运用审核检查表的注意事项简易版
RBT214-2023内部审核检查表精简版
RBT214-2023内部审核检查表一、背景介绍为了确保公司的内部运作符合相关政策和法规要求，保证业务流程的合规性和风险的可控性，内部审核是必不可少的一环。
本检查表旨在对RBT214-2023的内部运作进行审核，以确保其合规性和规范性。
二、审核对象RBT214-2023内部运作，包括但不限于以下方面：1. 公司的组织结构和职责分工是否明确；2. 各部门之间的协作和信息流动是否顺畅；3. 公司各项政策和制度是否被有效贯彻执行；4. 公司内部的风险管理和内控制度是否健全；5. 公司业务运作的合规性和效率情况。
三、审核步骤1. 前期准备确定审核目标和范围；确定审核的时间和地点；确定审核的对象和审核员；2. 实施审核审核员根据审核目标和范围，对各项审核对象进行实地调研和数据分析；审核员与被审核对象进行面谈和访谈，收集必要的信息；审核员归纳整理收集的信息，对照审核目标，判断被审核对象的合规性和规范性；3. 编写审核报告根据实施审核的结果，编写审核报告；报告内容包括被审核对象的合规性和规范性评估，存在的问题和建议的改进措施；报告应清晰明确，有据可依。
4. 反馈和改进审核报告应及时反馈给被审核对象；被审核对象应根据报告中的问题和建议，制定相应的改进措施；相关部门应跟踪改进措施的实施情况，并进行必要的督导和指导。
四、审核标准和要求1. RBT214-2023的内部运作应符合相关法律法规、政策和公司制度的要求；2. 各部门应按照职责分工，合理协作，确保信息的畅通和流动；3. 公司的风险管理和内控制度应健全，确保业务运作的合规性和风险可控性；4. 各项政策和制度应被有效贯彻执行，确保业务运作规范、效率和安全。
五、其他事项1. 审核结果应及时报告相关管理层和监督部门；2. 相关管理层和监督部门应按照审核报告的要求，推动问题的解决和改进工作；3. 内部审核应定期进行，以确保业务运作的持续合规性和规范性。
以上为RBT214-2023内部审核检查表的内容，供参考使用。
ISO内审检查表编写注意事项
ISO内审检查表编写注意事项第一篇：ISO内审检查表编写注意事项企业认证之前应具备的材料一、文件和记录的管理：1.办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2.外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3.文件发放记录（各部门都要有）4.各部门受控文件清单。
含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；5.各部门质量记录清单；6.技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；7.各种类文件的都要进行审核批准及日期；8.各种质量记录签字要齐全；二、管理评审：9.管理评审计划；10.管理评审会议的“签到表”；11.管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；12.管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；13.管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。
14.跟踪验证记录。
三、内审方面：15.年度内审计划；16.内审计划及日程安排17.内审小组长的任命书；18.内审成员资格证书复印件；19.首次会议记录；20.内审检查表（记录）；21.末次会议记录；22.内审报告；23.不符合报告及纠正措施验证记录；24.数据分析的有关记录；四、销售方面：25.合同评审记录；26.顾客台帐；27.市场调查结果、顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；28.售后服务记录；五、采购方面：29.合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料；30.合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；31.采购台账（包括外协产品台帐）32.采购清单（应有审批手续）；33.合同（应经部门负责人批准）；六、库房：34.原材料、半成品、成品名细台帐；35.工具名细台帐；36.量具明细台帐（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存；37.