1第一阶段审核报告

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工程(第一批)的结算审核报告p

关于中国移动通信集团安徽有限公司亳州分公司
备选站址五期工程（第一批）的结算审核报告
中国移动通信集团安徽有限公司：
本公司接受贵公司委托,依据审计业务约定书、相关法律法规、建设工程造价计价规定及其他有关要求，组织审核人员对贵公司亳州分公司备选站址五期工程（第一批）的结算情况进行审核。贵公司应对所提供的有关资料的真实性、完整性、合法性负责，我们的责任是对这些资料发表审核意见。我们的审核依据财政部《会计师事务所从事基本建设工程预算、结算、决算审核暂行办法》（财务协字〔1999〕103号）进行的，审核过程中严格遵守《工程造价咨询单位执业行为准则》和《造价工程师职业道德行为准则》，按照实事求实、客观公正的原则，结合项目单位及工程建设的实际情况，实施了包括审阅结算资料、会计记录、相关合同及现场实地测量等我们认为必要的审核程序。现将审核情况报告如下：
一、项目概况
（一）基本情况
该工程分布于亳州地区，工程主要包括：
1、基站土建工程（涡阳县义门程楼基站土建）；
工程于2011年3月份开工，2011年6月份竣工并交付使用；基站土建工程的结算方式：合同价+变更签证+设计变更；
（二）施工、设计与监理单位
该工程总承包单位为安徽大华建筑工程有限公司；设计单位为中国移动通信集团设计院有限公司；监理单位为江苏邮通建设监理有限公司。
（二）对工程的招投标文件及施工合同进行了审核，了解到：该工程招投标的方式选择施工单位的。
（三）审核工程甲供材，具体如下：本工程无甲供材。
（四）对于甲定乙供的材料：本工程无甲定乙供的材料。
（五）我们对工程中所有的签证的合规、合理性进行了审核，签证分类统计如下：
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ形成原因
数量
金额（元）

管理体系第一阶段审核报告(质量、环境、安全通用)

审核报告说明
1. 一般规定
a) 审核报告表述应清晰、完整、准确；错误之处不得遮盖，划改后由审核组长签名确认。

b) 审核组长应与组员共同评审审核发现，做出审核结论，对审核报告的内容负责。

2．适用范围
本报告适用于质量（含党建、建工）、环境、职业健康安全管理体系。

3．本报告中带括号的灰色斜体字是编制审核报告提示说明，编制报告时删除。

4．各管理体系名称统一使用以下简称来代替：
质量管理体系：QMS
工程建设施工企业质量管理体系：EC9000
中国共产党基层组织建设质量管理体系：PC9000
环境管理体系：EMS
职业健康安全管理体系：OHSMS
一、审核过程综述
二、审核基本情况
三、第二阶段审核关注点及审核安排建议
四、审核结论
五、其他说明。

第一次内部审核报告1

第一次内部审核报告一、审核目的检查本公司的质量体系是否正常运行，检查本公司所开展的活动及其结果是否符合要求，以便及时发现问题，采取纠正措施或预防措施，使本公司的质量管理体系不断完善，不断改进。

二、审核范围ISO9001：2000标准所要求的各要素及所涉及的相关部门（包括总经理、管理者代表、行政、生产、市场、品管、采购、仓库等）。

三、审核依据1、GB/T 19001—2000 idt ISO 9001：2000标准；2、本公司质量手册、程序文件及其他工作文件；3、相关质量法律、法规及其他标准。

四、审核日期2005年4月26日－4月27日五、审核组名单组长：组员：六、审核过程综述1、本次内审从2005年4月26日上午首次会议起，4月27日下午末次会议止，审核了本公司领导、各职能部门及服务现场。

在现场审核中，各部门与审核组紧密配合，实事求是，采取抽查的形式。

2、本次内部审核的准备和策划比较充分，各级领导比较重视，特别是本公司领导层的高度重视，为内审工作顺利进行打下了坚实的基础。

3、审核小组按照ISO 9001：2000标准及本公司质量管理体系文件的要求在内审前编写了各部门的审核检查表，审核过程基本上以检查表为依据进行审核，并根据现场的实际情况，适当增加审核内容，审核小组在结束每天审核前，均召开审核组内部会议，回顾当天的审核情况，编写改进要求单，确认不合格项是属于轻微不合格或严重不合格。

4、本次内审我们得到了大量符合质量管理体系的文件证据，均已记录在案（祥见“内部质量审核检查表”），同时也发现一些不符合项总共3 项轻微不符合项，不符合的详细情况见《改进要求单》。

