有限理性_理性的一种发展模式_试论H_A_西蒙的有限理性决策模式

２００６．１【哲学百家】摘要：理性模式是以追求“最佳”作为其基本特色的，它的决策模式的哲学思想本源于传统的“经济人”理论，认为决策者在作出决策时是具有完全理性的。

然而在２０世纪４０年代，以Ｈ·Ａ·西蒙为首的一些行政学家和组织学家对这一理想色彩较浓的理性决策模式进行了批判，认为事实上完全的“经济人”是不存在的，理性决策模式所要求的人类的那种理性在现实中也同样不存在。

决策者在作出决策时往往受到信息、时间、技术等外部因素及其自身的认知、人格、态度等内部因素的影响，明确提出“有限理性决策模式”。

关键词：有限理性；Ｈ·Ａ·西蒙；经济人；理性；决策理论〔中图分类号〕Ｃ０６〔文献标识码〕Ａ〔文章编号〕１００３－６５４７（２００６）０１－００７８－０２□秦勃有限理性：理性的一种发展模式一、“理性决策模式”中的“经济人”假设２０世纪２０至３０年代是西方行政学发展的所谓“正统时期”。

这一发展阶段的行政学家继承了早期行政学的基本信念，认为真正的民主和真正的效率是统一的，经济和效率是行政管理的基本准则。

他们将官僚制度及其组织和管理问题作为研究重点，力图通过对行政现象的科学分析，发现行政管理的原则和规律，逐渐形成了注重决策行为的理性决策思维。

理性决策模式的哲学思想本源于传统的“经济人”理论。

“经济人”理论认为，“经济人”知道全部可能的行动。

知道哪种行动能取得最大效果。

人总是在合理地行动，能从所有可能的行动中选择最好的一种。

西蒙认为：“在关于理性的论述方面，社会科学深受着严重的‘精神分裂症’之苦。

在一个极端，经济学家们给‘经济人’赋予一种全智全能的荒谬理性。

这种‘经济人’有一个完整而内在一致的偏好体系，使其总是能够在他所面临的备选方案当中作出抉择；他总是完全了解有哪些备选的替代方案；他为择善而从所进行的计算，不受任何复杂的限制；对他来说，概率计算既不可畏，也不神秘。

”〔１〕然而事实上“经济人”是不存在的。

“传统的新古典经济学靠简单假设‘完备知识’而将知识问题束之高阁……。

这样，就完全有可能将经济学简化为简单的运算，即测算如何用已知技术来转化已知资源，以满足‘经济人’既有的已知偏好。

这副精致的关于现实的精神地图，一个人就能作出来的新古典模型，删除了经济学的大部分基本问题，使之成为贫乏的、过分抽象的心智构成物。

由于完备知识的这种先天缺陷，新古典理论经常与实际的人类存在对不上号，现实中的人总是想了解得更多并检验旧的知识。

”〔２〕建立在“经济人”假设基础上的理性决策模式，在西蒙等人看来理想色彩过浓，２０世纪４０年代以西蒙为首的一些行政学家和组织学家对其进行了严厉的批判。

西蒙从现实的角度提出了至今饮誉行政学界，也为决策者所倚重的“有限理性决策模式”。

二、“有限理性决策模式”的基本内容西蒙认为“管理理论所关注的焦点，是人的社会行为的理性方面与非理性方面的界线。

管理理论，是关于意向理性和有限理性的一种独特理论———是关于那些因缺乏寻求最优的才智而转向寻求满意的人类行为的理论。

”〔３〕西蒙在建立其理论之前，首先分析了完全理性假定的不真实性。

这些不真实性包括“１．环境的不确定性或变动性……。

２．不完全信息……。

３．不完全偏好体系和有限的计算能力……。

”〔４〕西蒙在对理性模式提出批评以及否定完全理性假定的不真实性的同时，提出了自己的模式。

这个模式的内容是：１．决策者在进行决策时对其决策状况的信息掌握不完备。

“按照理性的要求，行为主体（决策者———笔者注）应具备关于每种抉择的后果的完备知识和预见。

而事实上，对后果的了解总是零碎的。

”〔５〕正是这种“零碎”的认识，使决策者囿于理性的范围之内。

２．得到大量有关信息的前提下，决策者充分处理信息的能力仍然有限。

在西蒙看来“知识的不完备性、预见未来的困难性以及备选行为范围的有限性，决定了‘客观理性’（或称‘完善理性’———笔者注），在实际行动中是不存在的，人类行为所依赖的既不是古典经济学家所谓的‘客观理性’，也不是弗洛伊德所讲的‘非理性’，而是介于理性与非理性之间的‘有限理性’，任何组织和个人都只能被视为一个具有学习及适应能力的体系，而不应被看作是一个绝对理（湖南师范大学，湖南长沙４１００８１）———试论Ｈ·Ａ·西蒙的有限理性决策模式【哲学百家】性的体系。