不合格量具、工具的控制（报废手续）；38.量具检定记录；39.原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；40.入、出库手续；七、设备方面：41.设备清单；42.检修计划；43.设备维护保养记录；44.特殊过程设备认可记录；45.标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；八、生产方面：46.年度生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录；47.完成生产计划的项目清单（台帐）；48.不合格品台账；49.不合格品的处理记录；50.半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；51.产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；52.各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；53.作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；54.关键过程一定要有工艺规程；55.现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；56.生产现场不能出现未经检定的量具；57.各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索；九、产品交付：58.发货计划；59.发货清单；60.对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；61.顾客收到货物的记录；十、人力资源：62.岗位人员任职要求；63.各部门培训需求；64.年度培训计划；65.培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理体系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）66.特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；67.检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；十一、安全管理：68.安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）；69.消防设备、设施清单；说明：1.以上内容必须准备完善；2.强调各个部门的质量记录一定要完备；3.各个部门的负责人一定掌握本部门的质量职责；4.质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握；5.岗位责任要求每一员工都要掌握。
审核财务会计报表和统计表应注意事项
审核财务会计报表和统计表应注意事项审核财务会计报表和统计表是一项极为细致且重要的工作，容不得半点马虎。
首先，在审核财务会计报表时，要特别关注数据的准确性。
这就好比盖房子，数据就是那一块块砖头，如果砖头的数量或者质量有问题，房子肯定盖不稳。
比如说，在资产负债表中，各项资产和负债的金额必须精确无误。
像应收账款的数字，不能只是简单地根据销售记录填写，还得核对每一笔款项是否确实存在未收回的情况，有没有已经收回却未入账的。
曾经就有企业，因为财务人员的疏忽，把一笔已经收回的大额应收账款仍然记录在账上，导致资产虚增，这在后续的财务分析以及与投资者沟通中，都造成了极大的混乱。
同时，数据之间的勾稽关系也非常关键。
利润表中的净利润要与资产负债表中的未分配利润等相关项目存在合理的勾稽关系。
就像一个精密的机械装置，每个零件之间都有对应的连接和传动关系。
如果这种勾稽关系出现问题，那很可能意味着报表存在错误或者舞弊情况。
例如，在审核现金流量表与资产负债表时，现金及现金等价物的期末余额应该与资产负债表中的货币资金项目相符，若不相符，那就需要仔细追查原因，是有未记录的现金收支，还是分类错误等。
对于统计表来说，审核其数据来源的可靠性是重点。
统计表往往是对大量数据的汇总和整理，如果源头数据就不可靠，那整个统计表就失去了意义。
比如在统计企业各部门的费用支出时，数据来源可能是各个部门提交的报销单。
如果某个部门为了达到预算目标而虚报费用，那统计表呈现出来的结果就会误导管理层的决策。
所以，审核人员要对数据来源进行抽样检查，确保数据的真实性。
还要关注报表和统计表的格式与规范性。
