相关业务，便于发行人、主承销商和相关机构做好信息披露和存续期管理，根据《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则》《深圳证券交易所公司债券上市规则》以及《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》等规定，制定本指引。
深圳证券交易所证券代码、席位代码、股东代码升位方案
深圳证券交易所证券代码、席位代码、股东代码升位方案发布时间：2002-5-22 一、证券代码升位方案深圳证券市场的证券代码由原来的4位长度统一升为6位长度。
1. 新证券代码编码规则升位后的证券代码采用6位数字编码，编码规则定义如下：顺序编码区：6位代码中的第3位到第6位，取值范围为0001-9999。
证券种类标识区：6位代码中的最左两位，其中第1位标识证券大类，第2位标识该大类下的衍生证券。
2. 新旧证券代码转换证券代码升位后，市场参与各方需按照新旧代码对照表将各自系统中的全部旧证券代码转换成新证券代码。
新旧证券代码对照表注：表中的'x'表示'0'-'9'中任一数字二、证券帐户号码升位方案深圳证券市场的证券帐户号码（俗称：股东代码）由原来的8位长度升为10位长度，本次升位的证券帐户包括A股证券帐户和基金证券帐户，B股证券帐户暂不升位，仍使用现行的8位代码长度。
1. 证券帐户号码编码规则升位后的证券帐户号码采用10位数字编码，编码规则定义如下：2. 新旧证券帐户号码转换证券帐户号码升位后，市场参与各方需按照新旧代码对照表将各自系统中的全部旧证券帐户号码转换成新证券帐户号码。
新旧证券帐户号码对照表2 1xxxxxxx 001xxxxxxx 基金证券帐户注：表中'x'表示'0'-'9'中任一数字；'Y'表示除'1'之外的任一数字。
证券帐户号码升位后，原证券帐户卡仍然有效，投资者不需要重新更换证券帐户卡。
投资者和证券商在参与深圳证券市场的交易、结算和登记等各类业务时，只需自行在原8位证券帐户号码的左端加上'00'，就可以作为新的证券帐户号码参与深圳证券市场的各类业务。
由于B股证券帐户暂不升位，而《深圳证券交易所数据接口规范》中的证券帐户字段已扩为10位，因此投资者和证券商在进行B股业务的委托报盘时，需在8位B股证券帐户号码的左端加上'00'。
深圳证交所股票代码一览表
深圳证交所股票代码表000001深发展Ａ000002万科Ａ000004ST国农000005世纪星源000006深振业Ａ000007ST达声000008ST宝利来000009中国宝安000010SST华新000011S*ST物业000012南玻Ａ000014沙河股份000016深康佳Ａ000017SST中华000018ST中冠Ａ000019深深宝Ａ000020ST华发Ａ000021长城开发000022深赤湾Ａ000023深天地Ａ000024招商地产000025特力Ａ000026飞亚达Ａ000027深圳能源000028一致药业000029深深房Ａ000030ST盛润Ａ000031中粮地产000032深桑达Ａ000033新都酒店000034ST深泰000035ST科健000036华联控股000037深南电Ａ000039中集集团000040深鸿基000042深长城000043中航地产000045深纺织Ａ000046泛海建设000048ST康达尔000049德赛电池000050深天马Ａ000055方大Ａ000056深国商000058ST赛格000059辽通化工000060中金岭南000061农产品000062深圳华强000063中兴通讯000065北方国际000066长城电脑000068赛格三星000069华侨城Ａ000070特发信息000078海王生物000088盐田港000089深圳机场000090深天健000096广聚能源000099中信海直000100TCL集团000150宜华地产000151中成股份000153丰原药业000155川化股份000157中联重科000158常山股份000159国际实业000301东方市场000338潍柴动力000400许继电气000401冀东水泥000402金融街000404华意压缩000407胜利股份000408ST玉源000409*ST泰格000410沈阳机床000411英特集团000413宝石Ａ000415汇通集团000416民生投资000417合肥百货000418小天鹅Ａ000419通程控股000420吉林化纤000421南京中北000422湖北宜化000423东阿阿胶000425徐工科技000426富龙热电000428华天酒店000429粤高速Ａ000430SST张股000488晨鸣纸业000498*ST丹化000501鄂武商Ａ000502绿景地产000503海虹控股000504赛迪传媒000505珠江控股000507粤富华000509SST华塑000510金路集团000511银基发展000513丽珠集团000514渝开发000515攀渝钛业000516开元控股000518四环生物000519银河动力000520长航凤凰000521美菱电器000522白云山Ａ000523广州浪奇000524东方宾馆000525红太阳000526旭飞投资000527美的电器000528柳工000530大冷股份000531穗恒运Ａ000532力合股份000533万家乐000534汕电力Ａ000536SST闽东000537广宇发展000538云南白药000539粤电力Ａ000540中天城投000541佛山照明000543皖能电力000544中原环保000545吉林制药000546光华控股000547闽福发Ａ000548湖南投资000550江铃汽车000551创元科技000552靖远煤电000553沙隆达Ａ000554泰山石油000555ST太光000557ST银广夏000558莱茵置业000559万向钱潮000560昆百大Ａ000561S*ST长岭000562宏源证券000563陕国投Ａ000564西安民生000565渝三峡Ａ000566海南海药000567海德股份000568泸州老窖000569长城股份000570苏常柴Ａ000571新大洲Ａ000572海马股份000573粤宏远Ａ000576广东甘化000578ST盐湖000581威孚高科000582北海港000584舒卡股份000585*ST东电000586汇源通信000587 SST光明000589黔轮胎Ａ000590紫光古汉000591桐君阁000592 ST中福000593大通燃气000594国恒铁路000595西北轴承000596古井贡酒000597东北制药000598蓝星清洗000599青岛双星000600建投能源000601韶能股份000602金马集团000603*ST威达000605ST四环000606青海明胶000607华立药业000608阳光股份000609绵世股份000610西安旅游000611时代科技000612焦作万方000613ST东海Ａ000615湖北金环000616亿城股份000617石油济柴000619海螺型材000623吉林敖东000625长安汽车000626如意集团000627天茂集团000628*ST高新000629攀钢钢钒000630铜陵有色000632三木集团000633SST合金000635英力特000636风华高科000637茂化实华000639金德发展000650仁和药业000651格力电器000652泰达股份000655金岭矿业000656ST东源000657*ST中钨000659珠海中富000661长春高新000662索芙特000663永安林业000665武汉塑料000666经纬纺