诚信因素识别和评价表—技术部

环境设施 投入批量 生产，产 品测评， 技能培 训，持续 改进
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注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部 填表人：王双全 审核人：张玉芳 批准人：董长青 日期：2013年10月20日
因素识别和评价表
失信结果 公司机密外泄 人员诚信度不够 设计策划不正确 项目进度慢、质量差 产品研发无法顺利开展 从业人员诚信度差
培训、考核 培训、考核 培训、考核 产品开发输出评审 产品开发输出评审 从业人员签署保密协议 从业人员签署协议 依据人力资源管理制度规 定，对人员进行定期考核 建立设备管理档档案 建设诚信企业文化
极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少 不可能 极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少
测评结果不能反映产品真实特 影响产品上市进度，上市产 点 品影响公司声誉
极少
一般
否
部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
13年10月20日
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设计开发 熟知国家各项法规标准 确认、产 制度履行 产品开发的有关规定 品内控 设计和开发控制程序 信息沟通 内控标准拟草完成，投入使 用前未交有关部门申核 从业人员需要保守机密 人员结构 从业人员需要诚信守信 所有的人员是否具备专业素 质 是否具备各项专业设备 公司缺少诚信氛围 从业人员对工艺参数、内控 标准不熟 产品开发的有关规定 设计和开发控制程序 制度履行 设备管理办法 文件控制程序 记录控制程序 根据测评结果，进行总结， 信息沟通 反馈产品的真实特点，根据 结果及时改进
工艺流程无法达到生产要求， 不能保证产品质量 设定的工艺参数不准确 项目不能如期保质保量完成 培训、考核 项目不能如期保质保量完成 培训、考核 设备不区配，影响项目进度、 培训、考核 质量 项目不能如期保质保量完成 产品不合格 影响项目进度和质量 工艺流程及技术参数不符合要 求 未发现潜在错误，或对潜在错 误提出修正 错版包装的产品流入市场 成品包材报废 设计效率低下，效果不理想 培训、考核 培训、考核 培训、考核 无法保证产品质量 加强各部门负责校对稿件的 人员的专业性培训
设备不区配，影响项目进度、 培训、考核 质量 项目不能如期保质保量完成 产品不合格 影响项目进度和质量 制定的方案不附合立项要求 制定的方案不附合立项要求 公司机密外泄 人员诚信度不够 不具备专业素质 产品研发无法顺利开展 从业人员诚信度差 产品配方不合规 培训、考核 培训、考核 培训、考核 产品开发可行性分析报告 产品开发可行性分析报告 从业人员签署保密协议 从业人员签署协议 依据人力资源管理制度规 定，对人员进行定期考核 建立设备管理档档案 建设诚信企业文化 产品开发输出评审
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配有相关工具，如彩色打印 机、扫码器、电脑及专业软 件等。 环境设施 公司缺少诚信氛围 能够满足公司现有设备的要 求 包装法 国家相关法规 4 包装设计 制度履行 包装设计标签是否符合 GB7718-2011要求 产品开发的有关规定 设计和开发控制程序
工作情况反映不真实 包装未按照设备要求设计 包装中有个别项目不符合符 合包装法要求 包装中有部分项目不符合国 家相关法规要求 与竞品差异性很小 缺少企业风格 不按规定设计包装 不按规定进行工作 不按程序文件进行工作
是否为重 大失信因 素 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 是 否 否 否 否