财务会计报表有其严格的格式要求，从表头到表尾，每一个项目的列示都有规定。
例如，会计报表中的科目名称必须按照会计准则规定的名称填写，不能自行创造或者简化。
统计表也一样，表头要清晰地标明统计的内容、期间、范围等信息。
一个格式混乱的报表或者统计表，不仅会影响阅读者的理解，还可能隐藏一些数据错误。
安全检查表应用中应注意的问题
安全检查表应用中应注意的问题安全检查表是管理和落实安全工作的常用工具之一，常常被用于对各种场所的安全状况进行检查和评估。
然而，在使用安全检查表的过程中，我们也需要注意一些问题，以确保其有效性和实用性。
以下是一些应注意的问题：1.确保合理性：在使用安全检查表时，应确保其内容和细节能够覆盖到具体的安全工作要求。
检查表应与实际情况相符，并且应适应当前的法律法规和安全标准。
而且应当定期检查、更新检查表和检查内容，以保证其适应性和持续有效性。
2.明确责任：在进行安全检查之前，应明确负责人的职责以及检查人员的任务，以确保其能够对具体的目标有明确的了解。
同时应建立制定实际的能完全实现安全检查的工作队伍。
对于检查结果应及时通报相关负责人，以便采取措施进行改进。
3.检查细节：在使用安全检查表时，应将注意力集中在每个项目上，尤其是一些细节方面。
比如，餐厅的食品安全检查中，不仅要关注厨房的卫生，还要关注餐厅的环境和食品保存的规范性等等。
4.强化监管：建立健全的监督和管理制度，加强检查和评估力度，以确保检查表能够得到有效运用。
同时，我们还应该加强对检查人员的培训，提高他们的专业知识和工作水平。
加强对检查人员的指导和督促，尤其是对重要领域进行强化的检查和评估。
5.确保规范：在使用安全检查表的过程中，应时刻注意是否符合相关的法律法规和标准。
要确保检查表的内容规范化、合规化，确保检查工作不会存在盲点或漏洞。
在使用安全检查表时，需要注意的问题很多，但是只有在综合考虑这些问题的情况下，我们才能够得出更加准确和权威的检查结果，并将其转化为实际的安全管理和维护行动。
只有不断完善检查体系、加强检验人员的培训和管理才能有效的保障安全生产和管理。
审核中应注意的事项
审核资料中存在的问题及应注意的事项2003年1--6月一次通过率汇总（表一）2003年1-6月初审（复评）资料退回率分析（表二）0501001502002503003501月2月3月4月5月6月0%10%20%30%40%50%2003年1-6月监督资料退回率分析（表三）0501001502002501月2月3月4月5月6月0%2%4%6%8%10%12%14%16%审核资料问题分析（表四)注意事项一.审核任务书：1.首先，应确保审核任务书绝对权威性,审核组是无权修改任务书，只有在任务书签字的人员才有权修改任务书。
审核组应该按照任务书规定时间、人员、专业安排审核（同时审核组也应对任务书内容查对)，2.其次，由于临时原因，更改审核时间或审核组成员(包括实习审核员）应及时与审核部调度或分公司调度沟通，应与任务书上的签字批准人员沟通。
例如:“包头市XXXXXX冶炼厂”原来计划安排6.4-5上午，但实际推迟到6。
11-12上午,组长变更审核日期，却没有通知审核部调度。
应是审核组长责任。
—-组长孙XX3.任务书中有一栏“最低现场审核人日数"，这一栏内容是提醒审核调度在安排审核人日时不能少于这一数字，是针对审核调度管理设置的，不是针对审核组的.而我们的很多审核老师却误以为，我只要在审核日期内不少于最低人日就可以了。
●例如：“西安XX建筑安装工程有限责任公司”原来计划安排两名级别审核员在7.3—4审核两天，而组长却安排7。
3-4上午审核，少审核半天，应是组长责任.审核任务书“最低现场审核人日数"中标明3人日，组长自认为“2X1.5=3”满足要求。
如果审核组认为审核调度给的时间富裕，可以调整,但所有任务书中变动一定要通知审核调度。
——组长赖XX4.任务书中的说明应仔细阅读，并按规定、要求去做。
●例如：“上海XXX维生素有限公司”审核，任务书中说明要求审核组现场确认“维生素系列产品”的范围,但审核组确认范围仍是“维生素系列产品”，最后与审核组沟通后才重新确认“VB2、VH、VB6"等范围，影响认证评定的进度。
质检资料的审核方法及注意事项
质检资料的审核方法及注意事项质检资料的审核方法及注意事项一、审核目的和方法为保证工程质检资料的准确性、完整性、逻辑性和符合性，使项目顺利通过工程交工验收和工程结算，同时为交付使用后的维修、扩建、改建提供可靠依据；常常运用整体审核法、重点审核法和对比审核法等对竣工和质检资料进行审核。