机000667名流置业000668荣丰控股000669领先科技000671阳光发展000673ST大水000676思达高科000677山东海龙000678襄阳轴承000679大连友谊000680山推股份000681*ST远东000682东方电子000683远兴能源000685中山公用000686东北证券000687保定天鹅000690宝新能源000691*ST联油000692ST惠天000695滨海能源000697咸阳偏转000698沈阳化工000700模塑科技000701厦门信达000702正虹科技000703世纪光华000705浙江震元000707双环科技000708大冶特钢000709唐钢股份000710天兴仪表000711天伦置业000712锦龙股份000713丰乐种业000715中兴商业000716ST南方000717韶钢松山000718苏宁环球000719S*ST鑫安000720鲁能泰山000721西安饮食000722*ST金果000723美锦能源000725京东方Ａ000726鲁泰Ａ000727华东科技000728国元证券000729燕京啤酒000731四川美丰000733振华科技000735罗牛山000736ST重实000737南风化工000738ST宇航000739普洛股份000748长城信息000750SST集琦000751锌业股份000752西藏发展000753漳州发展000755山西三维000756新华制药000758中色股份000759武汉中百000760博盈投资000761本钢板材000762西藏矿业000766通化金马000767漳泽电力000768西飞国际000776S延边路000777中核科技000778新兴铸管000779ST派神000780平庄能源000782美达股份000783长江证券000785武汉中商000786北新建材000788西南合成000789江西水泥000790华神集团000791西北化工000792盐湖钾肥000793华闻传媒000795太原刚玉000796宝商集团000797中国武夷000798中水渔业000799酒鬼酒000800一汽轿车000801四川湖山000802北京旅游000803金宇车城000806银河科技000807云铝股份000809中汇医药000810华润锦华000811烟台冰轮000812陕西金叶000813天山纺织000815美利纸业000816江淮动力000818锦化氯碱000819岳阳兴长000820金城股份000821京山轻机000822山东海化000823超声电子000825太钢不锈000826合加资源000828东莞控股000829天音控股000830鲁西化工000831关铝股份000833贵糖股份000835四川圣达000836鑫茂科技000837秦川发展000838国兴地产000839中信国安000848承德露露000850华茂股份000851高鸿股份000852江钻股份000856唐山陶瓷000858五粮液000859国风塑业000860顺鑫农业000861海印股份000862银星能源000868安凯客车000869张裕Ａ000875吉电股份000876新希望000877天山股份000878云南铜业000880山东巨力000881大连国际000882华联股份000883三环股份000885同力水泥000886海南高速000887中鼎股份000888峨眉山Ａ000889渤海物流000890法尔胜000892*ST星美000893广州冷机000895双汇发展000897津滨发展000898鞍钢股份000899赣能股份000900现代投资000901航天科技000902中国服装000903云内动力000905厦门港务000906南方建材000908天一科技000909数源科技000910大亚科技000911南宁糖业000912泸天化000913钱江摩托000915山大华特000916华北高速000917电广传媒000918SST亚华000919金陵药业000920南方汇通000921ST科龙000922ST阿继000923河北宣工000925 SST海纳000926福星股份000927一汽夏利000928ST吉炭000929兰州黄河000930丰原生化000931中关村000932华菱钢铁000933神火股份000935*ST双马000936华西村000937金牛能源000938紫光股份000939凯迪电力000948南天信息000949新乡化纤000950建峰化工000951中国重汽000952广济药业000953河池化工000955欣龙控股000957中通客车000958东方热电000959首钢股份000960锡业股份000961大连金牛000962东方钽业000963华东医药000965天保基建000966长源电力000967上风高科000968煤气化000969安泰科技000970中科三环000971*ST迈亚000972新中基000973佛塑股份000975科学城000976春晖股份000977浪潮信息000978桂林旅游000979*ST科苑000980金马股份000981S*ST兰光000982中银绒业000983西山煤电000985大庆华科000987广州友谊000988华工科技000989九芝堂000990诚志股份000993闽东电力000995皇台酒业000996中国中期000997新大陆000998隆平高科000999三九医药001696宗申动力001896豫能控股002001新和成002002ST 琼花002003伟星股份002004华邦制药002005德豪润达002006精工科技002007华兰生物002008大族激光002009天奇股份002010传化股份002011盾安环境002012凯恩股份002013中航精机002014永新股份002015霞客环保002016世荣兆业002017东信和平002018华星化工002019鑫富药业002020京新药业002021中捷股份002022科华生物002023海特高新002024苏宁电器002025航天电器002026山东威达002027七喜控股002028思源电气002029七匹狼002030达安基因002031巨轮股份002032苏泊尔002033丽江旅游002034美欣达002035华帝股份002036宜科科技002037久联发展002038双鹭药业002039黔源电力002040南京港002041登海种业002042华孚色纺002043兔宝宝002044江苏三友002045广州国光002046轴研科技002047成霖股份002048宁波华翔002049晶源电子002050三花股份002051中工国际002052同洲电子002053云南盐化002054德美化工002055得润电子002056横店东磁002057中钢天源002058威尔泰002059世博股份002060粤水电002061江山化工002062宏润建设002063远光软件002064华峰氨纶002065东华合创002066瑞泰科技002067景兴纸业002068黑猫股份002069獐子岛002070众和股份002071江苏宏宝002072德棉股份002073青岛软控002074东源电器002075ST张铜002076雪莱特002077大港股份002078太阳纸业002079苏州固锝002080中材科技002081金螳螂002082栋梁新材002083孚日股份002084海鸥卫浴002085万丰奥威002086东方海洋002087新野纺织002088鲁阳股份002089新海宜002090金智科技002091江苏国泰002092中泰化学002093国脉科