仲裁司法审查案件的审理思路和裁判要点

仲裁司法审查案件的审理思路和裁判要点

上海一中院

仲裁司法审查案件包括申请确认仲裁协议效力案件、申请撤销和执行我国内地仲裁机构的仲裁裁决案件、申请认可和执行港澳台仲裁裁决案件以及申请承认和执行外国仲裁裁决案件。其中，申请确认仲裁协议效力案件是指当事人申请法院确认仲裁协议有效或无效的案件。申请撤销我国内地仲裁机构的仲裁裁决案件（下称“申请撤销仲裁裁决案件”）是指当事人申请法院依照《仲裁法》或《民事诉讼法》的规定撤销我国内地仲裁机构作出裁决的案件。法院在审理以上两类案件时应秉持司法有限监督原则，尊重当事人意思自治及仲裁庭的自由裁量权，严格依照《仲裁法》《民事诉讼法》规定的法定事由进行司法审查。为提高该两类案件的审判质量与效率，现以典型案件为基础，对相应的审理思路和裁判要点进行梳理、提炼和总结。

一、典型案例

案例一：涉及申请人请求确认仲裁协议效力的审查

申请人A公司与被申请人B公司签订施工合同，约定合同相关争议可至有管辖权的法院诉讼。后双方就前述施工合同签订补充协议，约定如发生任何争议，各方均有权向上海仲裁委员会申请仲裁。现双方就施工合同及补充协议中相关事项发生争议，A公司遂提起确认仲裁协议效力之诉。

案例二：涉及申请人主张仲裁程序违反法定程序的审查

申请人C公司主张因未收到仲裁庭寄送的包括仲裁申请书副本、仲裁规则、仲裁庭组成情况、开庭通知等任何仲裁文书，导致其未能参与仲裁审理，故仲裁程序违反法定程序，裁决应予撤销。经查明，上海仲裁委员会已依照仲裁规则，多次分别向C公司的注册地址与合同记载的通讯地址寄送仲裁文书。

案例三：涉及申请人主张裁决所根据的证据是伪造的审查

申请人D公司主张被申请人Ｅ公司提供的工程结算单系伪造，双方工程项目尚未实际结算，故仲裁庭根据该伪造证据裁决D公司支付工程款显属错误，裁决应予撤销。经查明，申请人D公司未能证明工程结算单系伪造。除工程结算单外，仲裁庭还结合结算内容、已付工程款、应留质保金数额等作出裁决。

案例四：涉及申请撤销涉外仲裁裁决的审查

申请人F与被申请人G（新加坡籍）签订《增资扩股协议》，约定双方对G持股的目标公司进行增资扩股。后因履行上述协议发生争议，双方遂进行仲裁。现申请人F主张被申请人G 隐瞒关于投资款用途和去向的相关证据，严重影响仲裁公正裁决，故申请撤销仲裁裁决。

二、仲裁司法审查案件的审理要点

（一）遵循司法有限监督原则

仲裁的基本价值取向在于尊重当事人的意思自治，迅速、快捷地解决纠纷。为维护仲裁的独立性，法院在审理仲裁司法审查案件时应遵循有限监督原则，充分尊重仲裁的权威性与效率性，保护当事人选择仲裁解决纠纷的意思自治，避免审判权对仲裁的过度干预。法院对仲裁司法审查事项作出裁定后，当事人申请再审或检察机关抗诉的，法院不予受理；当事人申请撤销仲裁调解书的，法院亦不予受理。

（二）严格依照法定事由进行形式审查

法院对仲裁的司法审查是程序上的形式审查而非案件实体审查，否则法院的司法审查将变成仲裁的上诉程序，与仲裁一裁终局制度相悖。因此，在审理该类案件过程中，法院应严格依照《仲裁法》第16、58、70条及《民事诉讼法》第274条第1款的规定进行形式审查。对于当事人不依照法定事由提起申请，涉及仲裁实体审理的，法院应及时向申请人释明；如申请人坚持主张的，不予支持。

（三）依法执行仲裁司法审查报核制度

2018年起施行的《最高人民法院关于仲裁司法审查案件报核问题的有关规定》变更了此前涉外仲裁司法审查案件内部报告制度，不再区分是否属于涉外涉港澳台的案件，对符合条件的案件统一适用报核制度。报核制度的适用范围包括裁定确认仲裁协议无效或裁定撤销仲裁裁决案件。其中，非涉外涉港澳台的仲裁司法审查案件需上报高级法院审核后，方可依照高级法院审核意见作出裁定。需上报最高法院审核的仲裁司法审查案件包括涉外涉港澳台案件、当事人住所地跨省级行政区域的非涉外涉港澳台案件及因违背社会公共利益为由撤销仲裁裁决案件。上述案件由高级法院审查同意后向最高法院报核，待最高法院审核后，方可依照最高法院审核意见作出裁定。