七、不符合项的情况说明根据不符合统计分析发现4.2文件要求 1 项；5 管理职责1 项；8.0 测量、分析和改进 1 项。

现将不符合项情况细述如下：（1）5.4.1要求表现管理部对本部门的质量目标不了解；（2）4．2文件控制在质检部门未编制有效文件清单（4）8.2.1要求表现顾客满意度未进行相应的测量监控。

管理体系第一阶段审核报告

5第二阶段审核所需资源配置（审核组应具备的专业能力小类及代码；审核人日；审核日期；审核日程安排）
6 第二阶段审核的关注点（结合可能的重要因素，充分了解客户的管理体系和现场运作情况，按QMS、EMS、OHSMS分述）
7内审、管理评审的策划和实施（策划及实施的起、止日期）
表
附件：□管理手册审查报告 □质量管理体系文件审查报告
（2）为策划第二阶段审核提供关注点；
（3）审查第二阶段审核所配置资源（包括审核组能力和审核员时间）的充分性。
审核范围
过程
和
活动
场所名称和
地理位置
审核覆盖的时期
备注
审核准则
GB/T 19001-2000，GB/T 24001-2004，GB/T 28001-2001；
管理体系文件：管理手册（版号：）；程序文件（版号：）等；
管理体系第一阶段审核报告
项目编号：
受审核方：
受审核方最高管理者：
受审核方管理者代表：
审核日期：年月日至月日
北京中设认证服务有限公司
保密声明：本报告所述内容均为保密信息，未经受审核方书面许可不得对外泄露。
发放范围：受审核方
（中设项目部阅后送档案室归档）
审核目的
（1）确定受审核方已按约定标准建立并运作了质量管理体系，并依此确认受审核方对审核的准备程度；
适用的法律、法规及其他要求。
审核组成员及聘请的专家：
姓名
成员
专业代码
资格
QMS
EMS
OHSMSห้องสมุดไป่ตู้
QMS
EMS
OHSMS
组长
组员
组员
审核综述：（文审：时间、审查的文件、出具的报告；现场审核：时间、勘察访问的现场、访问的人员/部门出具的报告；表述是否达到了审核目的）

第一次内审报告

2、共性问题改进建议
⑴ 逐步建立和完善检查、监督和评价机制，确保安
全隐患及时有效整改。完善安全隐患评价、整改信息反馈、整改验收和销账
管理，严密安全隐患管控程序。建立安全隐患整改月度例会制度，通报每月安全隐患
整改情况，客观评价新发现安全隐患整改计划的有效性和可行性。建立员工安全观察报告，做好员工发现安全隐患原始记录，对及时发现安全隐患的员工给予奖励。充分发挥行政督办和效能监察的职能作用，共同监督推进安全隐患整改。
结论：公司综合管理体系要求与实际工作的有效结合在逐步改进，但仍存在部分实际活动与文件规定脱节，缺乏跟踪和监控的问题。
3、内审员素质培养
本次审核共派出审核员21人，其中14人持有船级社内审资格证，其余7人接受了公司内审员培训。审核员分6组，每组负责3个部门或单位的审核。企发部与人力资源部联合组织了两次审核前培训，对审核员的检查表编制等文审准备工作进行了检查辅导。
⑵ 完善应急管理，提升应急处置能力
逐级强化应急预案学习，实现全员熟知应急程序、应急措施要点。机关部室要建立应急管理档案，公司级预案、相关联的单位级预案都要备档，并组织部门人员学习掌握。
建立应急预案演练联动机制，实现基层单位与部门、基层单位与基层单位间应急预案演练的协同开展。
完善应急预案评审程序。由公司组织职能部门从专业化角度对预案演练的效果以及发现的应急救援体系、应急预案、应急执行程序或应急组织中存在的问题进行评审改进。
⑶ 发挥符合性审核的监督测量作用，促进管理标准贯彻落实
进一步强化领导对符合性审核的推动作用。领导要带头学习体系文件，带头开展符合性审核工作，积极参与审核问题分析和纠正、预防措施制定，确保自上而下有效推进。

内部环境管理体系首次审核报告

兰溪市强强工艺制品有限公司内部环境管理体系审核报告环境管理评审年度计划守外公目纠制订：审核：管理评审报告2014年度内审计划审核目的：确保环境管理体系的有效性、符合性和适宜性。

