私募证券投资基金产品要素表-主从型-清洁版
私募基金知识表格全解
2.共同基金的资金为公司法人的资本，即股份。 3.共同基金的结构同一般的股份公司一样，设有董事会和股东大会。基金资产由公司拥有，投资者则是这家公司的股东，也是该 公司资产的最终持有人。股东按其所拥有的股份大小在股东大会上行使权利。 4.依据公司章程，董事会对基金资产负有安全增值之责任。为管理方便，共同基金往往设定基金经理人和托管人。基金经理人负 责基金资产的投资管理，托管人负责对基金经理人的投资活动进行监督。托管人可以(非必须)在银行开设户头，以自己的名义为基金 资产注册。为明确双方的权利和义务，共同基金公司与托管人之间有契约关系，托管人的职责列明在他与共同基金公司签定的"托管人 协议"上。如果共同基金出了问题，投资者有权直接向共同基金公司索取。 有限合伙制基金公司有限合伙制是合伙制的一种特殊形式，对外在整体上也同样具有无限责任性质，但在其内部设置了一种与普通合 伙制有根本区别的两类法律责任绝然不同的权益主体：一类合伙人作为真正的投资者，投入绝大部分资金，但不得参与经营管理，并 且只以其投资的金额承担有限责任，称为有限合伙人；另一类合伙人作为真正的管理者，只投入极少部分资金，但全权负责经营管 理，并要承担无限责任，称为普通合伙人，亦称一般合伙人或无限合伙人。这就是有限合伙制的主要特点，也是其在组织安排和制度 设计上主要的创新之处 1. 在资金募集上,主要通过非公开方式面向少数机构投资者或个人募集, 它的销售和赎回都是基金管理人通过私下与投资者协商进行 的。另外在投资方式上也是以私募形式进行，绝少涉及公开市场的操作,一般无需披露交易细节 2. 多采取权益型投资方式，绝少涉及债权投资。PE 投资机构也因此对被投资企业的决策管理享有一定的表决权。反映在投资工具 上，多采用普通股或者可转让优先股，以及可转债的工具形式。 3. 一般投资于私有公司即非上市企业，绝少投资已公开发行公司，不会涉及到要约收购义务。 4. 比较偏向于已形成一定规模和产生稳定现金流的成形企业 ，这一点与 VC 有明显区别。 5. 投资期限较长，一般可达 3 至 5 年或更长，属于中长期投资。 6. 流动性差，没有现成的市场供非上市公司的股权出让方与购买方直接达成交易。 7. 资金来源广泛，如富有的个人、风险基金、杠杆并购基金、战略投资者、养老基金、保险公司等。 8. PE 投资机构多采取有限合伙制，这种企业组织形式有很好的投资管理效率，并避免了双重征税的弊端 9. 投资退出渠道多样化，有 IPO、售出(TRADE SALE) 、兼并收购(M&A)、标的公司管理层回购等等。
证券类私募基金产品要素表(托管模板)
证券类私募基金产品要素表（模板）一、管理人基本信息公司联系人：xxx合同联系人：xxx运营联系人：xxx管理人收费账户（银行账户）：xxx xxx xxx xxx推荐人姓名（非必填）：推荐人手机号（非必填）：推荐人部门（非必填）：二、产品基本信息产品名称：xxx计划募集总额：万元拟成立日期：xxxx年xx月xx日是否使用我司资产托管：□是□否是否使用我司注册登记：□是□否是否使用我司估值外包：□是□否是否使用我司直销募集账户：□是□否存续期限：xxxx年xx月xx日~ xxxx年xx月xx日份额分级：□不分级；□财务分级-财务分级不同份额的分类标准及费用差别；□其他分级类别三、基金募集销售方式：□仅直销□直销+代销□代销□代销机构四、认申赎规则首次投资最低金额：□100万元□其他金额最少追加金额：□1万元□10万元□其他金额认购费：□不收取□收取申购费：□不收取□收取赎回费：□不收取□收取是否加入金额赎回模式：□是□否是否加入基金转换：□是□否开放日：请填写具体开放日规则，例如填写：“每个自然月最后一个工作日”份额锁定期（按月计）：□无□自成立日期锁定（）月□自份额认申购起锁定（）月申赎是否需要预约：□不需要□需要巨额赎回处理方式：□全部接受，资金交收日在30个工作日内□部分接受，未接受的赎回申请顺延至下个开放日处理□其他（如修改触发巨额赎回比例或无须设置巨额赎回条款）五、费用信息管理费：□固定费率%/年□其他说明托管费：□固定费率%/年□其他说明托管费是否有保底收费：□否□是，保底收费（托管+外包）万/年基金服务费：□固定费率%/年□其他说明投资顾问费：□固定费率%/年□其他说明投资顾问费收款账户：销售服务费：□固定费率%/年□其他说明销售服务费收款账户：业绩报酬：□不收取□收取六、收益分配是否进行收益分配：□否□是*每年分红次数上限：收益分配方式：□现金分红□红利转投资□现金分红或红利转投资(默认现金分红)七、投资安排基金经理简介：xxxxxxxxxx是否有投资顾问：□否□是，投顾名称：基金风险收益特征：□R3中等风险□R4中高风险□R5高风险是否有业绩比较基准：□无□有，业绩比较基准（请说明）投资目标：【参考】在控制风险的前提下，实现客户资产长期、持续、稳定的增值。
证券公司资管私募合作产品材料介绍
目录
一、资管私募合作业务介绍 二、需要准备的产品材料 三、产品分类和要素设计 四、产品材料撰写 五、工作材料交互
资管私募合作产品分类
产品类 型
管理型
私募机 构资质 要求