技002094青岛金王002095生意宝002096南岭民爆002097山河智能002098浔兴股份002099海翔药业002100天康生物002101广东鸿图002102冠福家用002103广博股份002104恒宝股份002105信隆实业002106莱宝高科002107沃华医药002108沧州明珠002109兴化股份002110三钢闽光002111威海广泰002112三变科技002113天润发展002114罗平锌电002115三维通信002116中国海诚002117东港股份002118紫鑫药业002119康强电子002120新海股份002121科陆电子002122天马股份002123荣信股份002124天邦股份002125湘潭电化002126银轮股份002127新民科技002128露天煤业002129中环股份002130沃尔核材002131利欧股份002132恒星科技002133广宇集团002134天津普林002135东南网架002136安纳达002137实益达002138顺络电子002139拓邦电子002140东华科技002141蓉胜超微002142宁波银行002143高金食品002144宏达经编002145中核钛白002146荣盛发展002147方圆支承002148北纬通信002149西部材料002150江苏通润002151北斗星通002152广电运通002153石基信息002154报喜鸟002155辰州矿业002156通富微电002157正邦科技002158汉钟精机002159三特索道002160常铝股份002161远望谷002162斯米克002163中航三鑫002164东力传动002165红宝丽002166莱茵生物002167东方锆业002168深圳惠程002169智光电气002170芭田股份002171精诚铜业002172澳洋科技002173山下湖002174梅花伞002175广陆数测002176江特电机002177御银股份002178延华智能002179中航光电002180万力达002181粤传媒002182云海金属002183怡亚通002184海得控制002185华天科技002186全聚德002187广百股份002188新嘉联002189利达光电002190成飞集成002191劲嘉股份002192路翔股份002193山东如意002194武汉凡谷002195海隆软件002196方正电机002197证通电子002198嘉应制药002199东晶电子002200绿大地002201九鼎新材002202金风科技002203海亮股份002204华锐铸钢002205国统股份002206海利得002207准油股份002208合肥城建002209达意隆002210飞马国际002211宏达新材002212南洋股份002213特尔佳002214大立科技002215诺普信002216三全食品002217联合化工002218拓日新能002219独一味002220天宝股份002221东华能源002222福晶科技002223鱼跃医疗002224三力士002225濮耐股份002226江南化工002227奥特迅002228合兴包装002229鸿博股份002230科大讯飞002231奥维通信002232启明信息002233塔牌集团002234民和股份002235安妮股份002236大华股份002237恒邦股份002238天威视讯002239金飞达002240威华股份002241歌尔声学002242九阳股份002243通产丽星002244滨江集团002245澳洋顺昌002246北化股份002247帝龙新材002248华东数控002249大洋电机002250联化科技002251步步高002252上海莱士002253川大智胜002254烟台氨纶002255海陆重工002256彩虹精化002257立立电子002258利尔化学002259升达林业002260伊立浦002261拓维信息002262恩华药业002263大东南002264新华都002265西仪股份002266浙富股份002267陕天然气002268卫士通002269美邦服饰002270法因数控002271东方雨虹002272川润股份002273水晶光电002274华昌化工。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2013.05.29•【文号】深证会[2013]45号•【施行日期】2013.05.29•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》的通知（深证会〔2013〕45号）各会员单位：为进一步规范会员对客户参与高风险证券交易的风险警示工作，引导投资者理性参与高风险证券交易，保护投资者合法权益，本所制定了《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》，现予以发布，请遵照执行。
特此通知附件：《深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引》深圳证券交易所2013年5月29日深圳证券交易所会员客户高风险证券交易风险警示业务指引第一章总则第一条为进一步规范会员对客户参与高风险证券交易的风险警示工作，引导投资者理性参与高风险证券交易，保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所会员管理规则》、《深圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所新股上市初期异常交易行为监控指引》、《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定》等有关规定，制定本指引。
第二条会员对客户参与深圳证券交易所（以下简称“本所”）高风险证券交易实行风险警示，适用本指引、本所其他业务规则等规定。
本指引所称高风险证券包括上市初期过度炒作新股、退市整理期股票、突发性高风险股票或债券等。
第三条会员应当建立对客户参与高风险证券交易的风险警示制度，完善业务流程和技术手段，密切关注高风险证券发行人发布的风险提示信息，及时对客户实行交易风险警示。
会员应当对客户实行交易风险警示的情况予以记录留存。
第四条高风险证券发行人发布风险提示公告、本所以提示短信或专栏信息的方式告知会员的，会员应当指定专人接收，并通过有效方式向客户实行交易风险警示。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕341号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕341号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》进行了修订。
经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。
本所于2023年2月17日发布的《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》（深证上〔2023〕94号）同时废止。
附件：1．深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）2．《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》修订说明深圳证券交易所2024年4月30日附件 1深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（以下简称《若干意见》）、《首次公开发行股票注册管理办法》（以下简称《注册办法》）等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件（以下统称法律法规），制定本规则。