审核范围：与环境管理体系的有关部门。

审核依据：ISO14001：2004环境管理体系要求、《环境管理手册》、程序及有关的管理制度等。

制表：审核：环境管理内部审核实施计划审核目的：确保环境管理体系的有效性、符合性和针对性。

1审核依据：GB/T24001-2004idt ISO14001：2004、本厂《环境手册》、《程序文件》A版及环境管理体系其他文件2审核覆盖产品范围：3审核时间：2014-12-294审核安排：2014年度内部环境首次审核会议记录依据ISO14001：2004标准的精神和我公司环境手册的规定，由管理代表规划进行2014年度第1次内部环境审核，并按计划于2014-12-29上午8：00~8：30在会议室召开了本次审核的首次会议，总经理、管理代表、各受审核部门主管领导、审核组全体成员出席了本次会议。

管理代表说明了本次审核的目的、依据、范围、审核组的组成、审核的具体时间安排等项内容，强调指出：本次审核主要是检查我公司环境管理体系的具体实施状况，总结运用中的经验、找出实施中的不足，持续改进环境管理工作。

对审核中发现的问题，各责任部门必须在规定的时限内予以彻底纠正，并由管理代表指定专人对纠正的措施及效果进行确认。

确认均符合要求的，方可予以结案。

各部门应积极配合审核员的审核，但对审核员的判定可以提出异议，有争执的问题由管理代表负责仲裁处理。

与会人员对本次内部审核的方式、时间、配合情况等有关事项均取得了一致的意见。

2014年度内部环境审核末次会议记录经过1天的系统审核，所有现场审核均已结束，并按计划于2014-12-29日16：30~17：00在会议室召开了本次内部环境审核的末次会议，总经理、管理代表、各受审核部门主管领导、审核组全体成员出席了本次会议。

第一阶段审核与第二阶段审核的区别

第一阶段审核与第二阶段审核的区别一、审核目的不同二、1、第一阶段审核的审核目的有：三、A、验证组织环境管理体系的策划是否有效，以决定是否具备开展第二阶段审核的条件；四、B、了解组织的基本情况，确定第二阶段审核的重点，为编制第二阶段审核计划做准备；五、2、第二阶段审核的审核目的：验证组织的环境管理体系是否按照策划来实施，实施是否有效，是否符合ISO14001标准的要求，以决定是否向CQC推荐认证注册。

六、七、审核的内容不同八、1、第一阶段审核的内容：九、A、文件审核：审核组织的环境管理体系文件与ISO14001标准和法律法规的符合性；十、B、法律法规符合性的审核：审核组织的法律法规符合性资料，主要有环境影响评价报告、三同时竣工验收报告、当地环保部门出具的未受环保行政处罚的证明（体系运行期间）、水气声监测报告（有CMA计量认可标志的最新的监测报告）、排污许可证等；十一、C、环境因素识别和重要环境因素评价有效性的初步评价：主要通过现场调查确认组织是否遗漏了重要环境因素；十二、D、内审有效性的初步审核：所有部门和要素都至少审核过一遍，不符合都制订了纠正措施等；十三、E、确认是否进行了管理评审：请组织提供管理评审报告即可；十四、F、确认组织所有的重要环境因素都有相应的控制措施加以控制，并初步了解控制措施的基本情况（如控制方法、控制效果等）；十五、G、初步确定审核范围；十六、H、审核组长认为应该增加的审核内容。

十七、十八、2、第二阶段审核的内容：第二阶段审核开展的前提条件是第一阶段审核所出具的不符合项都已制订纠正措施且实施有效后方可进行。

验证公司所建立和保持的环境管理体系与ISO14001标准的符合性。

十九、二十、审核涉及的部门不同二十一、1、第一阶段审核涉及的部门：二十二、A、总经理或管理者代表：环境管理体系总体策划情况（策划的过程、方式和组织的基本情况），内审开展的情况和管理评审是否进行。

二十三、B、现场调查，包括生产现场、仓库（包括化学品仓库）、锅炉房、污水处理站、废气控制装置等：了解组织的基本情况，确认是否有重要环境因素遗漏及重要环境因素的控制措施；确认第二阶段审核的重点等；二十四、C、体系策划具体的管理部门，如ISO14001推进委员会等：文件审核，环境因素识别和重要环境因素评价有效性的初步评价，法律法规符合性审核等。