高
私募自 ห้องสมุดไป่ตู้资金
参与
可能参 与
杠杆比 率（指
引）
无
开放期
可以随 时开放 或退出
不能由
于开放
结构化 融资性
低
通常参 与劣后 级、或 引入自 有客户 购买劣
资产管理总部
股销部 营业部
推荐私募 ①
意向洽谈 初步筛选
②
产品 设计 ③
其他机构
资产管理总部
小集合产品申
报、获批
确定
⑤
合作
④
定向合同 签署 ⑤
签署投资顾 问协议 ⑥
投资运作 与监督
⑦
风控与 后台运营
⑧
主要牵头部门
资产管理总部
理财投资部
理财运营部
私募合作全流程由公司内部各部门：风险管理部、法律合规部、清算中心、信息技术中心、私人客户部进 行指导和支持。
XXX私募证券投资基金产品要素表(模板)
5、业绩报酬：
6、财务顾问费：
7、其他：
投资目标
投资范围
投资比例
投资限制
投资策略
投资经理
投资顾问
预警、平仓措施
风险收益特征
业绩比较基准
收益分配方案
投资交易系统
投资者数量会私募基金备案系统预申请
XXX私募证券投资基金
产品要素表
产品名称
产品代码
产品类型
基金管理人
托管服务机构
销售机构
证券经纪人
产品结构
发行规模
产品期限
开放及封闭情况
分级情况及杠杆比例
拟发行时间
最低募集金额
参与金额起点
追加参与金额级差
参与、退出费用
1、认购费：
2、申购费：
3、赎回费：
产品费用情况
1、管理费：
2、托管机构服务费：
3、外包机构服务费：
私募基金产品要素表
备注*基金产品名称产品预备案编码*资产托管人证券经纪商*是否用我司募集帐号*基金产品风险评级*服务类型*产品类别*是否单一委托人*是否有代销投资顾问名称（非必填）*运作方式*存续期限每自然月度每自然月度每自然月度其他：*封闭期*赎回限制顾问类型*开放日类型基金的基本信息开放封闭期为基金最后一个工作日最后一个工作日个月最后一个工作日*产品预计发行规模销售机构R1*是否有TA服务期货经纪商是，由国信系统自动分配募集账户募集监督机构*管理人登记编码XX证券股份有限公司*外包服务机构私 募 基 金 产 品 要 素 表（提示：黄色为填写区域，蓝色为选择区域 ，*号项为管理人必填项,灰底部分由国信证券填写。
国信证券将按照本要素表提供合若表格内容未能完全覆盖您基金的全部要素，请在表旁对相关要素进行补充添加。
国信根据本要素表提供合同初稿后，请您仔细审核沟通，确定合同条款为贵司基金产品的真实意思表达。
私募基金产品招募说明书（如有），请管理人提交我部审核。
谢谢！*发行管理人名称是否封闭运作定期开放不设封闭期设封闭期无赎回限制份额持有未满公募基金基金专户券商资管托管+外包单托管是否证券期货投资咨询机构公募基金管理人私募基金管信托保险公司外资资产管*认购费用*认购期利息*申购费用*赎回费用*免赎回费期限*投资经理*投资策略投资比例限制两级份额配比*份额的分级*投资范围（标准业务类）预警线与止损线募集与开放基金的投资管理人信息*管理人通讯地址*管理人邮编触及预警线操作：以录音电话、传真或其他约定的的方式向*管理人住所*管理人法人代表1.投资于单一存托凭证的市值不得超过基金净资产的【】%。
2.投资预警线：止损线：详细描述：不分级折算为投资人份额归属基金资产不收取申购费收取申购费，费率：不收取赎回费收取赎回费，费率：A 级和B 级股票（含定增）央行票据商品期权金融期货商品期货新三板（含定增）银行间产品上海黄金交场内期权QDII其他复合策略其他策略A 类和B 类无免赎回费期限有免赎回费期限，期限：不收取认购费收取认购费，费率：基金公司及其子公司发行的资产管理产品期货公司及发行的资产银行理财产品沪伦通沪港通深港通公募证券投证券公司及其资产管理子公司发行的资产管理产品基金的估值与核算*估值核对日管理人信息费用*业绩报酬管理人信息费用与业绩报酬在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的基金整体超额收益部分的在赎回日、分红日、终止日，若单人单笔份额该笔份额超额收益部分的费用备注业绩报酬计提在开放日、分红日、终止日，若基金份额净值销售服务费按月支付其他费用按月支付投资顾问费按月支付募集监督费按月支付*托管费按季支付*外包服务费按季支付费用类型年费率支付频率*管理费按季支付管理人网站每月最后一个工作日*净值保留位数*管理人联系电话管理人传真电话*管理人电子邮箱*管理人联系人不计提业绩报酬整体高水位法单人单笔(年化收益率)单人单笔(实际收益率)单人单笔(高水位)管理人邮寄地址*项目引入人姓名分支承做岗姓名*运营协办人工号（托管员工）管理人收款账号*收益分配管理人联系方式管理人联系方式引入信息市场协办人工号（托管员工）收益和清算*引入人工号承做岗工号*投资监督对接人*文档收件人：*份额登记对接人*估值对接人*账户对接人*划款指令对接人*项目经理/总协调人*合同沟通对接人收益分配后净值不小于：详细：*姓名*电话年收益分配次数收益分配基准日是否明确收益分配比例*开户银行收益分配方式其他详细信息*账户户名*账号不约定收益存续期不进行收益分配不约定收益存续期进行收益分配不约定收益现金分红&其他为基金成立日起个月天不得赎回固定申购开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定赎回开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日固定开放日，如开放日遇节假日则顺延至下一工作日产品预计发行规模构是否有TA服务纪商督机构名称XX证券股份有限公司管理人登记编码外包服务机构XX证券股份有限公司素 表（标准类）。