使用违规原料、或添加量不附 及时获取、更新相关法律法 不可能 合要求，产品不合格 规及国家标准 及时获取、更新相关法律法 使用违规原料 不可能 规及国家标准 项目不能如期保质保量完成 项目不能如期保质保量完成 培训、考核 培训、考核 极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少
来自百度文库
不按程序文件进行工作 文件遗失或使用报废文件 记录不全或遗失 不进行内部信息交流 不进行外部信息交流 泄露配方等核心机密 隐满个人及工作情况 不符合岗位职责 不明确是否具有各项专业设 备 工作情况反映不真实 工艺流程与设计不匹配，工 艺参数不符合设备及实际生 不按规定进行工作 不按程序文件进行工作 不按管理办法进行采购或自 制 不按程序文件进行工作 文件遗失或使用报废文件 记录不全或遗失 不及时进行生产部门沟通， 并进行试验 人员不具备专业知识或专业 知识不足 未能在完稿之前校对错误信 息 未用专业工具软件
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设计和开 发产品配 方
方 制度履行
与顾客有关的过程控制程序 文件控制程序 记录控制程序 配方设计过程中与相关部门 进行交流，确认方案的可实 信息沟通 配方设计过程中与外部相关 人员进行交流，确认方案的 可实施工性 从业人员需要保守机密 人员结构 从业人员需要诚信守信 所有的人员是否具备专业素 质 环境设施 是否具备各项专业设备 公司缺少诚信氛围 产品工艺 (技术改 造) 工艺设计满足生产工艺要 求，工艺参数设定根据设备 产品开发的有关规定 设计和开发控制程序 制度履行 设备管理办法 与顾客有关的过程控制程序 文件控制程序 记录控制程序 产品小试中试及量产前与生 信息沟通 产部门沟通，确定工艺流程 所有的人员需具备相关专业 知识 人员结构 诚信意识不足，责任心不强
控制措施 从业人员签署保密协议 从业人员签署协议 培训 培训、考核 建立设备管理档案 建设诚信企业文化
失信风险评价分 析 可能性 一般性 极少 极少 极少 极少 极少 极少 一般 一般 一般 一般 一般 一般 严重 严重 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 严重 严重 一般 一般 一般
项目不能如期保质保量完成
培训、考核
极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少
一般 一般 严重 一般 一般 一般 一般 严重 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般
否 否 是 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否
制定的包装设计方案不附合要 产品开发输出评审 求 引发消费者投诉，受到国家有 加强多方审核 关部门查处，影响品牌形象 制定的包装设计方案不附合要 产品开发输出评审 求 人员诚信度不够 确认的内控标准不符合要求 从业人员诚信度差 未审核出使用违规原料 项目不能如期保质保量完成 项目不能如期保质保量完成 产品质量无控制标准 公司机密外泄 人员诚信度不够 不具备专业素质 产品生产无法顺利开展 从业人员诚信度差 产品质量无法保证 项目不能如期保质保量完成 项目不能如期保质保量完成 影响产品质量 产品不合格 产品缺少可追朔性 从业人员签署协议 培训、考核 建设诚信企业文化
同类产品相似度
与顾客有关的过程控制程序 包装设计过程中与相关部门 进行交流，确认包装的可操 配料表的准确表达 信息沟通 包装设计过程中与外部相关 人员进行交流，确认包装的 可操作性 人员结构 从业人员需要诚信守信 环境设施 确认人员业务素质不强 公司缺少诚信氛围
不按程序文件进行工作 不进行内部信息交流 隐瞒真实产品成分，没有充 分完整表述或标示 不进行外部信息交流 隐满个人及工作情况 不能正确判断 工作情况反映不真实 对国家各项法规标准不够了 解 不按规定进行工作 不按程序文件进行工作 未经有关部门审核直接使用 内控标准 泄露配方等核心机密 隐满个人及工作情况 不符合岗位职责 不明确是否具有各项专业设 备 工作情况反映不真实 不按标准操作 不按规定进行工作 不按程序文件进行工作 不按管理办法进行改进或使 用设备 文件遗失或使用报废文件 记录不全或遗失 不真实记录工艺情况、不真 实总结测评结果