项目管理：阶段性评审报告模板案例

项目管理：阶段性评审报告模板案例
第一阶段评审报告
项目名称
零件号/版本号
文件编号
客户名称
工作内容完成情况：
本阶段，通过市场调研、可行性（质量、经济、制造）分析，总经理组织会议对NFc方向盘进行立项，并成立了多方论证小组，明确了各小组成员的职责，开发并确定了产品的特殊特性，确定了产流程及生产该产品所需的设备、工装和设施的要求，最后小组对该产品进行了可行性评审。
在各组员的一致配合下，NFc方向盘开发小组按时完成了第一阶段计划内的工作，为今后的工作打下了良好的基础。
待解决问题分析：
工艺参数设定
资源配置需求：
现有设备设施能够满足NFc方向盘骨架的生产
评审结论：
NFc方向盘开发小组第一阶段任务已按计划完成。
项目小组成员认可：
编制：
审核：
批准：

12-一阶段审核报告

管理体系认证
第一阶段审核报告
受审核方：北京市西联宏星石材有限公司
审核体系：质量管理体系（QMS）
□环境管理体系 (EMS)
□职业健康安全管理体系 (OHSAS)
北京兴国环球认证有限公司
地址：北京市宣武区广义街5号广益大厦A803室
邮编：100053
联系电话：/2/3/5/6/7/8/9
公司网址：
9. 其它需说明的事项：
①此审核报告属审核委托方/受审核方所有，审核组成员和审核报告的所有接受者都应当尊重并保持审核的保密性；
②除非法律要求，审核组和XGQC审核方案管理人员在没有得到审核委托方/受审核方明确批准时，不得向任何其他方泄漏审核文件内容以及审核中获得的其他信息或审核报告。

如果需要泄漏文件内容，应及时通知审核委托方/受审核方。

10. 本报告附《现场审核问题汇总表》
11. 需要说明的其他事项
1、企业名称已更改为《北京城宏星石材集团有限公司》；
2、人数有原申请人数55人变化为120人。

12. 本报告发放范围：
①北京兴国环球认证有限公司一份（原件）
②需要时中国认证机构国家认可委员会备案一份
审核人员（签字）：日期：2012 年1月 2 日。

管理体系一阶段审核报告

*认证有限公司管理体系第一阶段审核报告组织名称：电话：传真：邮政编码：1 概况1.1 审核目的：1．了解受审核方的基本情况及EMS/OHSMS的策划、建立和运行状况;2．确定审核范围和第二阶段审核的时间及审核重点，为第二阶段审核做准备;3.其它（请注明）：1.2 审核准则：（1）□GB/T24001-1996 □GB/T24001-2004 □GB/T28001—2001（2）组织管理体系文件（）版；（3）国家、行业及地方有关的法律法规及其他要求。

1.3 组织人数:1.4 审核概括总人日数： (人·日)，现场审核人日数： (人·日)。

审核时间：年月日上午/下午至年月日上午/下午，共天审核计划执行情况：□按计划执行□调整原计划（在备注中附说明）审核涉及部门：1.5审核范围：体系覆盖的产品/服务：体系覆盖的区域（请明确场所、区域的地址和边界）：第1页共3页2 环境/职业健康安全管理体系综述2.1环境/职业健康安全方针的符合性：2.2□环境/□职业健康安全管理体系文件的符合性、适宜性、对体系策划的充分性：2.3□环境因素/□危险源的识别的充分性，重大环境因素/危险源评价的合理性：2.4目标/指标、管理方案及运行控制程序之间的逻辑关系，运行控制程序的充分性：2.5组织机构及职责的合理性：第2页共3页2.6内审和管理评审等持续改进机制的建立及有效性:2.7适用于组织的□环境/□职业健康安全的法律、法规的获取和遵守情况(监测报告、合规性评价、环境管理制度执行情况，如环评、三同时验收报告、排污许可证等):3环境/职业健康安全管理体系的主要问题(详见不符合项报告)：4 第一阶段审核结论：□环境/□职业健康安全管理体系不存在不符合，可进行第二阶段审核；□环境/□职业健康安全管理体系存在个不符合项，必须对其中第不符合项进行整改后方可进行第二阶段审核，其余不符合项可在第二阶段审核时验证整改情况；□环境/□职业健康安全管理体系存在个不符合项，必须全部整改后方可进行第二阶段审核。