契约型私募投资基金产品要素表非标契约型
□为【】万元（不含认购/申购费用）
请在□中划“√”，单选。
如填写最低金额，需填写100万以上的数字。
追加认购/申购金额
□无限制
□不低于【】万元（不含认购/申购费用）。
□不接受追加认购。（对于分类基金，委托人可多次打款，但需要作为一笔认购申请录入）
请在□中划“√”，单选。
□使用其他外包机构或管理人自有募集账户，账户信息如下：
开户银行：
账号：
账户名称：
大额支付号：
请在□中划“√”，单选。
资金清算专用账户
□中信中证的资金清算专用账户
□其他外包机构的资金清算账户，账户信息如下：
开户银行：
账号：
账户名称：
大额支付号：
请在□中划“√”，单选。若为其它外包机构，完整填写账户信息。
证券经纪商信息
（如有）
证券经纪商名称：
分公司/营业部：
联系人姓名：
座机：
手机
邮箱：
地址：
邮政编码：
如有证券经纪商，请完整填写。所有名称必须填写全称。
增信机构
（如有）
名称：
注册地址：
通讯地址：
邮政编码：
法定代表人/授权代表：
联系人：
联系电话：
邮箱：
如有增信机构，请完整填写。所有名称必须填写全称。
一、基金的基本情况
□无投资顾问费
请在□中划“√”，单选。
该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。
业绩报酬计提方法
□无，本基金不计提业绩报酬。
□普通平层：
在基金终止时提取，对基金终止时的基金份额累计净值超过初始水位线【】元（须大于等于1）的部分，计提【】%作为业绩报酬。
私募基金产品要素表(证券投资类)
时进行收益分配
券股份有限公司
：
联系方式：
入人确认。签字：
后一个交易日/季最后一个交易日）开放
优先资金 200万劣后资金
个月不得赎回
于100万份 □股票质押回购 □协议存款 □ 银行理财 □债券回购 □定期存款
□港股通
□新三板
□贵金属
费用确认人：
□单笔份额超额收益高水位法 □1.业绩年化收益率 收益率____% □2.绝对净值 计提日累计单位净值超过历史 最高累计单位净值的__%计提
国信证券股份有限公司
*项目引入人确认 *国信托管部项目对接人
单位:
联系人：
联系方式：
本产品要素表内容已与管理人及项目引入人确认。签字：
（证券投资）
写基金要素，黑色*号为管理人必填项,红色字 ，对接人做最终确认。 基金有个性化的设计方案，您可以在表旁对相
确定合同条款为贵司基金产品的真实意思表达 容
8个中文字，如：XX投资稳健一号基金）
*份额的分级
□优先和劣后
例：详细：600万优先资金 200万劣后资金
□优先、普通和劣后 详细：
*认购费用 *认购期利息
□不收取认购费
□____%
□折算为投资人份额 □归属基金资产 □不收取申购费 □不收取赎回费 □无赎回限制 □需全部赎回 □可以部分赎回，但赎回后份额不得小于100万份 基础业务类： □股票 □债券 □基金买卖 □股票质押回购 □LOF申赎 □金融期货 □商品期货 □协议存款 □公募基金 □基金专户 □券商理财 □ 银行理财 创新业务类：（需另外收取费用） □融资融券 □ETF套利 □期权 □柜台市场品种 其他： □____% □____% □份额持有未满12个月不得赎回
私募证券投资基金 条件要求
私募证券投资基金条件要求
私募证券投资基金的设立和运营需要满足一系列条件和规定，具体如下：
1. 基金管理人：需要具备相应的证券投资经验和基金管理经验，并且在中国证券投资基金业协会进行登记。
2. 基金托管人：需要具备相应的资产托管业务资格，在中国证监会进行备案。
3. 投资门槛：私募证券投资基金的投资门槛较高，通常要求投资者的金融资产规模、收入水平或其他合格标准达到一定水平。
4. 注册登记：私募证券投资基金需要在基金业协会进行备案，并获得相应的基金备案证明。
5. 信息披露：私募证券投资基金需要按照相关规定进行信息披露，包括定期报告、临时公告等。
6. 风险控制：私募证券投资基金需要建立完善的风险控制体系，对投资风险进行及时跟踪和评估。
7. 合规经营：私募证券投资基金需要遵守相关法律法规和监管要求，确保合规经营。
需要注意的是，具体的条件和规定可能会根据不同的地区、市场和监管环境而有所不同。
因此，在设立和运营私募证券投资基金时，建议咨询专业人士或相关机构，以确保符合法律法规和监管要求。
私募证券投资基金产品要素表-主从型-清洁版
□禁止新开仓
□追加信用增强金。
□无预警线
平仓机制：
□有，平仓线为【】，强制止损
□无平仓线
□无预警和平仓机制
请在□中划“√”。
1、预警平仓机制建议设置在从基金。
2、信用增强金：
（1）低于预警线可追加，须书面通知托管人
（2）提取后，份额净值不得低于预警线