第二条发行人申请首次公开发行股票并在本所上市（以下简称股票首次发行上市）的审核，适用本规则。
符合《若干意见》及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所相关规定的红筹企业，申请发行股票或者存托凭证并在本所上市的审核，适用本规则。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2015.07.01•【文号】•【施行日期】2015.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】已被修改•【主题分类】证券正文深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》的通知各市场参与人：为加强对融资融券业务的风险管理，促进融资融券业务平稳发展，保护投资者合法权益，经中国证监会批准，现发布《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》（以下简称“《实施细则》”），并就有关事项通知如下：一、《实施细则》自发布之日起施行。
本所发布的《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》（深证会[2011]60号）、《关于交易型开放式指数基金作为融资融券标的证券相关事项的通知》（深证会[2012]98号）、《关于上市公司限售股份、解除限售存量股份参与融资融券交易相关问题的通知》（深证会[2013]30号）、《关于修改＜深圳证券交易所融资融券交易实施细则＞第6.1条的通知》（深证会[2014]107号）同时废止。
二、鉴于市场相关技术系统改造尚未完成，《实施细则》第2.10条第三款暂不实施，具体实施时间由本所另行通知。
特此通知附件：《深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）》深圳证券交易所2015年7月1日附件深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2015年修订）第一章总则1.1 为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定，制定本细则。
1.2 本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有深圳证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简称“会员”）提供担保物，借入资金买入证券或借入证券并卖出的行为。
1.3 在本所进行的融资融券交易，适用本细则。
(完整版)上交所和深交所证券编码规则
中国证交所证券编码规则股票代码用数字表示股票的不同含义。
股票代码除了区分各种股票，也有其潜在的意义，比如600***是大盘股，6006**是最早上市的股票，一个公司的股票代码跟车牌号差不多，能够显示出这个公司的实力以及知名度，比如000088盐田港，000888峨眉山。
开头沪市票买卖的代码是以600或601打头，如：运盛实业：股票代码是600767。
中国国航：股票代码是601111。
B股买卖的代码是以900打头，如：上电B股：代码是900901。
深市A股票买卖的代码是以000打头，如：顺鑫农业：股票代码是000860。
B 股买卖的代码是以200打头，如：深中冠B股，代码是200018。
沪市新股申购的代码是以730打头。
如：中信证券：申购的代码是730030。
深市新股申购的代码与深市股票买卖代码一样，如：中信证券在深市市值配售代码是003030。
配股代码，沪市以700打头，深市以080打头。
如：运盛实业配股代码是700767。
深市草原兴发配股代码是080780。
中小板股票代码以002打头，如：东华合创股票代码是002065。
创业板股票代码以300打头，如：探路者股票代码是：300005上交所编码方案在上海证券交易所上市的证券，根据上交所"证券编码实施方案"，采用6位数编制方法，前3位数为区别证券品种，具体见下表所列：001×××国债现货；110×××120×××企业债券；129×××100×××可转换债券；201×××国债回购；310×××国债期货；500×××550×××基金；600×××A股；700×××配股；710×××转配股；701×××转配股再配股；711×××转配股再转配股；720×××红利；730×××新股申购；735×××新基金申购；737×××新股配售。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2002.02.25•【文号】•【施行日期】2002.02.25•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被《深圳证券交易所关于修订＜深圳证券交易所大宗交易实施细则＞及相关事项的通知》（发布日期：2003年8月25日实施日期：2003年8月25日）修订*注：本篇法规已被《深圳证券交易所关于废止部分业务规则的公告》（发布日期：2003年9月17日实施日期：2003年9月17日）废止深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的通知各会员单位：《深圳证券交易所大宗交易实施细则》已报中国证监会备案，现予以发布，请遵照执行。
附件：《深圳证券交易所大宗交易实施细则》深圳证券交易所2002年2月25日深圳证券交易所大宗交易实施细则第一条为方便投资者进行上市证券的大宗交易，根据《深圳、上海证券交易所交易规则》，制定本细则。
第二条大宗交易适用于在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的A 股、基金、债券（债券回购除外）的交易。
B股大宗交易实施细则另行制定。
第三条买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在本所交易日14：55分前输入交易系统，由本所交易系统确认后成交。
第四条A股、基金每笔大宗交易申报数量不得低于500000股（份），债券每笔申报数量不得低于5000手。
本所可以根据市场情况调整上述最低限额。
第五条大宗交易的申报必须包括以下内容：（一）证券代码；（二）证券商席位号；（三）买、卖双方股东代码；（四）合同序号；（五）交易价格；（六）交易数量。
第六条大宗交易的交易价格由买卖双方在当日已成交的最高和最低成交价格之间确定，该证券当日无成交的，以前收盘价为交易价。
第七条每笔大宗交易申报一经本所交易系统接收，证券商即不能取消该笔申报。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2023年修订）》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2023年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.10.20•【文号】深证上〔2023〕975号•【施行日期】2023.10.20•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2023年修订）》的通知深证上〔2023〕975号各市场参与人：为了规范非公开发行公司债券挂牌行为，强化投资者合法权益保护，促进交易所债券市场健康发展，根据中国证监会《公司债券发行与交易管理办法》等相关规定，本所对《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2022年修订）》进行修订。