审核评估第一二阶段工作总结

审核评估第一二阶段工作总结自2017年12月29日召开审核评估启动会以来，根据本科教学工作审核评估工作方案总体安排，学校积极推进审核评估各项工作。

在各单位的大力支持和积极配合下，学校评估办遵循“以评促建，以评促改，以评促管，评建结合，重在建设”理念，按照“三阶段、四循环”阶段模式扎实稳步推进审核评估工作，评建工作取得了阶段性成果，顺利完成诊断评估，第二阶段（诊断提高阶段）已经基本结束，即将进入第三阶段（评估整改阶段）。

现将前两阶段工作简要总结如下：一、做好顶层设计，加强统筹规划本科教学工作审核评估是我校继2008年接受教育部本科教学工作水平评估并取得“优秀”成绩之后，新形势下对高等教育本科教学工作进行的又一次全面总结、全面审视和全面诊断，是对学校整体办学实力、水平、影响力的又一次检阅，也是学校深化教学改革、推进教学建设、强化教学管理的又一次重要机遇。

学校党政领导极为重视，将迎接审核评估列为重点工作的重中之重。

1.优化顶层设计。

学校专门成立了本科教学工作审核评估领导小组，成立了以书记、校长为组长、其他班子成员为副组长、相关部门和学院负责人为成员的审核评估领导小组，领导小组下设评估工作办公室，具体落实评建工作任务。

同时，成立了自评报告起草组、状态数据与材料组、综合协调组、评估宣传组4个评建专项组，成立了定位与目标组、师资队伍组、教学资源Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ组、培养过程组、学生发展Ⅰ、Ⅱ组、质量保障组、特色项目组、评估条件保障组等12个评建项目组，成立了教学单位（含工程训练中心）30个学院评建组。

建立健全了评估工作组织架构，明晰了评建工作职责，把评建工作分解到岗、任务到人，层层落实。

2.加强科学统筹。

学校组织制定了《河南科技大学本科教学工作审核评估工作方案》和《河南科技大学本科教学工作审核评估与建设任务分解表》，把审核评估任务分解到了上述42个项目组和评建组，将评建工作任务具体到牵头单位，落实到具体负责人。

【经典报告范本】一阶段审核报告

3、洗煤厂主要设备有皮带运输机、振动筛、破碎机、脱水筛、压滤机、刮板输送机、泥浆车等维护管理情况；
4、煤质检验：发热量、灰分、全水分、全硫等；
5、煤炭筛选、安全控制、关键工序和参数控制、采、制、化及其记录等。
EMS：煤炭的生产和服务及相关的环境管理活动。
一、原煤的生产工艺、设备及对环境影响的控制
1、生产保障系统矿井通风系统、安装在井口的鼓、吸风机和巷内的管道系统、供电系统、运输系统、通讯及报警系统的维护情况；
8.2认证范围确认：
经过第一阶段审核，与受审核方初步确认的认证范围如下(如各体系不同，请分别描述)：
QMS：煤炭的生产和服务
EMS：煤炭的生产和服务及相关的环境管理活动。
8.3二阶段审核确认：
第一阶段的审核结果和二阶段审核实施时间己与受核方协商并得到确认。
9 审核组成员
审核组组长：
审核组成员：
年月日
二、精煤的生产工艺、设备及对环境影响的控制
1、洗选加工，降低原煤中硫份、灰分的控制，原煤→筛分→洗选（跳汰、重介、浮选）→精煤工序控制；
2、精煤生产过程中对环境的影响，产生的煤矸石和煤尘、自燃、噪声等控制；
3、产生煤泥和煤泥水控制，煤泥中含有灰分、硫分较高，不经处理燃烧会给当地带来二次污染；
煤泥水中含有较多的SS、COD、石油类、挥发酚等，一般经絮凝沉淀循环使用。
在实施第一阶段现场审核时，审核组与企业领导层、体系推动部门及相关部门和场所的人员进行了面谈，对企业的生产现场及周边环境进行了现场观察。对企业的矿井（多场所）进行了抽样观察。
审核组采取了部门与过程相结合的原则，对管理体系覆盖产品/服务实现过程、环境因素的识别和管理控制的策划的情况进行了现场审核。审核组在现场收集了企业合规性的证据。通过对体系运行过程中形成的文件、记录的调阅，对企业体系策划、建立及运行的状况，包括是否策划和实施了内审和管理评审进行了评价。同时，审核组与企业就实施第二阶段现场审核的准备情况及资源配置进行了确认。审核组识别了第二阶段现场审核的关注点。