1、整体审核法即是对竣工资料进行全面审核，由于涉及的内容较多，范围较广，该项工作主要由项目总工、质检工程师、试验工程师、测量工程师、质检试验员等相关人员来完成。
2、重点审核法即将大部分时间和精力放到涉及工程结构安全和使用功能的主要资料上进行重点核查。
本次审核要求以工程变更的内容和数量为重点，主要审核原材料、构件出厂证明和质量合格证明；各类试验、检验报告；隐蔽工程检查验收记录及施工记录等资料是否与工程变更有关的情况相符；该项工作由项目总工、质检和测量，分子公司工程科，总公司工程部相关人员共同完成。
3、对比审核法分为内容核对法、时间核对法和笔迹核对法（1）内容核对法：即针对某一施工内容，把涉及到该内容的所有资料集中起来，从资料的分类来审核资料内容的完整性。
例如，墩、台身和盖梁施工：施工放样及报验→水泥、砂、碎石、水、减水剂等原材及配合比试验→模板安装（尺寸、接缝、拉杆）→钢筋加工安装（钢筋原材及焊接试验）→混凝土浇筑（砂石含水量、坍落度、养护）→基础检测（混凝土强度、断面尺寸、竖直度或斜度、顶面高程、轴线偏位、节段间错台、相邻间距、大面积平整度、预埋件位置、支座垫石预留位置、外观）→砼试验报告→分项工程质量检验评定。
最后检查施工日记的记录是否与现场施工情况相符。
这种方法是要从内容上检查，先看这些工序里面所需要的表格是否齐全；根据规范要求检查填写的内容是否正确；查看图纸、变更令、试验资料、质检资料等相关关系是否有矛盾和冲突，比如软基换填后顶面高程与涵洞通道基坑底的高程是否一致；清淤换填回填土方，回填的高度小于换填深度等等。
（2）时间核对法：这种方法和内容核对法相似，即针对某一施工内容，把涉及到该内容的所有资料集中起来，按施工程序中各阶段或工艺在时间上的先后顺序来检查资料的真实性，仍以墩、台身和盖梁施工为例，各项资料的时间填写顺序如上图中箭头所示，例如，根据规范规定，钢筋进场时必须有出厂合格质量证明书或试验报告单，进场后要对钢筋的标牌、规格、等级、数量进行查对，进行外观检查，并按规定抽取试样做机械性能试验，合格后方可使用，因此，当钢筋加工安装记录的日期在钢筋原材料检验报告之前，很显然说明这张筋加工安装记录是伪造或后补的；同样的方法以此类推可以查出很多工序资料上的时间逻辑问题。
ISO内审检查表编写注意事项
企业认证之前应具备的材料一、文件和记录的管理：1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单；2. 外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；3. 文件发放记录（各部门都要有）4. 各部门受控文件清单。
含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）；5. 各部门质量记录清单；6. 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）；7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期；8. 各种质量记录签字要齐全；二、管理评审：9. 管理评审计划；10. 管理评审会议的“签到表”；11. 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）；12. 管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）；13. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。
14. 跟踪验证记录。
三、内审方面：15. 年度内审计划；16. 内审计划及日程安排17. 内审小组长的任命书；18. 内审成员资格证书复印件；19. 首次会议记录；20. 内审检查表（记录）；21. 末次会议记录；22. 内审报告；23. 不符合报告及纠正措施验证记录；24. 数据分析的有关记录；四、销售方面：25. 合同评审记录；26. 顾客台帐；27. 市场调查结果、顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标；28. 售后服务记录；五、采购方面：29. 合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料；30. 合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标；31. 采购台账（包括外协产品台帐）32. 采购清单（应有审批手续）；33. 合同（应经部门负责人批准）；六、库房：34. 原材料、半成品、成品名细台帐；35. 