客户审核各部门需准备资料清单(2)

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VDA6.3审核清单(各部门准备)2016版

1.体系证书 2.内审报告
1.客户联络人清单 2.满意度报告 3. 客户满意度指标 1.应急运输方案 2.备件管理
1.客诉清单 2.客诉处理流程 3.客诉问题关闭跟踪 1.与客户对接人员培训记录 2.人员资质 3.问题处理权限
顾客服务能力提升
顾客服务能力提升
顾客服务能力提升
顾客服务能力提升
4.4 产品和过程开发是否具有所要求的认可批准？
4.5 是否基于产品和过程开发制定生产和检验规范并加以实施？
4.6 是否在量产条件下开展了效能测试，以便获得批量生产批准/放行？
4.7 是否建立流程以便确保顾客关怀/顾客满意/顾客服务以及现场失效分析的实施？
4.8
是否对项目从开发移交至批量生产开展了控制管理？
顾客服务能力提升
1.半成品转运器具 2.半成品状态标制造过程能力提
识
升
是否根据要求对产品/零部件进行适当仓储，所使用的运输设备/包装方式是否与产品/零部件的 1.成品包装方案 2.成品仓库标识 3. 制造过程能力提
特殊特性相互适应？
成品运输方案 4.成品仓环境要求升
是否对必要的记录和放行进行文件记录？
1.返工记录 2.评审记录 3.偏差许可记制造过程能力提
、法规、成本）
2.项目立项可行性分析
3.项目组成员工作负荷。
是否为落实项目而规划了所有必要的资源，这些资源是否已经到位，并且体现了变更情况？
4.项目资源计划及变更（人员、设备
、产能、检测）
项目管理能力提
升
2.3 是否编制项目计划，并与顾客协调一致？
针对人员和设备（例如测试和实验室设备等）方面必要的项目预算，进行了规划并审批通过。项目组织机构（与顾客接口）的变更必 1.项须目进计行划通报2.阶。段评审表 3.项目内外部联络人清单 4.项目采购计划

客户审核准备资料清单

责任部门
成品仓、材料仓成品仓、材料仓成品仓、材料仓成品仓、材料仓成品仓、材料仓成品仓 IQC IQC IQC IQC 生产部生产部生产部生产部生产部生产部生产部各单位 MRB MRB IPQC IPQC IPQC FQA FQA FQA FQA 实验室实验室工程部品保部工艺部工艺部工艺部工艺部工艺部品保部业务部资材部计划部计划部计划部工务部工务部工务部工务部管理部管理部
客户稽核常备清单
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 43 44 45 46 47
人力资源管理设备、检具、仪器管理计划管理供应商管理技术管理项目管理质量管理生产过程进料检验仓库管理
项目
资料名称及注意事项
温湿度（温湿度点检表、温湿度计、异常处理）先进先出管理（标签、系统、清单、货架等）物品放置（合格品不合格品区分、区域划分）呆滞物料处理、过期产品处理 5S（排部/防尘/防静电/灭火器/地板/箱子/清洁等）出货记录进料检验记录（主材检验记录、测试结果）不良材料处理（CAR、隔离、不合格单）人员资质（上岗证） IQC月报（不良批次、不良率记录等）点检表（是否按时点检、点检记录完善、点检人确认）实际操作（是否与CP一致）过程检验记录（自主检查）温湿度（温湿度点检表、温湿度计、异常处理）人员资质（上岗证）不合格品管理（不合格品标识、隔离）生产记录、良率记录/月报（不达标需分析）员工岗位技能表品质周会（会议记录、签到表、不良分析）报废率，达成状况及改善分析检验记录（首末件、巡检记录）落尘量（检测记录、佐证图片、分析等）不合格品处理（不合格品处理报告）检验记录（FQA检验报表）出货检查报告成品出货品质异常单及异常追踪管制表特采单药水分析（化验表单） SPC管理（管制图、不达标分析报告） APQP(五个阶段记录） PPAP 持续改进记录（专案等） PFMEA(实时更新） CP 制程能力工艺流程图客诉处理（清单、追踪记录、CAR）客户满意度调查合格供应商/外协商（名录外协商能力评价表/资质认定/ 季度评价表/年度评价表/供应商改善报告）日/月生产计划交期管控（月报、不达标分析等）仪器校正（清单、证书、标签、是否过期）设备预防性及预测性保养计划表机台设备保养、维修记录特种设备清单、特种设备检测报告入职培训记录员工上岗证发放记录/上岗证考核记录（实操、专业笔试）