第一阶段审核的要点

第一阶段审核的要点一、质量管理体系文件与ISO/TS16949：2009的符合性1．质量体系文件包括：——文件化的质量方针和质量目标；——第一层文件：质量手册；（提交文件）——第二层文件：程序文件；(说明数量、提交文件)——第三层文件：过程、体系运行控制和持续改进所需的文件；——外来文件：包括适用的法律法规、国家/行业标准、顾客提供的图纸资料（提交各类文件清单）；——作业文件：提交文件清单——公司的各种规章制度：提交文件清单；——质量记录：提交记录清单2．对各类文件的管理和控制：执行文件和记录控制程序的要求；3．审核组会对公司的体系文件的符合性提出不符合，针对提出的问题，必须在第2阶段审核前全部整改完成。

二、过程识别及过程之间相互关系的验证1．公司按照IATF(国际汽车特别工作小组)推荐的方法进行过程识别和管理；2．公司建立了过程——顾客导向过程：用COP表示，共***个；——管理性过程：用MP表示，共***个；——支持性过程：用SP表示，共***个；3．用过程关系矩阵图及过程顺序网络图的形式表达了COP、MP和SP过程间的关系；4．公司利用“乌龟图”的方法，分析了每个过程所有活动的要求。

三、过去12个月关键指标和趋势分析1．公司依据COP、MP、SP的过程，建立了每个过程绩效的12个月的考核指标和评价周期，进行了定期测量；2．对12个月过程绩效的考核指标，由各个部门按月进行统计，办公室汇总；3．办公室对12个月过程绩效的考核，在按月进行汇总的基础上，设计了“过程绩效趋势图”，以便及时掌握过程绩效的趋势变化情况，提出改进对策；4．通过过程绩效指标完成情况，衡量公司和各职能层次质量目标的完成情况；5．通过过程绩效指标完成情况，了解体系运行的符合性和改进的有效性。

四、过去12个月内审和管理评审的策划和结果1．内审包括体系、过程和产品审核。

审核前，管理者代表组织办公室和各个内审组进行了策划，按照程序要求编制了不同类别的审核文件和计划；（见“体系”、“过程”、“产品”审核资料）2．进行了两次体系审核的记录；3．过程和产品审核的记录；4．对于体系、过程、产品审核中发现的不合格，各部门在分析原因的基础上是否制定了纠正措施，进行了纠正；5．体系、过程、产品审核编制了“审核报告”、向公司领导进行了汇报；6．管理者代表组织有关人员对所有的不合格进行了验证，关闭了所发生的不合格。

审核督导阶段总结汇报材料

审核督导阶段总结汇报材料审核督导阶段总结汇报尊敬的领导、各位评审专家：大家好！我是某某公司的审核师XXX，在此向大家汇报本次审核督导阶段的工作情况和总结。

本次审核督导阶段是我们公司质量管理体系的重要一环，旨在提升公司的质量管理水平，发现问题并加以解决，确保公司产品和服务的质量符合国家和行业标准。

在这个阶段，我以审核员的身份参与了许多重要的审核活动，并对整个过程进行了细致的记录和总结。

一、审核准备阶段在进入审核准备阶段时，我首先对公司的质量管理手册及相关文件进行了研读，并与负责质量管理的各部门进行了多次沟通交流，了解公司的运作机制和各个环节的关键要求。