诚信因素识别和评价表
部门：技术研发部 编号：CMS-E/HD01-O-2013
序号 过程名称 因素类别 诚信因素分析 从业人员需要保守机密 人员结构 从业人员需要诚信守信 是否具有市场调研能力 确定的项目负责人业务素不 强 是否具备各项专业设备 环境设施 公司缺少诚信氛围 对国家发布的相关标准是否 设计和开 及时吸收 发策划 选用原料是否符合国家各项 （立项评 法规标准 审、编制 产品配方开发的有关规定 项目计划 、设计和 设计和开发控制程序 开发输 制度履行 入） 设备管理办法 与顾客有关的过程控制程序 文件控制程序 记录控制程序 方案设计过程中与相关部门 进行交流，确认方案的可实 信息沟通 方案设计过程中与外部相关 人员进行交流，确认方案的 可实施工性 从业人员需要保守机密 人员结构 从业人员需要诚信守信 所有的人员是否具备专业素 质 环境设施 公司缺少诚信氛围 配方中所有物质完全符合食 品安全相关标准GB 2760对国家发布的相关标准补充 规定是否及时吸收 产品开发的有关规定 制度履行 设计和开发控制程序 设备管理办法 是否具备各项专业设备 失信表现 泄露配方等核心机密 隐满个人及工作情况 调研信息失真 研发开展不顺利 不明确是否具有各项专业设 备（项目开始公司可能会决 定用不是很匹配的设备投入 工作情况反映不真实 未及时了解、使用国家新分 布的标准 不附合国家各项法规标准 不按规定进行工作 不按程序文件进行工作 不按管理办法进行采购或自 制 不按程序文件进行工作 文件遗失或使用报废文件 记录不全或遗失 不进行内部信息交流 不进行外部信息交流 泄露配方等核心机密 隐满个人及工作情况 不符合岗位职责 不明确是否具有各项专业设 备（项目开始公司可能会决 定用不是很匹配的设备投入 工作情况反映不真实 配方中有不合规物质添加或 添加量不符合标准要求 未及时了解、使用国家新分 布的规定 不按规定进行工作 不按程序文件进行工作 不按管理办法进行采购或自 制
一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 严重 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 一般 严重 一般 一般 一般 一般 严重 严重 严重 一般 严重 一般 一般
否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否 否
及时获取、更新相关法律法 不可能 规及国家标准 培训、考核 极少 培训、考核 产品内控标准受控 从业人员签署保密协议 从业人员签署协议 依据人力资源管理制度规 定，对人员进行定期考核、 培训 建立设备管理档档案 建设诚信企业文化 培训、考核 培训、考核 培训、考核 培训、考核 培训、考核 培训、考核 极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少 极少
使用违规原料、或添加量不附 及时获取、更新相关法律法 不可能 合要求，产品不合格 规及国家标准 项目不能如期保质保量完成 项目不能如期保质保量完成 培训、考核 培训、考核 极少 极少 极少
设备不区配，影响项目进度、 培训、考核 质量
项目不能如期保质保量完成 产品不合格 影响项目进度和质量 制定的配方不合理 制定的配方不合理 公司机密外泄 人员诚信度不够 不具备专业素质 产品研发无法顺利开展 从业人员诚信度差
及时召回，及时修复 不可能 规范设计项目，及时更新包 极少 装物。 为负责设计的人员配备专业 的设备和软件 极少 建设诚信企业文化 极少
从业人员诚信度差 包装无法适应设备需求
获取设备要求、包装尺寸、 极少 刀版 包装违反包装法，需要做报废 认真学习包装法，检核设计 不可能 处理。 物合规性 包装违反国家相关法规，需要 各部门及时通告国家相关法 做报废处理。 规变动，营销部根据需求及 不可能 时调整包装内容 误导消费者，引起竞争对手的 规范设计项目，避免和对手 不可能 维权争议 维权 削弱品牌形象 规范设计项目，寻求自身特 极少 色。 标签不符合要求 项目不能如期保质保量完成 项目不能如期保质保量完成 产品开发输出评审 培训、考核 培训、考核 不可能 极少 极少