（3）追加后产品仅接受赎回、不接受赎回和分红
□封闭期（如有）满后，每个自然季度末月（即3月、6月、9月、12月）最后一个工作日开放申购和赎回。
请在□中划“√”，单选。
如选项中存在“【】号”，请填写具体日期。
基金份额的锁定期
□本基金针对每一基金份额设有锁定期，锁定期为自该基金份额被确认之日起满【】天，即基金投资者仅可对其持有的已过锁定期的基金份额进行赎回。
如与主基金不一致请注明。
投资限制
√无。
从基金不设投资限制。
业绩比较基准
√默认与主基金保持一致。
如与主基金不一致请注明。
预警和止损
预警机制：
具体为：
□禁止新开仓
□追加信用增强金。
□无预警线
平仓机制：
□有，平仓线为【】，强制止损
□无平仓线
（4）终止时未能取回的增强金将分配给委托人
（5）基金触发平仓线必须清盘，无法通过信用增强金或签补充协议继续存续。
投资经理
投资经理姓名：
投资经理简介：
请完整填写投资经理姓名，并简要介绍其从业经历。
（四）主基金的费用、业绩报酬、收益分配
主基金费用
主基金年管理费率【】%
年销售服务费【】%
年投资顾问费【】%
年托管费【】%
年行政服务费【】%
如果不收取，请填写0；
私募证券投资基金产品设立、状态、进度跟踪表
季度产品管理评估与反馈 \ 2019年3季度
# 分红
# 清算决定、清算小组 *
资产退出
基金清算、终止
# 资产分配
证基协管理平台清算报送
产品主要环节
基金终止
环节主要节点 # 提示与客户交流互动 * 提示有材料快递
汇宽资产-产
季度产品管
6月7日 10月25日
长江1号
长江2号
长江6号
长江7号
长江9号
备注
已完成
进行中
有问题
汇宽资产-产品设立、状态、进度跟踪表
# 交流、互动
Hale Waihona Puke # 宏观经济分析、展望1
投资咨询
# 资产配置方案对比、选择 # 投资者需求分析
# 路演
# 投资设计与规划
2
基金启动、确定托管外包、熟悉操作平台
管理人尽调报告
3
产品托管准入
托管与外包服务协议 *
基金要素表
4
产品出合同
# 合同审查 合同印刷确认单
# 合同签署前提醒
合同签署文件预备
5
投资者签合同及其他材料
反洗钱相关工作 慢跑期 壮大期 稳步期
辅助券商产品净值季度报送
产品季度运营报告
综合管理平台季度投资者信息更新 综合管理平台季度产品运行表
信息披露管理平台季度投资者报告 # 托管平台季度投资者报告审核、发布
产品增值税及附加税减免报送 管理费、托管费、服务费季度支付情况
# 临开 *
临开、合同变更、分红
# 合同变更、补充协议 *
# 投资者文件签署及双录 签署文件补齐、归档 # 客户汇款
6
募集结束后向托管平台申报材料
# 客户合同回寄 * 银行托管账户开立 * 募集结束材料报送
私募证券投资基金产品要素表-分级型-清洁版
私募证券投资基金产品要素表-分级型-清洁版私募证券投资基金是一种非公开募集的基金产品，针对一定的合格投资者开放。
分级型私募证券投资基金是其中一种类型，其特点是将基金资金划分为不同级别，不同级别之间的收益和风险有所差别。
以下是分级型私募证券投资基金产品要素表。
一、基金基本情况1.基金名称：私募证券投资基金名称。
2.基金类型：分级型私募证券投资基金。
3.基金运作方式：资产管理公司作为基金管理人对基金进行管理。
4.基金募集方式：非公开募集。
5.基金募集期限：基金的募集期限为1年。
二、基金管理人信息1.基金管理人名称：基金管理人的全称。
2.基金管理人注册情况：基金管理人注册在本国监管机构，并取得了相应的证券投资基金管理人资格。
3.基金管理人运作情况：基金管理人应遵守法律法规及业内规则，维护投资者权益，并根据基金合同约定履行其职责。
三、基金托管人信息1.基金托管人名称：基金托管人的全称。
2.基金托管人注册情况：基金托管人注册在本国监管机构。
3.基金托管人运作情况：基金托管人应对基金的财产安全进行保管，保护投资者利益，根据相关法规履行职责。
四、基金投资范围1.基金投资目标：资本增值。
2.基金投资范围：本基金以证券投资为主要投资方式，可以投资于股票、债券、资产支持证券等金融资产。
其中，股票不得超过基金资产的70%，债券等固定收益类资产不得超过基金资产的30%。
3.基金投资策略：基金管理人通过研究市场情况，选择相对价值较高、投资前景较好的证券进行投资。
五、基金收益分配1.基金分级设计：本基金设立两个级别，一级收益优先级高于二级，但风险相对较大。
2.基金分配比例：按照基金合同规定分配。
3.基金分配方式：按照份额比例进行分配。
六、基金风险控制1.基金风险控制措施：基金管理人将严格控制基金投资风险，制定了一定的风控措施，如分散投资、控制投资比例等。
2.基金风险披露：基金管理人会定期向投资者披露基金投资情况和风险状况。
证券投资基金合同清洁版
合同编号：私募证券投资基金合同基金管理人：基金托管人：重要提示本基金投资于证券、期货市场，基金净值会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。
本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资者认购、申购本基金时应认真阅读本基金的基金合同。