同时，我还参与了由公司组织的审核前的培训与辅导，进一步提升了自己的审核理论知识和技能。

二、审核执行阶段在审核执行阶段，我按照审核计划和程序，对公司的各个工作环节进行了全面、系统的审核工作。

通过现场检查、文件审查、记录复核等方式，我发现了一些质量管理方面存在的问题，并及时向相关负责人进行了沟通和交流。

在过程中，我注重与被审核单位的沟通和配合，同时，也加强了与同事之间的协作，提高了审查的效率和准确性。

三、问题整改阶段在审核过程中发现的问题，在与被审核单位的讨论中，得到了积极的回应和应对措施。

随后，我依据公司质量管理体系的规定，对问题的整改和改进措施进行了追踪和评估。

通过与被审核单位的沟通和指导，问题得到了有效解决，并已经实施了相应的改进措施。

四、总结与建议阶段在审核督导阶段的最后，我对整个审核过程进行了充分的总结和评估。

总结了工作中存在的优点和不足，并提出了一些建议和改进措施，以便提升下一阶段工作的质量和效率。

总结：通过本次审核督导阶段的工作，我深刻体会到了有效的质量管理对于企业的重要性，也感受到了审核工作的挑战和压力。

通过与各个部门的沟通和合作，我不仅提升了自身的知识和技能，也为公司的质量管理提供了实质性的帮助。

同时，我也深刻认识到，在审核过程中要注重与被审核单位的沟通和合作，明确问题的本质，并提出有效的解决方案。

一阶段审核报告精选

7、第一阶段审核发现的问题及其说明
第一阶段审核发现的问题详见《第一阶段审核问题清单》。共5项，其中第一类问题2项、第二类问题3项。
■对第一类问题，需要在启动第二阶段审核前予以验证关闭。
■对第二类问题，在第二阶段现场审核时验证关闭。
8、审核组对下一阶段审核的意见：
受审核方已为第二阶段审核做好准备，具备实施第二阶段现场审核的条件。
在审核期间，审核组与受审核方之间气氛融洽、和谐，未出现影响审核正常进行情况。
2、组织概况
企业拥有采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、煤炭经营资格证等。
3 、主要检测/监测结果以及符合法律法规方面的证据
QMS:按批次及出厂前对煤炭质量（发热量、灰分、水分、硫分等）检测，符合要求交付。
EMS:2012.11月对废气/水/噪声及供水水质进行了监测，符合：
受审核方应尽快将本次审核提出的问题进行纠正，审核组与组织管理层初步拟定于20xx年12月上旬进行第二阶段现场审核。
8.1 第二阶段的审核关注点：
QMS：煤炭的生产和服务
1、采煤工作区（矿井）安全生产技术措施的落实情况；
2、煤矿主要生产设备鼓风机、水泵、皮带机、割煤机、综掘机、风锤、煤电钻、刮板运输机、矿车、局扇风机、主扇风机、空压机等维护管理情况；
公司制定了相应的管理方针、目标、指标和管理方案，并在各职能、层次上建立了目标、指标，对过程和重要环境因素的控制进行了较充分地策划，各种制度及规定较完备，执行及改进有效，体现了遵守法规和标准及持续改进的承诺的履约性。对潜在的紧急情况制定的应急预案欠充分。
经现场调阅相关记录确认，公司已经策划和实施了完整的内审和管理评审。内审发现的不符合项已经有效验证关闭。
1.3接受审核的主要人员

1第一阶段审核报告

项目号：CQM- - -申请者名称：受审核方名称：1.审核综述1.2.审核目的本次审核的目的是根据□质量□环境□职业健康安全认证申请者的申请，在□组织的现场 / □异地收集与受审核方的管理体系认证范围、产品、过程、场所有关的信息，检查管理体系文件的适宜性、了解员工理解和实施标准要求的情况，查看受审核方对管理区域内相关的过程/活动的策划、实施情况，评价相关法律法规和其他要求的遵守情况以及内部审核与管理评审情况，确定受审核方已按约定标准建立及运作了一个管理体系，判断受审核方是否为第二阶段审核做好了准备。

1.3.接受审核的主要人员1.4.依据文件a)管理体系标准： GB/T 19001-2008 GB/T 50430GB/T 24001-2004 GB/T 28001-2011b) 受审核方的管理手册（版本号：）、程序文件c) 方圆相关认证方案d) 相关的法律法规e) 适用的产品（服务）质量、环境、安全、卫生标准f) 其他有关要求（顾客、相关方要求）审核时间：年月日至年月日受审核方基本情况：a)本次审核覆盖的主要过程/部门、分场所和临时现场等：产品和服务实现主要过程,重点描述与体系目标实现具有重要影响的过程：部门：分场所：临时场所：组织的外包过程：b)组织申请的管理体系范围：c)审核抽样涉及的必要生产/服务设施、设备（含监视、测量设备）d)审核抽样涉及的主要生产/服务记录（非现场审核时c、d可不填写）2.主要检测/监测结果以及符合法律法规方面的证据a)受审核方相关资质、法定检测/评价记录b)组织适用的主要法律法规及其他要求，识别和获取情况：c)受审核方遵守相关法律法规、标准及其他要求的证据d)主要管理和操作岗位人员对法规的理解情况,3.管理体系的策划情况a)组织机构、职责分工和内外沟通情况b)管理体系文件符合情况（重点评价体系删减，方针目标，关键过程控制，环境因素/危险源识别评价，运行控制，应急准备与响应等文件的符合性、适宜性）c)方针、目标、指标和管理方案设置适宜情况,d)组织的资源配置情况e)策划和实施了内部审核和管理评审情况f)主要人员对标准的理解情况4.管理体系的实施及启动第二阶段审核的准备情况经本阶段审核确认a)该组织关键过程和体系绩效指标体现如下：b)该组织重要环境因素情况和风险情况(水/气/声/固废/其他)c)该组织职业健康安全的主要危险源和风险情况d)该组织对第二阶段审核准备情况第二阶段审核重点5.认证申请信息的确认满足认证受理条件是否说明：认证范围无变化是否说明：第一阶段审核发现的问题详见《问题清单》，需要说明的问题如下：7.一阶段审核结果通过沟通，审核组和被认证方对认证范围取得了一致意见，审核组按审核计划安排进行了审核并达到目的，结果如下：受审核方已为第二阶段审核做好准备，为圆满完成第二阶段审核提供信心，双方另定时间进行第二阶段审核。