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单【最新版】

ISO体系认证审核前各部门准备资料清单ISO各个体系审核时，需要准备哪些资料，是让很多质量人头疼的地方。

下面，我们就来列举说明一下，在做体系认证审核时各部门都需要准备哪些资料，以供大家参考，大家可以根据自己公司的实际情况再加以调整。

ISO9001: 2015 质量管理体系一、人事行政部1.公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责2. 公司去年与今年培训计划表3. 新进人员培训记录要齐全4. 人事档案花名册5. 劳动合同的签订及工伤保险6. 人员流失率的统计分析7. 特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证二、品质部1. 部门组织结构图及工作职责。

2. 客户投诉履历表3. 过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单4. 不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】5. 内部审核计划表6. 内部审核报告7.管理评审报告8. 部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证）9. 监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10. 重大客诉8D回复处理11. 质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12. 质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13. 检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14. 文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）三、生产部1.部门组织结构图及工作职责2. 生产工艺流程图3. 生产报表4. 车间管理制度5. 相关工序加工或测试记录6. 维修记录、报废申请单、报废率控制7. 订单交付达成情况8. 6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9. 设备点检表四、采购部1. 部门组织结构图及工作职责2. 合格供应商名单3. 供应商调查表4. 供应商评估表5. 月度、年度供应商考评表6. 采购计划7. 关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告（有效期一年）五、仓库部1. 部门组织结构及工作职责2. 如何实施先进先出管理3. 库存物资管理4. 盘点记录5. 物料收发管理台帐6. 账、物、卡一致7. 消防安全8. 仓库管理规定9. 仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表六、技术、研发、工程、设备部1. 部门组织结构及工作职责2. 设计开发任务书3. 新产品评审会议及记录4. 试产报告5. 设计变更管理6. 设计开发项目计划书7. 技术资料图纸管理8. 相关产品作业指导书SOP9. 设备管理台帐10. 今年年度设备保养计划表七、销售部1. 合同订单评审记录2. 顾客满意度调查表3. 客诉信息反馈表4. 新一年销售计划八、PMC部1. 生产周/月计划表，计划及交期达成率九、管理者代表1. 新一年质量目标的设定2. 管理评审3. 公司质量策划4. 重大质量事故处理决策十、总经办1. 资源管理2. 董事会重大人事任命决议3. 公司发展规划及方向ISO14001: 2015 环境管理体系一、各部门1. 各部门按照《废弃物管理规定》，对本部门的废弃物收集容器进行标识，并严格按照废弃物分类，进行存放，并对员工实施教育培训，使其充分了解和明白。

审核准备资料清单

内审及管审记录，如审核计划、审核清单、首末次会议记录、审核不符合报告及追踪1.年记仪录器清单 2.仪校计划 3.仪校合格证书
1.出入库台账 2.盘点资料
物流部（仓库）
仓储现场
1.先进先出：标签卡与实物相符 2.标识管理：有月份标签、不良标识 3.不良品：要放置在不良品区，并标识 4.仓库遵循6S要求管控，物料或产品不能挡到过道 5.盘点记录 6.产品状态分类标示，追溯，区域 7.呆滞料的标示，处理 8.包装管理及标示
品质管理
1.来料检验记录 2.巡检记录 3.成品检验或出货检验记录 4.品质异常报告单 5.各类检验标准 6.现场物料、产品的检验状态标识及区域划分
品保部
文控中心
内管审可靠性管理仓储管理
1.一/二级文件最新发行版本 2.二/三级文件/四级表格清单 3.环境因素清单汇总表 4.危险源识别清单汇总表 5.法律法规清单 6.合规性评价记录
人资人资行政部行政
1.培训计划 2.培训记录（签到表、效果评估表） 3.特殊设备使用登记证、合格证，特殊工种人员上岗证复印件 4.特殊设备清单、特殊工种人员名单 5.职业健康体检记录 1.各楼层消防平面图（现场） 2.消防演练记录 3.应急预案 4.公司环评报告（检测机构检测结果、环境局评估报告） 5.消防检查报告 6.安全事故发生和调查记录（无不用写） 7.消防设备点检
《销售人员薪资考核管理制度》、《产品异常退货注意事项》、《产品退货
管理制度》
《设施管理程序》
注意要点：切换时间点，变更后的验证
1.记录要及时填写，填写完整 2异常单有台账及跟踪记录 3.注意供应商回复报告的质量，不能太简单未找到根因
3-6项若没有可不做
审核不符合项报告、CAR报告要关闭