基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。
本合同将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险，当您认购或申购本基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险。
您在作出投资决策之前，请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
根据有关法律法规，基金管理人特作出如下风险提示：（一）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产，但不保证基金财产本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。
（二）投资者在认购本基金之前，请仔细阅读基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
私募证券投资基金产品要素表-主从型-清洁版
私募证券投资基金产品要素表-主从型-清洁版主从型私募证券投资基金是一种比较常见的基金类型，其基金产品要素主要包括基金类型、投资标的、风险收益特征、基金管理人、募集信息等方面。
下面是主从型私募证券投资基金产品要素表的清洁版：一、基金类型1. 基金类型：主从型私募证券投资基金2. 投资期限：至少24个月3. 投资策略：（1）主基金策略：低风险、稳健型投资策略，并以货币市场工具、信托受益权、债权类产品等固定收益投资品种为主要投资标的。
（2）从基金策略：高风险、高回报型投资策略，并以股票、债券、基金等多种资产类别为主要投资标的，通过其与主基金之间的投资关系，实现投资目标。
二、投资标的1. 主基金投资标的：（1）固定收益类金融资产，包括银行存款、票据、国债、地方政府债券、企业债券等。
（2）结构性金融产品，包括资产支持证券（ABS）、商业地产信托（REITs）、信贷风险转移证券（CDO）、信用风险转移证券（CDS）等。
2. 从基金投资标的：（1）股票，包括A股、港股、美股等。
（2）债券，包括公司债、政府债等。
（3）基金，包括股票型基金、债券型基金、混合型基金等。
三、风险收益特征1. 风险特征：（1）主基金的投资风险较低，以稳健型投资策略和固定收益投资品种为主要投资标的，风险收益比较平稳。
（2）从基金的投资风险较高，以高回报型投资策略和多种资产类别为主要投资标的，风险收益比较波动。
2. 收益特征：（1）主基金以固定收益投资品种为主要投资标的，收益相对稳健。
（2）从基金以多种资产类别为主要投资标的，收益相对波动。
3. 风险控制：（1）主基金通过采用低风险、稳健型投资策略、固定收益投资品种等措施，降低投资风险。
（2）从基金通过风险管理措施，如合理配置资产、控制仓位等，降低投资风险。
四、基金管理人1. 基金管理人：XX投资管理有限公司2. 投资经理：XXX五、募集信息1. 募集规模：不少于5000万元2. 最低认购金额：不少于50万元3. 认购方式：通过私募投资者实名认购4. 募集期限：不超过180天总之，主从型私募证券投资基金产品要素表涵盖了基金类型、投资标的、风险收益特征、基金管理人、募集信息等方面的内容，在私募投资领域具有广泛的应用价值。
交易所买卖基金产品资料概要范本
其他資料
以下資料載於本基金網站[z] • 本基金銷售文件 • 最新財政報告 • 最新收市資產淨值 • 估計資產淨值／相關組合參考價值（RUPV） • 本基金若採用合成模擬方式的對手方風險 • 抵押品安排的詳情 基金經理的資料 [基金經理名稱] 地址： [z] 電話：[z] 傳真：[z] 電郵：[z] 網址：[z]
詳情請瀏覽有關指數的網站：[z]
附錄 B - 9
ABC [z] 交易所買賣基金
本基金有哪些主要風險？
投資涉及風險。請參閱銷售文件，了解風險因素等資料。 [z ]
本基金有否提供保證？
本基金與大部分基金一樣，並不提供任何保證。閣下未必能取回投資本金。
投資本基金涉及哪些費用？ [注意：如屬傘子基金，若已在另一文件內列出傘
Байду номын сангаас
附錄 B - 12
交易所買賣基金 產品資料概要範本
產品資料概要
[發行人名稱及標誌] 發行人 [產品名稱及類別，如 ABC [z]交易所買賣基金] [日期]
本基金是交易所買賣基金（ETF）。 本概要提供本基金的重要資料， 是銷售文件的一部分。 請勿單憑本概要作投資決定。
資料便覽
股份代號： 推出日期：
[z ] [z ] [z ] [z]% [z ] [z ]
指數成分企業 1. AAA 公司 2. BBB 公司 3. CCC 公司 4. DDD 公司 5. EEE 公司 佔指數比重 [z]% [z]% [z]% [z]% [z]% 指數成分企業 6. FFF 公司 7. GGG 公司 8. HHH 公司 9. JJJ 公司 10. KKK 公司 佔指數比重 [z]% [z]% [z]% [z]% [z]%