”〔６〕因此，西蒙主张用以“有限理性”为基础的“行政人”取代“经济人”。

西蒙提出了他关于决策准则的看法，即应该用“令人满意”的准则取代“最优化”的准则。

他指出，人们和企业追求的不是既定目标的最佳化，而是“满意”，人们会根据以往的经验调查他们的期望值。

３．西蒙认为，有关决策的合理性理论必须考虑人的基本生理限制以及由此而引起的认知限制、动机限制及其相互影响。

从而所探讨的应当是有限的理性，而不是全知全能的理性；应当是过程合理性而不是本质合理性；所考虑的人类选择机制应当是有限理性的适应机制，而不是完全理性的最优机制。

４．决策者的主观作用很大程度上影响决策效果。

决策者在试图构建一个问题的客观模式时，常常带有一种对问题先入为主的印象行动，致使主观的考虑渗入分析之中。

当决策者获取信息时，他们是有选择的，有的加以重视，有的遭到忽略。

一项决策的出台，应该是要预先确定目标和方向，然后才进行意向性的决策分析。

５．信息搜索行为的有效性受到所得到的信息的实质和先后秩序的影响。

对决策环境的搜索是按照下列目的进行的：（１）发现问题；（２）辨别备选决定；（３）决定结果；（４）确定评估标准。

虽然决策者对这些不同的目的有不同的搜索战略，但搜索既不是客观的，也不是穷尽的。

决策者常常受到搜索过程早期发现的信息的影响，也受到先后秩序的影响。

信息搜寻的最大困难在于搜寻对决策者的要求与过程评估对决策者的要求有矛盾。

６．当一项决定变得复杂，决策者将山穷水尽时，一些超负荷的信息会凝固。

一旦发现这种情况，决策者将不得不求助于调节机制，而这一机制与理性过程并不相符。

它包括：（１）省略———暂时不处理信息；（２）错误———不正确地处理信息；（３）排队———来不及对信息作出反应；（４）遗漏———有些信息未加处理；（５）一般化———对信息作出大而忽之的反应；（６）采用多种渠道———同时通过两个以上平行的渠道来处理信息；（７）逃避任务———除了特别复杂的问题常常导致采用非常简单的搜寻战略，一般来说，才尽智竭的决策者将面临这样一个困境———要么全力以赴，要么设法逃避。

７．“刻板印象”导致决策者过去的成功和失败影响着他对后一个具体问题的态度。

成功的经验能指导决策者在以后面对同一或类似具体问题时，提高信心指数，并且用同样的方法很熟练地解决该问题；而当决策者面对失败的问题，心理难免会存在一定的阴影，从而导致畏首畏尾，有时甚至知难而退。

８．个人的性格、喜好等能强烈地影响过程和选择的结果。

决策者的价值观、看法、目的性等个人特征往往在作出决策时左右其决断和结果。

此外，决策者的感情因素、人格等有时也会导致作出非理性的决定。

三、余论有限理性决策模式的要点在于，它认为“经济人”是不存在的，理性决策模式所要求的人类的那种理性在现实中也同样不存在，决策者的行动不仅受到外部因素（信息、时间、技术等）的限制，同时也受到作为信息搜集者和问题解决者的人的本身条件（价值观、人格、感情因素等）的限制。

正如范家骧教授在《管理行为》中文版的代序中所说：“完全理性导致决策人寻求最佳措施，而有限度的理性导致他寻求符合要求的或令人满意的措施。

”〔７〕主要用“满意”来代替“最佳”。

西蒙决策理论中的理论观点主要是通过客观理性———“经济人”假设与有限理性———“行政人”假设的对比来予以描述的。

有限理性决策模式的理论建立在“行政人”的基础上。

这一“行政人”是西蒙基于对当时已经存在的心理人和“经济人”的思考而得出的。

２０世纪３０年代出现的人际关系理论促成了管理中人本主义模式的出现，这种学说把人看成是生物的、感情的、行为的、社会的综合，他具有有限的认知能力，但他也拥有按照自己的利益行动，解决问题的能力。

西蒙把这种人称为“弗洛伊德人”或“心理人”。

从决策角度讲，心理人有各自的目的和动机。

由于这些需要和动机因人而异，因而在组织的决策方面，人可能是合理的，也可能是不合理的，他对组织的需要可能是自觉的，也可能是不自觉的。

另一方面，“经济人”或理性人了解自身利益方面不仅是完全理性的，而且完全了解所有其他能得到的选择，并能按照能给他带来最大利益的可能去行动。

在西蒙看来，“行政人”是心理人和“经济人”两者的结合。

心理人有他自己个人的目的、动机、怪癖等，由于每个人的心理构造各不相同，因而在组织的决策方面就可能有合理或不合理两种结果，对组织的需要也可能有自觉和不自觉两种情况；而“经济人”具有所谓“最大限度”的能力，能够为实现目标作出最佳选择；不仅如此，他还知道个人利益是同组织的利益结合在一起的，对组织来说是好的东西对个人来说并不一定就好。

西蒙认为，“行政人”是“经济人”的“堂兄弟”，甚至是“亲兄弟”，“行政人”宁愿“满意”而不愿做最大限度的追求，满意于从眼前可供选择的办法中选择最佳的办法。

他宁愿“满意”，而不去追求“最佳”。

他会简化他的决策分析，能立即看到有限选择的决定就满足了。

换句话说，行政人对行政形势的分析易于简化，不可能把握决策环境的各个方面的相互关系。

因此，他只具有“有限理性”。

■参考文献：［１］［３］［５］［７］［美］Ｈ·Ａ·西蒙．管理行为———管理组织决策过程的研究［Ｍ］．中译本．北京：北京经济学院出版社，１９９１．［２］［德］柯武刚，史漫飞．制度经济学———社会秩序与公共政策［Ｍ］．北京：商务印书馆，２００１．［４］方齐云．完全理性还是有限理性：Ｈ·Ａ·西蒙满意决策论介评［Ｊ］．经济评论，１９９４．［６］丁煌．西方行政学说史［Ｍ］．武汉：武汉大学出版社，１９９９．［作者简介］秦勃（１９７９－），男，湖南桂阳人，湖南师范大学公共管理学院行政管理专业硕士研究生，研究方向：公共政策与公共事务。

责任编辑：宋松２００６．１。