客户审核各部门需准备资料清单(2)

项目部ห้องสมุดไป่ตู้
工模部
1.项目部组织架构图及人员职责 2.新项目评审资料及对应的记录 3.新项目检讨事项的记录 4.设计变更后，试模阶段跟进的资料 5.打板签样作业指导书及记录 6.试作阶段，产品外观、模具等问题点的处理记录 7.部门教育训练计划及实绩 8.项目部工作流程 1.部门组织架构图及岗位职责 2.设计和开发的策划（人员职责明确、进度等） 3.模具加工设备明细表（含：型号、厂商等信息） 4.模具设计评审资料及记录（如：新模开模评审记录等） 5.模具设计开发进度的跟进/确认资料 6.模具验证、确认的相关资料和记录表单 7.部门教育训练计划及实绩 8.模具资料的信息安全管理方案 9.模具设计更改的记录 10.设计修模资料发放登记一览表（履历）
客户审核各部门需准备资料清单
部门别资料名称及相关
1.合格供应商清单 2.供应商基本资料 3.订单样板及订单变更的范例 4.成本递减的相关资料或记录 5.采购程序 6.部门组织架构图及岗位职责 7.教育训练计划及执行实绩（含：培训资料及记录） 1.IQC作业指导书、检查履历、检查记录 2.受入物料的RoHS检测记录及报告 3.供应商提供的SGS报告及清单 4.供应商年度评价资料（含：check list、CAR) 5.供应商月度CQDS评价表 6.SQE对供应商辅导及供应商改善报告 7.IQC抽样方案、标准及AQL水平 8.进料品质异常的处理记录 9.检查员培训的相关记录 10.仪器校准的标识及产品/区域的标识管理 1.各工序作业指导书 2.各工序初中终物检查记录、巡检记录 3.统计技术（如：CPk、SPC等）使用的范例 4.关键工序的CTQ管理记录、点检实绩 5.检查员培训记录（含：计划、签到表、考核等） 6.巡检异常的处理记录 7.仪器校准的标识及巡检产品的留样记录 1.出货检验作业指导书及出货检验记录、报告等 2.出货检验不合格的处理记录 3.检查员培训记录（含：计划、签到表、考核等） 4.出货RoHS检测的报告 5.产品状态/区域的标识 6.产品包装作业指导书及注意事项 1.产品承认书（范例） 2.客户抱怨的处理记录（如：8D 报告） 3.客退品处理的记录及产品不良信息传达记录（如：工作联络单） 4.品质知识培训的记录