子基金所有成分基金的費用，而該文件將與本概要一併分發，則可略去本節。在這情 況下，請載入一項聲明，說明投資者應細閱該文件有關部分，了解費用詳情。]
XXX私募投资基金产品要素表V3.0(模板)
XXX私募投资基金产品要素表填表说明产品要素表，请每一项都填写，不适用的情况，写“无”或“不适用”，具体填表说明如下。
1.产品名称，指私募投资基金产品的全称。
2.产品代码，在基金业协会私募基金备案系统预申请，与实际备案时的基金代码一致。
3.产品类型，包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其他投资基金。
（1）私募证券投资基金包括：股票类基金、债券类基金、货币类基金、混合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
（2）私募股权投资基金包括：成长基金、并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
（3）私募创业投资基金包括：天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他。
（4）其他投资基金：红酒艺术品等商品基金、债权基金（非标债权、委托贷款等）、FOF、其他。
4.组织形式，包括契约型、合伙型、公司型、合作制、其他。
5.基金管理人，指私募基金管理人的名称。
6.综合服务机构：指综合服务机构的名称7.外包服务机构：指外包服务机构的名称，一般私募基金管理人没有注册登记系统、估值核算系统的情况下需要聘用外包服务机构。
8.销售机构：指直销机构（私募基金管理人）或代销机构，请填写具体的名称。
若私募基金管理人自行销售，需要填写私募基金管理人的名称。
9.证券经纪服务商：指证券交易报送的证券公司名称。
10.产品结构，指私募基金的交易结构，涉及的各方当事人等。
11.发行规模，指私募投资基金拟募集的规模。
12.产品期限，指私募投资基金存续期限。
13.开放及封闭情况，指私募投资基金申购、赎回的具体时间安排。
14.分级情况及杠杆比例：指私募投资基金是否分级，如何分级以及具体的杠杆比例情况。
15.拟发行时间：指私募投资基金的初始销售时间。
16.最低募集金额：指私募投资基金的最低的募集规模。
17.参与金额起点：指私募投资基金的基金投资者最低参与金额，按照监管法律要求，最低100万元。
私募产品备案所需材料清单及注意问题(详细版)
[资产管理业2016年9月8日，中基协发布《关于资产管理业新登记备案系统上线的同时，中基协公布了《资产管理业【正文】登陆备案系统,进入产品备案，点击【新增】按钮即可开始备案。
产品备案需依次选择或填报产品基金类型、管理人信息、产品基本信息、结构化信息和杠杆信息、募集信息、合同信息、托管及外包服一、产品基金类型选择1、选择方式有“自主发行”和“投资顾问”两种方式供选择。
当私募基金管理机构担任管理人发行私募基金产品时，选择“自主发行”。
当私募基金管理机构作为信托计划、保险资产管理计划等的投资顾问时，应选择“投资顾问”。
当私募基金管理机构作为券商资产管理计划、基金公司专户、基金子公司专户、期货资产管理计划以及私募基金产品的投资顾问时，由相关资产管理计划的管理人填写，投资顾问不必填写备案信息。
2、选择基金类型当产品基金为“自主发行”时，需要选择基金类型。
可供选择的基金类型为：（1）私募证券投资基金（2）……二、管理人信息若私募基金由多家管理人进行管理，可以在本页添加其他管理人信息。
管理人之间应自行协商，只能由一家管理人填写基金备案信息。
（但基金的所有管理人均会在信息公示系统中公示）三、基本信息产品基本信息需填报或提交以下内容。
1、产品名称（注：需与基金合同一致）2、产品简称（注：需与基金合同一致）3、业注：既募集又投资：指私募基金管理人既负责基金产品的募集，又负责基金的投资运作，募集方式可以是管理人直销，也可以是管理人直销加第三方代销；只投资：指私募基金管理人只负责基金的投资运作，完全由代销机构负责基金产品募集；只募集：指私募基金管理人只负责基金募集，并聘请其他“投资顾问”来进行基金的投资运作。
4、产品类型5、成立日期6、到期日7、组织形式（下拉菜单：公司型、契约型、合伙型）注：公司型基金要写组织机构代码、注册地和本机构审计安排（包括审定的频度，是否有指定会计师事合伙型基金要写普通合伙/执行事8、币种9、是否涉及跨境投资10、11、投资方式（普通股、优先股、可转债、其他）12、是否存在保本情形13、是否存在保收益情形14、主要投资方向：应当与合同中约定的一致，并说明投资方式（如直接投资、通过某基金或资管计划投资、通过合伙企业投资等）和明确投资标的（如未上市公司股权、委托贷款、收益权等）15、管理人（投顾）认为需要说明的其他问题（非必填）16、备案主要联系人姓名、座机、手机及邮箱信息。
FOF致胜系列母基金产品要素表