工具名细台帐；36. 量具明细台帐（应包括量具检定状态、检定日期、复检日期）及检定的证书的保存；37. 不合格量具、工具的控制（报废手续）；38. 量具检定记录；39. 原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）；40. 入、出库手续；七、设备方面：41. 设备清单；42. 检修计划；43. 设备维护保养记录；44. 特殊过程设备认可记录；45. 标识（包括设备标识和设备完好状态标识）；八、生产方面：46. 年度生产计划；及生产、服务过程实现的策划（会议）记录；47. 完成生产计划的项目清单（台帐）；48. 不合格品台账；49. 不合格品的处理记录；50. 半成品、成品的检验记录及统计分析（合格率是否达到质量目标）；51. 产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等；52. 各部门的培训（业务技术培训、质量意识培训等）计划、记录；53. 作业文件（图纸、工艺规程、检验规程、操作规程到现场）；54. 关键过程一定要有工艺规程；55. 现场标识（产品标识、状态标识、设备标识）；56. 生产现场不能出现未经检定的量具；57. 各部门的每一类工作记录要装订成册，便于检索；九、产品交付：58. 发货计划；59. 发货清单；60. 对运输方的评定记录（也属于合格供方的评定）；61. 顾客收到货物的记录；十、人力资源：62. 岗位人员任职要求；63. 各部门培训需求；64. 年度培训计划；65. 培训记录（包括：内审员培训记录、质量方针和目标培训记录、质量意识培训记录、质量管理体系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果）66. 特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）；67. 检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；十一、安全管理：68. 安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）；69. 消防设备、设施清单；说明：1. 以上内容必须准备完善；2. 强调各个部门的质量记录一定要完备；3. 各个部门的负责人一定掌握本部门的质量职责；4. 质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握；5. 岗位责任要求每一员工都要掌握。
供应商审核注意事项及审核技巧
2.1 现场检查：是根据QSA、QPA 审核表 按审核计划的日程安排，通过现场观察、查 阅文件和有关记录、与供应商人员的交谈和 提问，必要时经实际测定等调查方法，抽取 一定的样本，查证发现问题和获取客观证据， 以确定相关条款的符合性、判定最终审核结 论。
审核的基本方法是抽样检查，但如何抽取样本，查证记录、发 现问题和获取客观证据，则必须掌握审核的技巧和方法。
C 顺向追踪
按照质量管理体系运作的先后顺序进行审核。 优点是可系统了解体系运行的整个过程，可观察查证接
口协调情况，要求审核员对体系的运行有整体的了解。 例： 从订单评审开始到产品的交付； 从文件管理部门查到具体文件的有效性； 从不合格产生，查到纠正措施。 从文件内容查到实施情况 （可以事先准备好公司与供应商合作的具体订单信息）。
好记录，包括问题发生的时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、 涉及文件记录等，以做判断的依据。
三、提问技巧
3.1 提问的目的：解释你的需求，引导 受审核方
--讲明提问的原因 --不要命令对方 例如：可以说“我可以看几份最近完成的设计评审记录吗？ 不可以说："把设计评审的记录给我看。" --不采取投机取巧的方法获得信息 --引导受审核方给你想要的信息 例如：可以说："您是怎样处理不合格材料？" 重复这句话如："对那些不能满足要求的物料您是怎样处理的？" 还可以说："让我们从您发现分供方提供的是不可接收的产品开
3.3.4 欺骗性提问
让人钻入给定答案的提问，如果进一步阐明则不会答错 不要使用 例如："你们什么时候才不再放行不合格品？"不正确地暗示
他们有放行不合格品的习惯。" "你们的程序里规定所有文件都需经理签字，那么为什么这
编制内审检查表的七个要点
