投资控制管理程序

项目管理手册

第五章项目管理程序

第五节投资控制管理程序中国石油化工股份有限公司**分公司

**工程项目管理部

二〇〇九年二月

目录

1 目的

为进一步搞好中国石油化工股份有限公司****项目的投资控制，明确职责，规范投资管理的程序和工作流程，实现投资效益最佳化，特制本程序。

2 适用范围

本程序适用于中国石油化工股份有限公司****项目全过程的投资控制管理。

3 管理职责

联合项目管理组

3.1.1 对项目资金运作、投资变化以及其他重要事项进行决策。

3.1.2 对工程实施过程中投资等工作进行宏观控制。

3.1.3 批准投资控制考核指标及奖惩报告。

项目管理部

3.2.1 批准投资控制计划。

3.2.2 督导项目投资控制执行工作。

3.2.3 审批投资预算。

控制部

3.3.1 根据基础设计，编制工程编号，并下达执行。

3.3.2 参与总体设计概算、基础设计概算审查。

3.3.3 负责对已批复的基础设计概算进行分解，拟定投资控制总目标、分目标，并将目标下达到相关部门。

3.3.4 负责编制投资控制考核办法，并配合综合部对各责任单位的投资控制情况进行考核。

3.3.5 负责工程结算的管理工作，配合工程审计及竣工决算工作。

3.3.6 定期编制项目投资预算，跟踪、监测、分析各项费用控制情况，定期编制投资控制报告。

3.3.7 组织合同及招标策划，按照投资控制目标，确定各类合同涵盖的范围；确定同一类合同中不同的合同内容、界面划分。

3.3.8 按概算分解各专业进度检测指标，作为进度控制的基准。

综合部

3.4.1 负责差旅、会议、工资、奖金、通讯设备、交通、保安、公共关系等费用的管理。

3.4.2 检查各项控制指标的执行情况，对各责任单位实施考核。

设计/生产准备部

3.5.1 负责设计估算、概算的报批工作。

3.5.2 负责工程设计费用及设计变更的控制。

3.5.3 负责图纸资料翻译、复制费的控制。

3.5.4 负责国内工艺技术及专利费的控制。

3.5.5 负责生产用办公用品购置、联合试运转费、生产人员培训费等生产准备费用的控制。

施工部

3.6.1 负责施工费、临时设施费、大型吊车使用费、特殊技术措施费及现场签证的费用控制。

3.6.2 负责第四方检验费用（不含设备监造和材料进货检验）的控制。

3.6.3 负责现场施工HSE费用控制。

3.6.4 负责绿化、市容等费用的控制。

采购部

3.7.1 负责按分配指标控制设备、材料的采购、监造、运输、入库检验、仓储保管等费用。

3.7.2 负责超限设备运输费用的控制。

HSE部

3.8.1 负责HSE防火、消防、治安、培训费用控制。

财务部

3.9.1 负责审核合同、发票、结算文件、工程款审批单、验收单或验收报告、入库单等相关凭证的真实性、合法性、合规性。

3.9.2 负责往来款项的管理。

3.9.3 负责办理支付与结算手续。

3.9.4 负责组织库存物资的定期盘点、帐实核对。

3.9.5 协助办理减免税手续。

3.9.6 负责编制竣工决算，办理固定资产移交手续。

4 投资控制的基本原则

投资控制的基础

详细了解工程项目的任务要求，明确工作条件，特别是限制性条件以及掌握项目实施的具体情况。

投资控制的目的

满足合同的技术和商务要求，按照进度计划完成任务，将工程投资控制在批准的基础设计概算内。

投资控制的基本方法

根据各阶段投资控制的基准，采用跟踪、监督、对比、分析、预测等手段，以项目变更的方式，对可能发生和已经发生的费用变化进行修正或调整，使项目在严格控制下实施。

投资控制应遵守的准则

严格控制变更和签证的费用，只有经过规定的审批程序并获准之后，变更才能在项目中实施。

5 项目建设分阶段投资控制要点

可研估算批复后

设计/生产准备部责成总体院进行估算投资分解，以确定总体设计各专业费用限额，它是总体设计、基础设计阶段投资控制的依据。

总体设计完成时

设计承包商应同时编制完成总体设计概算，总体设计概算是基础设计控制投资的基准。

基础设计完成时

设计承包商应同时编制完成基础设计概算，基础设计概算是详细设计、采购、施工等工程建设实施阶段控制投资的基准。

详细设计完成后

控制部根据批复的基础设计概算及对工程竣工的费用做出全面预测的基础上，掌握费用控制情况，随时向项目管理部反馈情况，调整投资偏差。

采购过程中

按照批复的基础设计制定的采购限额，由采购部将采购费用控制在核定的限额费用之内实施采购。

基础设计批复后

进行招标工作，控制部组织编制合理的标底，在施工过程中，按照合同严格控制工程费用。

工程中交后

控制部及时按单项工程，分区域汇总工程费用，并与基础设计概算全面分析对比，用单项工程不超概算来保证区域工程不超概算。

工程完全竣工后

财务部组织编制竣工决算，经审计后对整个项目所完成的全部费用进行汇总分析，办理固定资产移交使用。

6 投资控制实施步骤

制定控制基准

项目投资控制的基准是批准的基础设计概算，投资控制就是要使项目的成本发生严格控制在批准的投资范围以内。

进行跟踪和监测

在项目实施过程中，控制部应不断地对投资预算和执行中实际发生的成本（工程费用）进行评价，即在设计、采购、施工各阶段对费用的实耗值和初估值定期进行比较，对项目实施过程中发生的差异要及时核对，使项目费用得到严格控制，达到在保证装置安全、质量及进度的前提下，不突破投资控制目标的目的。