经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。
本所于2022年4月22日发布的《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2022年修订）》（深证上〔2022〕392号）同时废止。
附件：深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2023年修订）深圳证券交易所2023年10月20日附件深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2023年修订）（2015年5月实施2018年12月第一次修订；2022年4月第二次修订；2023年10月第三次修订）第一章总则第一条为了规范非公开发行公司债券业务，维护公司债券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）以及深圳证券交易所（以下简称本所）相关业务规则，制定本规则。
第二条本规则适用于非公开发行的公司债券在本所的挂牌转让。
前款所称非公开发行的公司债券包括股票未在证券交易所上市的股份有限公司非公开发行的可转换公司债券。
第三条本所为债券的挂牌转让以及信息披露提供服务。
债券在本所挂牌转让，不表明本所对发行人的经营风险、偿债风险、诉讼风险以及该债券的投资风险或者收益等作出判断或者保证。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.03.29•【文号】深证上〔2024〕240号•【施行日期】2024.03.29•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》的通知深证上〔2024〕240号各市场参与人：为了进一步规范资产支持证券业务，保护投资者合法权益，健全业务规则体系，本所制定了《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》，现予以发布，自发布之日起施行。
本所2014年11月25日发布的《深圳证券交易所资产证券化业务指引》（深证会〔2014〕130号）同时废止。
附件：1．深圳证券交易所资产支持证券业务规则2.《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》起草说明深圳证券交易所2024年3月29日附件1深圳证券交易所资产支持证券业务规则第一章总则第一条为了规范资产支持证券业务，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称《管理规定》）等规定，制定本规则。
第二条本规则适用于资产支持证券在深圳证券交易所（以下简称本所）的发行、挂牌转让和存续期管理等事宜。
第三条本规则所称资产支持证券，是指符合《管理规定》要求的证券公司以及基金管理公司子公司等相关主体作为管理人通过设立资产支持专项计划（以下简称专项计划）或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的其他特殊目的载体，以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过交易结构设计等方式进行信用增级，在此基础上所发行的证券。
第四条管理人、原始权益人、资产服务机构、增信机构、托管人、销售机构、证券服务机构等资产支持证券业务参与人（以下统称业务参与人）及其相关人员应当诚实守信、勤勉尽责，遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和本所业务规则的规定，履行转让服务协议、计划说明书等文件的约定义务和相关承诺，保证披露或者报送的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所交易规则》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所交易规则》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2006.05.15•【文号】深证会[2006]54号•【施行日期】2006.07.01•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所交易规则》(2011年修订)的通知（发布日期：2011年1月17日，实施日期：2011年2月28日）废止深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所交易规则》的通知(深证会〔2006〕54号)各会员单位：《深圳证券交易所交易规则》已经中国证监会批准，现予以发布，并就相关实施事项通知如下：（一）《深圳证券交易所交易规则》自2006年7月1日起施行，2001年8月31日发布的《深圳、上海证券交易所交易规则》同时废止。
（二）本所暂不接受《深圳证券交易所交易规则》第3.4.4条所述的最优五档即时成交剩余撤销申报、即时成交剩余撤销申报和全额成交或撤销申报，接受以上三种市价申报方式的时间由本所另行通知。
特此通知深圳证券交易所二○○六年五月十五日深圳证券交易所交易规则第一章总则1.1为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。
1.2深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市证券及其衍生品种（以下统称“证券”）的交易，适用本规则。
本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。
1.3证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
1.4投资者交易行为应当遵守法律、行政法规、部门规章以及本所有关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。
1.5证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准的其他方式。
第二章交易市场第一节交易场所2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。
交易场所及设施由交易主机、交易大厅、交易席位、报盘系统及相关的通信系统等组成。
深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则