编制内审检查表的七个要点便只好检查表示提高内审质量的重要环节，其作用主要体现在四个方面：1.是与内审目标有关的样本内容、抽样数量和抽样方法等问题都能在检查表中得以体现，从而确保审核的代表性和完整性；2.是能使审核紧扣主题，减少随意性和盲目性，使审核按照进度进行；3.是现场审核遇到某种干预时，提醒内审员因按照策划的审核内容和预期的目标进行调查取证；4.是检查表可与审核计划和审核报告一并作为审核记录存档备查。
编制内部审核检查表有以下7个要点：1）应明确审核目标和范围，以及深各所依据的文件和主要方法。
例如，采用部门审核的方法，则要结合部门实际和要求编制检查表，尤其要注重过程的选择及其检查，分清主次。
2）结合质量职责的分配情况，体现典型的、关键的质量责任部门或过程，有针对性地选择样本并确定审核项目。
3）应具有可操作性，检查项目和方法应具体、适宜，并易于收集客观证据。
4）主要职责过程的检查内容应详尽、全面，主要相关过程的检查应涉及相关部门的过程执行及接口情况。
5）应将程序文件中有记录要求的内容列为必查项目，队伍记录要求的内容应勋则关键的借口或出现的问题作为检查项目。
6）确定抽样方案时，应考虑审核抽样的代表性，保证抽样结果的正确性和客观性。
7）对最高管理层的审核，可按“目标策划实现监视和测量改进”的过程编制检查表。
2006.5.6过程的确认1.过程的确认的范围制造行业的焊接过程，机械加工行业的热处理过程，工业制氧中的充装过程，橡胶生产中的硫化过程，修井中的打捞作业过程，电器产品的绝缘处理过程等。
2.过程确认存在的问题1）将特殊过程控制误认为过程确认。
过程确认和过程控制是两个概念。
过程确认是对措施能否达到预期目的所做的一种评价，过程控制则是实现目标的措施。
过程确认和再确认的频次较低，过程控制则是经常的。
例如，焊接过程所使用的焊条烘干工艺规定：焊条在烘箱内烘130℃，时间为3—5小时。
对该参数及设备进行工艺验证是确认，而按该参数实施则是控制。
编制内部质量审核检查表应注意的问题
编制内部质量审核检查表应注意的问题邱小燕;候明玖;周义正;罗金柱【摘要】编制《检查表》是提高内部审核质量的重要环节.从编制《检查表》的目的、编制要求以及设计中应注意的问题等方面进行分析,提出应按《检查表》内容审核实验室质量和能力.【期刊名称】《中国卫生质量管理》【年(卷),期】2011(018)004【总页数】2页(P73-74)【关键词】ISO 15189;质量管理体系;内部审核;检查表【作者】邱小燕;候明玖;周义正;罗金柱【作者单位】湖北荆州中心医院检验科湖北荆州434020;湖北荆州江陵县人民医院检验科湖北荆州434100;1湖北荆州中心医院检验科湖北荆州434020;1湖北荆州中心医院检验科湖北荆州434020【正文语种】中文《检查表》是内部审核员现场审核前需准备的重要工作文件，是进行内审而使用的一种工具［1］，是保持质量管理体系有效运行的一种评价方式。
它的运用可以在内审中发现实验室的薄弱环节，并采取措施，不断提高质量管理水平，以验证实验室管理体系实施的有效性。
因此，编制《检查表》是内部审核的重要前提，可以提高员工对ISO 15189:2007准则的理解和认识。
1 编制《检查表》的目的在综合医院的内部审核中，正确编制与应用《检查表》，是内审员把握审核重点、避免审核与实际脱节的前提。
内审员在审核时需知道检查的范围、职能、抽样方案及审核要求和方法，知道哪些标准、文件或程序控制这些工作，完成这些工作需要什么条件，以及涉及哪些部门、岗位、员工等。
正确使用《检查表》，能保持审核目标的清晰和明确，提高审核的效率，并判别是否符合标准要求［2］。
对审核过程中收集的证据要做好记录，便于获得审核证据并对其进行客观的评价、查阅、持续改进，以便达到预期效果。
通过内审明确了《检查表》的目的，确定了检查项目和方法，规定了内审的记录方式，明确了检查条例及判定合格标准。
在审核过程中，抽取已检验合格的产品来验证检验过程的有效性和最终产品的合格情况，以及检验人员对检验项目和检验方法的掌握程度。
记帐凭证的审核或检查注意事项范文
记帐凭证的审核或检查注意事项范文
1．每一交易行为发生，是否按规定填制传票，如有积压或事后补制者，应查明其原因。
2．会计科目、子目、细目有无误用，摘要是否适当，有无遗漏、错误以及各项数字的计算是否正确。
3．转帐是否合理，借贷方数字是否相符。
4．应加盖的戮记编号手续是否合乎规定、齐全、确实及手续是否完备。
5．传票所附原始凭证是否合乎规定、齐全、确实及手续是否完备。
6．传票编号是否连贯，有无重编、缺号现象，装订是否完整。
7．传票的保存方法及放置地点是否妥善，是否已登录日记簿或日计表。
8．传票的调阅及拆阅是否依照规定手续办理。
审核综合表需注意的问题
审核综合表需注意的问题
1.档综2表（含附表）
（1）检查馆藏全部档案数量是否符合下列公式