FOF致胜系列母基金产品要素表母基金-管理型产品要素表产品要素一、基本要素 1、基金名称： 2、基金形式： 3、基金存续期： 4、产品募集规模：XX言起一号资产管理计划期货公司或私募管理人资产管理计划永续万-20万1、现金管理类：现金、银行存款、货币市场基金；2、固定收益类：国债、金融债、央行票据、公司债、企业债、可转换债券；债券型基金、分级基金的优先级；债券逆5、投资范围：回购、新债申购；3、各类期货与证券投资基金或资产管理计划在满足法律法规和监管部门要求的前提下，资产管理人在履行适当程序后，可以相应调整本资产管理计划的投资范围6、认购金额：人民币万元起每月开放申购，新申购资金(万起)封闭一年后每年打开7、申购赎回赎回一次二、参与各方1、投资顾问：2、管理人：3、托管行：三、费率结构：上海言起投资管理咨询有限公司 XX期货或私募管理人 XX证劵或银行加入时间为基金初始成立时认购费为 1%，成立6个月后1、认购费：加入为%，12个月加入为%，18个月后加入为%2、托管费：3、通道费：4、管理费：四、盈利分配：五、产品风控预警线：；止损线：透过多个子基金分散资金，进场点位，多策略，多品种等方预警线与止损线净值式，子基金起到彼此收益和风险对冲，将母基金产品的实际风险度大幅降低预期年化收益 60%-%言程序团队版本的母基金结合一般基金的多策略，六、投资目标：多品种，多投顾等优势，将资金分散在不同的子基金，分散不同点位进场，分散于更多种类的证券，享受更多不同的交% % 0%投顾业绩报酬已在子基金提取，母基金不再提取业绩报酬易策略，由更多子交易团队服务，最终获得更帄滑稳健的收益曲线七、信息披露：净值每周公布一次。
合同知识-清洁版8AAA私募基金合同无分级开放式V21 精品
合同编号：AAA基金基金合同基金管理人：AAA有限公司基金托管人：国泰君安证券股份有限公司重要提示基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但投资者购买本基金并不等同于将资金作为存款存放在银行或其它存款类金融机构，基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，基金管理人的过往业绩不代表未来业绩。
本合同（样本）将按中国证券投资基金业协会的规定提请备案，但中国证券投资基金业协会接受本合同（样本）的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
风险揭示书尊敬的投资者：为使您更好地了解私募证券投资基金（以下称“私募基金”）投资的风险，根据法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）、中国证券投资基金业协会（以下称“基金业协会”）有关规定，提供本风险揭示书，请认真详细阅读，慎重决定是否参与私募基金投资。
一、了解拟参与的私募基金的风险收益特征私募基金是在中国基金业协会履行登记手续的基金管理人接受合格投资者委托，与其签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过特定账户管理委托资产的活动，具有专业管理、组合投资、分散风险的优势和特点。
但是，参与私募基金投资也存在着一定的风险，基金管理人不承诺投资者的投资本金不受损失或者取得最低收益。
投资者在投资私募基金前，应了解私募基金的基础知识、业务特点、风险收益特征等内容，并认真听取基金管理人对相关业务规则和基金合同内容的讲解，同时确认已知晓该私募基金依据产品运作的需要制定的规则所带来的流动性或收益等风险；诸如封闭期较长、存续期间无收益分配或业绩报酬转份额等情况。
基金管理人管理基金财产应恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。
基金管理人依据基金法律文件管理基金财产所产生的风险，由基金财产承担。
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分公司/营业部：
联系人姓名：
座机：
手机
邮箱：
地址：
邮政编码：
请完整填写。
所有名称必须填写全称。
期货经纪商信息
（如有）
期货经纪商名称：
部门：
联系人姓名：
座机：
手机
邮箱：
地址：
邮政编码：
请完整填写。所有名称必须填写全称。
一、主基金要素表
（如为续发从基金，该主基金部分可无需填写）
（一）主基金的基本情况
联电话：
请完整填写。
注册地址必须与营业执照上的保持一致；
通讯地址主要用于与管理人之间的材料邮寄
总协调人
（沟通合同文本，托管账户等事宜）
联系人：
通讯地址：
邮政编码：
联系电话：
邮箱：
私募管理人基金业协会登记编码
请完整填写。
托管户开户银行
□XX东三环支行
□XX银行北京瑞城中心支行
□XX支行
请根据业务需要选择托管户开户银行。
1、如果经纪商是XX证券（山东），浦发银行不支持融资融券和个股期权。
2、如期货、证券经纪商非XX的，请与经纪商确认是否可与所选托管户银行进行三方关联。
XX证券服务类型
□托管服务
□行政外包服务
□代销服务
□经纪服务
请在□中划“√”，可多选。
从基金销售方式
□管理人直销
□XX代销
□其他机构代销
代销机构全称：
□其他：
请在□中划“√”，单选。
标准表述已基本覆盖私募当前可投资的全市场品种，若勾选其他，请尽量在标准表述基础上删减。
投资策略