深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2008.10.28•【文号】•【施行日期】2008.10.28•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】金融债券,证券正文深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则（2008年10月28日发布）第一章总则第二章可转换公司债券的发行第三章可转换公司债券的上市第四章可转换公司债券的交易第五章可转换公司债券的转股第六章可转换公司债券的赎回第七章可转换公司债券的回售第八章可转换公司债券的本息兑付第九章附则第一章总则第一条为规范可转换公司债券的发行、上市、交易、转股、回售、赎回及兑付等业务，保护投资者和证券发行人的合法权益，根据《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等法律、行政法规、部门规章，以及《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》制定本细则。
第二条本细则所指可转换公司债券，是指发行人依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
第三条在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市的可转换公司债券，适用本细则。
本细则未规定的，参照本所对股票的有关规定办理。
第二章可转换公司债券的发行第四条在获得中国证监会核准后，可转换公司债券的发行人和保荐人可以采取向上市公司股东配售、网下发行、网上资金申购等方式中的一种或几种发行可转换公司债券。
第五条发行人和保荐人申请办理可转换公司债券在本所发行事宜时，应当提交下列文件：1.中国证监会的核准文件；2.经中国证监会审核的全部发行申报材料；3.发行的预计时间安排；4.发行具体实施方案和发行公告；5.募集说明书全文及摘要；6.证券简称及证券代码申请书；7.本所要求的其他文件。
第六条发行人应当在发行日前二至五个交易日内，将发行公告和经中国证监会核准的募集说明书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将募集说明书全文刊登在中国证监会指定的互联网网站。
重磅深交所发布《创业板规则汇编》和《创业板董秘信息披露实用手册》
重磅！深交所发布《创业板规则汇编》和《创业板董秘信息披露实用手册》梧桐树下致力于高品质证券法、公司法实务与资讯的分享，近七万人订阅的微信大号，点击标题下蓝字“梧桐树下V”免费关注，我们将提供有价值、更专业的延伸阅读。
为方便创业板上市公司董事、监事和高级管理人员系统学习、掌握创业板上市公司信息披露业务规则和知识，提升董事会秘书业务水平和工作质量，深交所近期发布了《创业板规则汇编》和《创业板董秘信息披露实用手册》（以下简称“《规则汇编》”、“《董秘手册》”）。
有效的信息披露是资本市场发挥资源配置功能的前提，也是投资者了解、分析、判断公司价值，做出投资决策的重要基础。
创业板自设立以来，深交所一直贯彻以信息披露为中心的监管理念，努力使信息披露更好的为投资者服务。
为了更好的指导创业板上市公司信息披露工作，进一步提高信息披露质量，深交所组织编写了《规则汇编》和《董秘手册》。
《规则汇编》整理收录了除《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》以外适用于创业板上市公司的特别规定、指引、通知、备忘录、业务办理指南等54项业务规则，覆盖了信息披露、公司治理、保荐工作、股份变动、并购重组和再融资等方面。
《规则汇编》通过汇总整理目前规则，便于上市公司日常工作中查找使用，希望成为上市公司熟悉和学习规则的“工具书”。
《董秘手册》在充分借鉴主板、中小板编写的《董秘信息披露实用手册》基础上，结合创业板上市公司特点、规章制度、信息披露情况以及监管实践，从上市公司实际工作中面临的问题出发，采取“一问一答”的编写形式，重点介绍董秘处理具体业务时需要了解关注的要点和处理程序，并选取创业板相关典型案例，对业务中的难点和风险点进行详细分析。
《董秘手册》具有鲜明的创业板特色，突出强调了创业板差异化的监管要求，如突出创业板再融资规则特点，明确影视、医药、光伏、节能环保、互联网等行业指引披露要求，强调大股东预披露及董监高减持特别规定等，同时也结合市场新情况对市值管理和停复牌制度等予以规范。
深圳证券交易所上市公司业务办理指南 第 6 号—向原股东配售股份
附件6深圳证券交易所上市公司业务办理指南第6号——向原股东配售股份为规范深圳证券交易所（以下简称本所）上市公司向原股东配售股份（以下简称配股）业务的信息披露和相关业务办理流程，根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《证券发行与承销管理办法》等有关规定，制定本业务办理指南。
一、配股发行前的准备工作（一）沟通发行方案根据《证券发行与承销管理办法》的相关规定，发行人发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。
相关方案实施前，主承销商不得承销发行人发行的证券。
配股发行工作正式开始前（披露发行公告之前），发行人及保荐机构应在发行方案基本确定时做出基本判断，如果拟定的发行方案与深圳市场上已实施过的发行方式有所不同，发行人及保荐机构应当至少在披露发行公告三个交易日前与本所业务负责人联系，尽早与本所就发行方案的要点进行充分沟通，以确保发行方案顺利实施。
公司管理部门负责创新方案实施的内部协调，并与中国结算深圳分公司进行沟通。
根据方案的不同，在经过充分的内部协调后，告知发行人及保荐机构该方案是否可行，如可行，本所完成系统准备的最后时间。
（二）网上配股发行业务有关要点1.发行人配股发行上市业务流程及时间安排请参见《发行人配股发行上市参考流程》（附件1）。
2.发行人配股代码为“08××××”，其中“××××”为上市公司股票代码后四位；简称为“××A1配”，其中“××”取自上市公司股票简称。
3.配股缴款时，如投资者在多个证券营业部开户并持有该公司股票的，应到各个相应的营业部进行配股认购。
4.投资者在配股缴款时可以多次申报，在申报当日可以撤单。
5.有限售条件的流通股股东可通过网上或网下方式认购配股，认购方式须在《配股说明书》中予以明确。
深圳证券交易所关于可转换公司债券程序化交易报告工作有关事项的通知
深圳证券交易所关于可转换公司债券程序化交易报告工作有关事项的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2021.02.05•【文号】深证上〔2021〕179号•【施行日期】2021.03.29•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于可转换公司债券程序化交易报告工作有关事项的通知深证上〔2021〕179号各市场参与人：为加强深圳证券交易所（以下简称“本所”）可转换公司债券（以下简称“可转债”）程序化交易管理，维护可转债市场交易秩序，保护投资者合法权益，依据《证券法》等法律法规、《可转换公司债券管理办法》等规定及《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所会员管理规则》等规则，现就可转债程序化交易报告工作有关事项通知如下：一、本通知所称可转债程序化交易，是指通过计算机程序自动生成或者下达交易指令参与本所可转债交易的行为。
二、程序化交易投资者参与本所可转债交易，应当履行报告义务。
本通知所称程序化交易投资者，是指下列从事可转债程序化交易的投资者：（一）会员客户；（二）会员，直接使用交易单元进行交易的证券投资基金管理公司、保险机构等投资者（以下简称“其他机构”）；（三）本所规定的其他投资者。
三、会员客户首次进行可转债程序化交易前，应当向接受其交易委托的会员报告。