三、仲裁司法审查案件的审理思路和裁判要点

对于仲裁司法审查案件，法院应严格依照《仲裁法》《民事诉讼法》规定的法定事由进行形式审查，注意仲裁法律与司法解释的新旧衔接、国内与涉外案件的法律适用区别，以有效保障仲裁的独立性与当事人的意思自治，正确审理仲裁司法审查案件，及时纠正仲裁裁决的错误。

（一）仲裁司法审查案件管辖的认定

1、申请确认仲裁协议效力案件管辖的认定

当事人对仲裁协议效力有异议的，可请求仲裁委员会作出决定或请求法院作出裁定。对于请求法院作出裁定的，根据《最高人民法院关于审理仲裁司法审查案件若干问题的规定》，不再依照《仲裁法司法解释》区分国内与涉外案件，一并由仲裁协议约定的仲裁机构所在地、仲裁协议签订地、申请人或被申请人住所地的中级法院或者专门法院管辖。

2、申请撤销仲裁裁决案件管辖的认定

依照《仲裁法》第58条规定，申请撤销仲裁裁决案件由仲裁委员会所在地的中级法院管辖。

3、仲裁司法审查案件管辖异议的处理

法院受理仲裁司法审查案件后，被申请人提出管辖权异议的应当自收到法院通知之日起十五日内提出，被申请人在中国没有住所的应在三十日内提出。法院对被申请人提出的异议应当进行审查并作出裁定。被申请人对管辖异议裁定不服的，可以提起上诉。

（二）仲裁司法审查案件中涉外标准的认定

国内仲裁与涉外仲裁司法审查案件在法律适用、报核程序上均有所区别，故需对涉外案件的认定标准加以明确。根据《最高人民法院关于适用<中华人民共和国涉外民事关系法律适用法>若干问题的解释（一）》规定，涉外民事关系的认定需考察主体、客体、法律事实三方面要素：1、当事人一方或双方是外国公民、外国法人或其他组织、无国籍人；2、当事人一方或双方的经常居所地在中国领域外；3、标的物在中国领域外；4、产生、变更或者消灭民事关系的法律事实发生在中国领域外。

需要注意的是，申请确认涉港澳台仲裁协议效力案件、申请执行或者撤销我国内地仲裁机构作出的涉港澳台仲裁裁决案件，应参照适用涉外仲裁司法审查案件的法律规定。

（三）申请确认仲裁协议效力案件的审查要点

仲裁协议是当事人同意将特定法律关系中已经发生或可能发生的争议提交仲裁的协议。当事人对仲裁协议效力提出异议请求法院作出裁定的，法院在审查时应注意：第一，明确国内仲裁协议效力的审查标准；第二，明确涉外仲裁协议效力认定的法律适用。

1、申请确认国内仲裁协议效力的审查标准

根据《仲裁法》第16条规定，有效的国内仲裁协议应具备三项构成要件，即请求仲裁的意思表示、仲裁事项、选定的仲裁委员会。

第一，仲裁协议需具备当事人明确请求仲裁的意思表示。当事人在仲裁协议中签字或盖章确认的，可以视为具备明确请求仲裁的意思表示。申请人如能提供证据证明仲裁协议订立时当事人系无民事行为能力人或限制民事行为能力人、受胁迫或欺诈，或非本人真实签字、盖章的，因缺乏当事人请求仲裁的真实意思表示，仲裁协议可认定为无效。主张仲裁协议由他人代签的，法院应审查是否在仲裁审理时当事人已就仲裁协议作出追认的意思表示。

第二，仲裁协议需具备明确的仲裁事项。仲裁事项即提交仲裁管辖的争议范围，如当事人约定“凡执行本合同或与本合同有关的一切争议”，或明确某一类具体争议提交仲裁，均视为具备明确的仲裁事项。当事人约定的仲裁事项超出法律规定的仲裁范围，如涉及婚姻、收养、监护、抚养、继承纠纷、劳动争议、行政争议等，则该部分仲裁协议无效。