□“核心品种+板块配置+仓位匹配”是投资策略的重要组成，以核心品种为基础，不断地优化组合是管理人贯穿投资过程始终的策略。不同类型的投资标的适合不同的交易策略，对于弱周期的品种，左侧交易的策略比较适合，对于周期性较强的品种，右侧交易比较适合。
投资限制
请尽量在投资限制指标库中选择。
建仓期
本基金成立之日起【__】个月
请填写具体数字。
业绩比较基准
□【如沪深300指数】
□无
请在□中划“√”，单选。
如有，请填写具体比较基准。
风险收益特性
□本基金不承诺保本及最低收益，属预期风险高、预期收益高的投资品种，适合具有对应风险识别、评估、承受能力的合格投资者。
联系人：
联系电话：
邮箱：
请在□中划“√”，可多选。
如有其他机构代销，请完整填写代销机构全称及联系人联系方式。
基金托管人
名称：XX证券股份有限公司
住所：
法定代表人：
联系人：
联系电话：
请填写全称。
行政服务机构
名称：XX证券股份有限公司
联系人：
通讯地址：
联系电话：
邮箱：
请完整填写，如为XX证券股份有限公司，则联系人、地址、电话、邮箱等可以不填。如行政服务机构为XX证券，联系人等信息详见行政管理协议。
预计存续期限
□不定期
□存续期限为【】年
□存续期限为【】月
请在□中划“√”，单选。
封闭期
√无
主基金不设封闭期。
计划募集金额
为【】万元
该募集金额不作为基金成立条件，不影响基金成立。
（二）主基金份额的募集与申购赎回
基金管理人直销中心联系方式为：
名称：
联系地址：
联系电话：
传真：
请在名称处填写基金管理人全称及相应联系方式。
□本基金不承诺保本及最低收益，属预期风险较高、预期收益较高的投资品种，适合具有对应风险识别、评估、承受能力的合格投资者。
□本基金不承诺保本及最低收益，属预期风险中等、预期收益中等的投资品种，适合具有对应风险识别、评估、承受能力的合格投资者。
运作方式
√开放式
主基金默认每日开放。
投资目标
□在深入研究的基础上构建投资组合，在严格控制风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。
□本基金以积极的投资组合管理为手段，并通过有效的风险防范措施，追求基金资产的长期、稳定增值，力争实现中长期基金资产的持续稳健增值。
□其他：
请在□中划“√”，单选。提供示例供参考，如选择其他请详细说明。
首次最低认购/申购金额
√100万（不含认购/申购费用）
主基金默认100万。
追加认购/申购金额
√无限制
主基金不设限制。
认购、申购、赎回费率
√本基金不收取认购、申购、赎回费用。
主基金不收认购、申购、赎回费用。
认购份额的计算
√有效认购款项（含认购费用）在募集期间在资金清算专用账户中形成的利息直接计入基金财产
主基金一般无募集期利息。
开放日
√主基金每个工作日开放。
违约赎回
√主基金不接受违约赎回。
主基金不设违约赎回。
（三）主基金的投资
投资范围
□标准合同表述：
本基金主要投资于国内依法发行上市的股票及其他经中国证监会核准上市的股票、新三板（不包括拟挂牌的新三板）、债券（包括国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券、中小企业私募债券等）、XX证券股份有限公司发行的收益凭证、证券投资基金、基金公司资管计划（包含基金子公司资管计划）、期货公司资管计划以及券商的资管计划等资产管理计划、信托计划、私募基金、权证、货币市场工具、参与融资融券、将持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司、沪港通、金融衍生工具（包括但不限于股指期货、商品期货，个股期权、股指期权，以XX证券股份有限公司做交易对手的收益互换、跨境收益互换、场外期权、间接投资境内境外二级市场股票等）、金融监管部门批准的跨境投资金融工具、以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他投资品种。
□阿尔法对冲。本基金基于对中国A股市场的中期波动性呈现系统性收敛和结构性发散的判断，通过自上而下的资产配置与自下而上的权益类及固定收益类证券精选相结合的基本投资策略，同时审慎、适时、灵活地运用股指期货等工具进行系统性风险的对冲操作，以降低投资组合的波动性并获取中长期稳定的阿尔法收益。
□其他：
提供了示例，可在□中划“√”，单选。如选择“其他”，请详细说明。
行政服务内容：
□基金销售运营、资金结算
□基金估值核算
□基金份额登记
□基金信息披露
□其他服务：
请在□中划“√”，可多选。
如有其他服务请详细说明。
投资顾问信息
（如有）
名称：
注册地址：
通讯地址：
邮政编码：
法定代表人/授权代表：
联系人：
联系电话：
邮箱：
如基金合同中有投资顾问，请填写完整。
证券经纪商信息
（如有）
主从产品要素表
主基金名称
【】
请填写全称，与预备案名称保持一致。
如为续发从基金，请完整填写主基金名称。
从基金名称
1、【】
2、【】
3、【】
4、【】
……
请按照发行的从基金数量全部填写。
基金管理人
基金合同/行政服务协议中展示给投资者的联系方式
名称：
注册地址：
办公地址：
邮政编码：
法定代表人/执行事务合伙人：
联系人：