会员应当核查客户提交的信息，并在三个交易日内向本所报告。
会员及其他机构首次进行可转债程序化交易的，应当提前三个交易日向本所报告。
四、会员及其他机构通过本所“会员业务专区-公文及报表上传-可转债程序化账户报告”栏目向本所报告客户及其自身可转债程序化交易相关信息（报告模板详见附件1）。
五、程序化交易投资者报告应当包括以下内容：（一）投资者身份、证券账户、资金来源、会员机构等信息；（二）交易策略、软件名称、开发主体等信息；（三）联络人及联系方式。
程序化交易投资者报告信息发生重大变更的，应当及时进行变更报告。
六、程序化交易投资者应当确保其报告的信息真实、准确、完整。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2009.11.02•【文号】•【施行日期】2009.11.02•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）》的通知各会员单位：经中国证监会批准，现发布《深圳证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）》，自发布之日起施行。
特此通知附件：《深圳证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）》深圳证券交易所二○○九年十一月二日附件：深圳证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）第一条为保障证券交易的正常秩序，及时防范、化解深圳证券交易所（以下简称“本所”）市场风险，妥善处置交易异常情况，维护市场稳定，依据《证券法》、《突发事件应对法》、《证券交易所管理办法》和《深圳证券交易所交易规则》等规定，制定本细则。
第二条本细则所称交易异常情况是指导致或可能导致本所证券交易全部或者部分不能正常进行（以下简称“交易不能进行”）的情形。
第三条引发交易异常情况的原因包括不可抗力、意外事件、技术故障等。
第四条引发交易异常情况的不可抗力是指本所市场所在地或全国其他部分区域出现或据灾情预警可能出现严重自然灾害、出现重大公共卫生事件或社会安全事件等情形。
第五条引发交易异常情况的意外事件是指本所市场交易地发生火灾或电力供应出现故障等情形。
第六条引发交易异常情况的技术故障是指：（一）本所交易、通信系统中的网络、硬件设备、应用软件等无法正常运行；（二）本所交易、通信系统在运行、主备系统切换、软硬件系统及相关程序升级、上线时出现意外；（三）本所交易、通信系统被非法侵入或遭受其他人为破坏等情形。
第七条交易不能进行是指无法正常开始交易、无法连续交易、交易结果异常、交易无法正常结束等情形。
第八条无法正常开始交易是指：（一）本所交易、通信系统在开市前无法正常启动；（二）证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕；（三）前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易；（四）10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统等情形。
深圳证券交易所股票上市规则考试答案(2套)
一、单项选择题1. 按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，公司首次公开发行股票的，持续督导期间为股票上市（）。
A. 一个完整会计年度B. 两个完整会计年度C. 当年剩余时间及其后一个完整会计年度D. 当年剩余时间及其后两个完整会计年度2. 按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司应设立由（）负责管理的信息披露事务部门。
A. 财务总监B. 董事C. 董事会秘书D. 副总经理3. 按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司股票交易异常波动公告应（）。
A. 在交易日刊登，且停牌1小时B. 在次一交易日刊登，无需停牌C. 在次一交易日刊登，且停牌1小时D. 在交易日刊登，无需停牌4. 按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，发行人首次公开发行股票后申请其股票在深圳证券交易所上市，公司股本总额应不少于人民币（）。
A. 1000万元B. 5000万元C. 3000万元D. 2000万元5. 按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司与关联法人发生交易的（）的，需要披露该交易。
A. 交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上B. 交易金额在300万元以上C. 交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上D. 交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上6. 按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，上市公司发生的交易涉及的资产总额占上市公司最近一期（），该交易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据，并应当及时披露。
A. 经审计总资产的10%以上B. 经审计总资产的15%以上C. 经审计总资产的20%以上D. 未经审计总资产的5%以上7. 按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议：A. 7B. 3C. 5D. 18. 按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，在上市公司定期报告披露前出现业绩泄漏，或者因业绩传闻导致公司股票及其衍生品种交易异常波动的，上市公司应当及时披露本报告期的（）。
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法》的通知
深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2020.08.30•【文号】深证上〔2020〕785号•【施行日期】2020.08.30•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法》的通知深证上〔2020〕785号各市场参与人：为推进上市公司分类监管、精准监管、科技监管，健全风险防控制度，提升一线监管效能，促进上市公司提高信息披露质量和规范运作水平，推动上市公司实现高质量发展，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，本所制定了《深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法》，现予以发布，自发布之日起施行。
特此通知附件：深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法深圳证券交易所2020年8月30日附件深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法第一章总则第一条为推进上市公司分类监管、精准监管、科技监管，健全风险防控制度，提升一线监管效能，促进上市公司提高信息披露质量和规范运作水平，推动上市公司实现高质量发展，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，制定本办法。