前期审核工作总结报告

前期审核工作总结报告本次前期审核工作总结报告主要对审核工作进行了梳理和总结，包括工作目标、工作内容、工作过程、存在问题以及今后改进方向等方面进行了详细的描述和分析。

一、工作目标本次前期审核工作的目标是确保项目的可行性、合规性和风险可控性，以及项目管理计划和方案的完整性和可行性。

二、工作内容1. 项目可行性分析：对项目的技术、经济和市场可行性进行评估和分析，确定项目的可行性和可行性水平。

2. 项目合规性审核：对项目的法律法规和标准要求进行审核，确保项目的合规性和符合相关法律法规和标准要求。

3. 项目风险评估：对项目的风险进行评估和分析，确定项目的风险水平和风险管理措施。

4. 项目计划和方案审核：对项目的管理计划和实施方案进行审核，确保项目的管理计划和方案的完善和可行。

三、工作过程1. 确定审核范围和目标：在开始审核工作之前，明确需要审核的范围和目标，确定审核的重点和关注点。

2. 收集和整理相关资料：收集项目的相关资料和文件，包括项目方案、技术方案、市场调研报告等。

3. 进行审核：对收集到的资料进行审核，发现问题和不符合要求的地方，并记录下来。

4. 编写审核报告：根据审核结果和问题记录，编写审核报告，包括问题描述、原因分析和改进措施建议等。

5. 提交审核报告：将审核报告提交给相关部门和人员，以供参考和改进。

四、存在问题在本次前期审核工作中，存在一些问题需要解决和改进。

1. 缺乏相关人员的配合：由于项目涉及多个部门和人员的配合，因此工作过程中存在一些配合不到位和理解不一致的情况。

2. 数据不完整和不准确：部分项目数据的来源不明确，导致数据的完整性和准确性存在问题。

3. 问题记录不具体和操作性不强：审核过程中对问题的记录和描述不够具体和清晰，对于改进工作的起到的指导作用有限。

五、今后改进方向为了提高前期审核工作的质量和效果，需要在以下几个方面进行改进：1. 加强沟通和协调：加强对相关人员的沟通和协调，明确工作目标和任务，并做好工作指导和支持。

一报告两审查工作汇报

一报告两审查工作汇报
1. 前言
本报告旨在总结和汇报我部门过去一段时间的工作，包括一份
报告和两次审查的内容和进展情况。

以下是我们的工作汇报。

2. 报告内容
2.1 报告主题
我们部门最近提交的报告主题为：市场营销策略的实施和效果
分析。

2.2 报告概述
我们的报告主要内容包括市场营销策略的实施情况和效果分析。

我们详细描述了我们所采取的市场营销策略，并分析了它们对市场
表现的影响。

同时，我们还在报告中提出了进一步改进市场营销策
略的建议。

3. 审查工作
3.1 第一次审查
第一次审查主要针对报告的内容和结构进行了评估。

审查员提出了一些关于报告中概念和数据的解释不够清晰的意见，我们对这些意见进行了修改和完善。

此外，审查员还提出了关于市场营销策略改进的建议，我们将在后续的工作中予以考虑。

3.2 第二次审查
第二次审查主要关注了报告的语法、格式和排版。

我们根据审查员提出的意见对报告进行了细致的校对工作，确保语法正确、格式一致、排版整齐。

我们还补充了一些缺失的数据和图表，以增强报告的可读性和说服力。

4. 结论
通过一份报告和两次审查的工作，我们成功地完成了市场营销策略实施和效果分析的任务。

我们根据审查员的意见对报告进行了相应修改和完善，并提出了进一步改进策略的建议。

我们的工作得到了审查员的认可，并且我们相信这份报告将为我们的部门在市场营销领域取得更好的成绩提供有力支持。

谢谢！。