馆藏全部档案＝上年度馆藏全部档案+本年进馆档案-本年销毁档案
（2）检查档案数量与排架长度之间的关系是否合理。
（3）国家重点档案应抢救总数包括历年已抢救数量，无特殊情况已抢救档案数量不应少于上年度上报的已抢救档案数量。
（4）检查馆藏全部档案与开放档案的对应关系是否合理。
（5）检查“本年编研档案资料”的种数与字数、平均每种的字数是否合理。
（6）检查档案馆总建筑面积与上年度上报数相比变化是否合理。
（7）检查缩微胶片卷片数、档案编目情况的机读目录条数、档案事业费的数额是否合理。
2.档综3表（含附表）
（1）检查室存全部档案数量是否符合下列公式：
室存全部档案=上年度室存全部档案+本年接收档案-本年移出档案-本年移交进馆档案
（2）检查档案数量与排架长度之间的关系是否合理。
（3）检查“本年编研档案资料”的种数与字数、平均每种的字数是否合理。
（4）检查缩微胶片卷片数、档案编目情况的机读目录条数、本年经费投入数额是否合理。
3.档综4表
（1）检查填报的学校数与本行政管理部门分管教育的业务部门掌握的情况是否一致。
（2）检查在职培训教育的办班期数与参加人次之间的关系是否合理。
4.档综6表
核准档案行政管理部门、国家综合档案馆的数量，变动情况需另行说明原因。
检查表编写及应用内审员要求
Sika China Group
1 5
12. 如何增强过程的有效性
正确理解内审的目的: ◆ 有能力的内审员对组织的体系的喜统的验证,验证符合
性和有效性,识别改进机会. ◆ 企业文化:高层支持,思想开明,共同寻找正确地做正确
的事.
Sika China Group
1 6
12. 如何增强过程的有效性
◆ 内审员的选择 (ISO19011, ISO17021对内审员的要求)
Sika China Group
9. 审核的工作方法
一、面谈 二、查阅文件与记录 三、现场观察
1 2
Sika China Group
1 3
10. 审核的技巧
一、要善于提问—遵循5W1H的原则； 二、要善于倾听； 三、要善于观察； 四、要做好记录； 五、要善于联想和追溯； 六、要善于营造一个良好的审核气氛。
Sika China Group
4
3。抽样计划的确定
抽样计划通常包括在检查表的审核方法（如何查） 中，应当针对审核的项目和问题（信息源或称母体）的 大小或多少，确定抽取有代表性的样本（字样）和足够 的样本量。对这些样本进行验证就形成料审核证据。
Sika China Group
5
4。编制审核表的依据
Sika China Group
1 0
检查表范列
Sika China Group
1 1
8. 内审员的要求
应会的要求
➢审核方案策划，审核实施计划的编制； ➢组成审核组； ➢编制审核检查表； ➢审核的方法、技巧； ➢不符合项的确定与不符合报告的编写； ➢审核结果的汇总分析； ➢审核报告的编写； ➢纠正预防措施的验证； ➢组织首、末次会议。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
The Daily Operation Mode, It Includes All Implementation Items, And Acts To Regulate Individual Actions, Regulate Or Limit All Their Behaviors, And Finally Simplify The Management Process.
编订：XXXXXXXX
20XX年XX月XX日
运用审核检查表的注意事
项简易版
运用审核检查表的注意事项简易版
温馨提示：本管理制度文件应用在日常的规则或运作模式中，包含所有的执行事项，并作用于规范个体行动，规范或限制其所有行为，最终实现简化管理过程，提高管理效率。
文档下载完成后可以直接编辑，请根据自己的需求进行套用。
运用审核检查表的注意事项
1．审检表是审核员的工作文件，不能事先通报给受审核部门使其有针对性地作好准备。
2．审检表最好由审核员默记脑中，并以自然而巧妙的方式进行提问，审核员手中虽持有审检表，但主要起备忘录作用。
千万不可逐条照本宣科，变成生硬的你问我答的检查过程。
3．审检表的每一问题只是针对某一要素的初始问题，审核员应根据初始问题的情况追踪提问。
如发现新的情况或有价值的内容可以
修改和调整审检表的内容，不要过于拘泥，但也要防止完全抛开审检表的“随机应变”式审核。
该位置可填写公司名或者个人品牌名
Company name or personal brand name can be filled in this position。