第二条本所遵循“统一标准、科学分类、动态管理、依法监管”的原则，以分类评级标准为基础，多角度、全链条监测上市公司风险及规范运作情况，将上市公司划分为不同的分类等级，并根据分类结果进行差异化监管。
第三条本所定期评估、优化分类评级标准，不断提高分类等级划分的科学性及准确性。
第四条本所对上市公司分类等级的评价结果并不代表本所对上市公司股票的价格、投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或保证，也不构成任何投资建议。
第二章分类评级标准第五条本办法按照上市公司风险严重程度和受监管关注程度不同，将上市公司从高到低依次分为高风险类、次高风险类、关注类、正常类四个等级。
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于权证发行上市若干问题的通知-
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于权证发行上市若干问题的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于权证发行上市若干问题的通知为了做好权证的发行、上市和交易工作，根据《深圳证券交易所权证管理暂行办法》（以下简称“暂行办法”）、《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所上市权证登记结算业务实施细则》（以下简称“结算细则”）有关规定，深圳证券交易所（以下简称“深交所”）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）就权证上市、交易、结算和收费等相关事项通知如下：一、权证发行上市前的相关准备工作权证发行人应在权证发行前向深交所申请权证代码与权证简称，经深交所确认后方可使用。
深交所权证代码与简称编制规则如下：1、权证代码认购权证代码区间为【030001－032999】；认沽权证代码区间为【038001－039999】；权证业务预留的代码区间为【033000－038000】。
认购权证和认沽权证分别按发行先后顺序编码。
深交所权证产品的发行、交易、行权等业务使用同一个证券代码。
2、权证简称一般情况下，权证简称应为“ＸＹBbKs”，其中：ＸＹ为标的证券的两个汉字简称；Bb为两个拼音字母的发行人编码；K为权证类别，其中：C--认购权证，P--认沽权证；s为同一发行人对同一标的证券发行权证的发行批次，取值为[0，9]，[A，Z]，[a，z]。
例如：攀枝花钢铁有限责任公司对新钢钒发行的认沽权证的代码为038001，简称为“钢钒PGP1”。
权证发行人应在权证上市之前与深交所签订《权证上市协议书》（《权证上市协议书》格式见附件一），并严格执行权证上市协议的规定。
深圳证券交易所证券代码证券简称编制管理办法
深圳证券交易所证券代码、证券简称编制管理办法（修订稿）日期：2005-1-142005年1月14日深证综〔2005〕2号第一章总则第一条为加强深圳证券交易所（以下简称“本所”）证券代码、证券简称的管理，确保证券代码、证券简称编制工作安全、稳定运行，降低系统运行风险，有效利用证券代码资源，制定本办法。
第二条本所设证券编码小组负责证券代码、证券简称的编制管理工作，监督证券代码资源的使用。
证券编码小组由本所发审监管部、基金债券部、公司管理部、系统运行部、电脑工程部、信息统计部人员组成，并邀请中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司有关部门人员参加。
证券编码小组以会议形式履行职责。
证券编码小组会议由发审监管部召集。
第三条本所证券代码、证券简称日常编制工作由发审监管部、公司管理部和基金债券部负责。
发审监管部负责编制和分配中小企业板块股票及其衍生品种、指数、代办转让股票的证券代码，受理中小企业板块股票及其衍生品种、指数、代办转让股票的证券简称申请并核定其证券简称。
公司管理部负责编制和分配主板股票及其衍生品种的证券代码，受理主板股票及其衍生品种的证券简称申请并核定其证券简称。
基金债券部负责编制和分配基金、债券及其衍生品种的证券代码，受理基金、债券及其衍生品种的证券简称申请并核定其证券简称。
第四条本所相关部门应严格按照本办法操作，并制定相关工作流程。
相关部门发现某类证券代码资源可能枯竭而导致系统存在运行风险，应及时通知发审监管部，发审监管部召集证券编码小组研究后报总经理室。
第二章证券代码、证券简称的编制第一节编制原则第五条本所证券代码采用六位数的数字型编制方法，首位代码为证券品种区别代码。
其中0字开头的代码为A股证券及其衍生品种的证券代码；1字开头的代码为基金、债券及其衍生品种的证券代码；2字开头的代码为B股股票及其衍生品种的证券代码；3字开头的代码为创业板股票及其衍生品种、指数、统计指标、网络投票的证券代码；4字开头的代码为代办转让股票等的证券代码。
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【发布单位】81909
【发布文号】
【发布日期】2001-07-25
【生效日期】2001-07-25
【失效日期】
【所属类别】地方法规
【文件来源】中国法院网
深圳证券交易所关于颁发
《深圳证券交易所证券代码等方案》的通知
各会员单位：
深圳证券交易所新版交易结算系统数据接口规范（标准化代号：ＴＳ－0401－001）已于4月24日公开发布，各会员单位也都在按该《接口规范》修改他们的柜台系统、行情揭示系统及各类分析软件。
按计划，这些系统的修改应于7月底之前完成，并于8月初开始参加由深交所组织的全网测试，整个新版系统计划于10月初上线运行。
为配合全网测试及今后的上线运行，深交所已拟定了三大代码（证券代码、席位代码、股东代码）升位后新旧代码的转换方案（ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｏｒｇ．ｃｎ／或ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ／，《深圳证券交易所证券代码、席位代码、股东代码升位方案》，ＴＳ－0401－003），请你们遵照执行。
此外，特别提请各会员单位注意如下几点：
1. 席位代码由四位升位至六位后，各会员单位原来使用的“分支席位”号，将转换成新系统的六位席位代码。
2. Ｂ股特许经纪商原通过代理席位报盘交易，在“委托序号”中以两个英文字母来标识（如：ＡＥ，股份结算代号为80ＡＥ00），新系统中都分配了相应的席位代码（如：800100），可直接用于报盘委托及结算。
3. 证券代码由四位代码至六位后，深交所现行的Ａ股证券代码的升位采用在原证券代码的左端添加“00”完成。
需要特别指出的是，升位后的深市证券代码有两只Ａ股股票“ＳＴ联益（000696）”和“豫能控股（000896）”，与上交所的两只国债“96国债（6）（000696）”和“96国债（8）（000896）”的代码相同。
为保证市场的平稳与安全运行，深交所再次提醒会员单位，在营业部的柜台系统及相关软件设计上，都必须能够区分深交所及上交所的投资证券代码，确保报盘委托及其它各项功能准确无误。
深圳证券交易所
二00一年七月二十五日
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