客户需要准备资料清单

客户需要准备资料清单
1、企业注册情况（包括注册资本、股权结构、经营范围及其他情
况）
2、企业近三年至调查截至日的财务报表（资产负债表、利润表、
现金流量表）
3、企业近三年的财务报告（包括验资报告、审计报告、评估报告
等）
4、企业人力资源情况（企业组织结构、主要管理人员背景及资历）
5、企业所在地的政策（包括税收政策及企业享有的税收优惠等）
6、产品销售情况（主要产品和服务、主要销售方式和渠道、售后
服务、销售地区、主要购货商付款方式）
7、归企业所有的厂房和土地的情况（包括土地使用证明、房屋所
有权证明等产权文件转让文件等）
8、固定资产明细（固定资产盘点表）
9、企业资信评级及贷款情况（如有贷款或借款需要提供合同）
10、企业近三年购置的主要生产设备
11、企业对外有无担保抵押（提供具体合同）
12、企业的债权情况
13、企业的无形资产情况（如有，需要提供有关证明材料）
14、企业法律情况（有无法律顾问、有无重大法律诉讼事件）
15、企业本年度应收、应付帐款主要客户列示
16、企业近期金额较大的销售合同
17、企业融资计划
18、企业项目情况介绍
19、目前项目实施运作进展情况说明
20、企业的法律文件（企业法人营业执照、税务登记证、组织机构
代码证）
21、还款计划（包括还款来源、还款保障、还款方式等）。

IATF16949外审前每个部门需准备资料清单

首（末）件检验记录表、IPQC巡检记录表、IPQC巡检日报表、纠正与预防措施单质量信息的反馈记录、纠正预防措施单 OQC检验记录、成品检验报告、成品检验SIP 返工通知单、报废单、不良品登记表、纠正与预防措施单》客诉退货记录、客诉清单、8D报告纠正与预防措施清单、报告品质数据分析记录
备注
部门对应指标
5S检查记录、评分表、改善记录
安全培训记录、劳保用品领用记录
架构图、部门职能、岗位说明书、岗位技能矢量分析表、特殊岗位矩阵图、特殊岗位人员评价清单、特殊工种操作证、顶岗计划、人员流失率统计分析、部门绩效指标统计、分析、改善记录（12个月）、上岗培训记录
培训需求调查表、年度培训计划、培训记录考核表、培训效果调查表、入职培训记录、转岗培训记录、在职培训记录、教育训练履历表
出货通知单、送货单、外销-报关资料（包括装箱资料）
售后服务计划、售后服务协议、保修协议、客诉通知单、客诉台账、市场索赔台账、客户绩效表现
质量信息的反馈记录
年度顾客满意度调查计划、顾客满意度调查表、顾客满意度分析报告、纠正与预防措施报告、产品交付统计表、运费监控记录表 1.售后服务计划、 2.客供财产清单表、 3.客诉台账、客户投诉通知单、市场索赔台账、 4.顾客满意度调查计划、调查表、分析报告、纠正预防措施报告
培训管理规范
员工满意度≥90
招聘管理规范
员工激励控制规范
员工满意度控制规范
信息交流与沟通管理程序
保密管理制度
外审前每个部门需准备资料清单
对应记录
预计完成时间
合同、技术协议、合同评审记录表、合同变更评审记录、客户档案、客户清单
客户订单、订单评审记录表、合同/订单台账、顾客特殊要求清单

ISO9001-2015审核准备资料明细

4、新版的内审和管理评审资料的整理
5、修订后体系文件整理、发放签名、外来文件清单和记录清单的整理；
品质部
1、客户投诉清单和顾客投诉处理单的填写；
2、来料检验指导书、制程检验指导书、成品检验指导书的整理受控；
3、IQC检验、首件、巡检报告、出货检验报告填写；
4、来料、制程和成品品质异常处理报告
5、检测设备清单、2018年检测设备校准计划制定、校准报告
采购部
1、合格供应商名录、供应商调查表、现场评审报告、供应商定期考核表2、材料和外来自的请购单、采购单的整理仓管
1、仓库材料和产品进销存账目的整理
2、材料储存环境管理/材料和产品保质期清单制定
管理者代表/文管
1、2018年质量目标的建立和统计；
2、知识管理清单的填写
3、内外部环境分析表、相关方需求识别表、风险和机遇评估分析表
生产部
1、领料单、各工序生产报表、参数记录表、成品入库记录
2、生产设备清单、设备点检、设备保养计划、设备保养记录填写
3、现场产品标识的填写
工程部
1、产品设计开发资料整理
2、产品的技术图纸整理核对受控发放；
3、产品各工序作业指导书的编制签名受控发放；
4、产品工程变更资料整理
ISO9001：2015质量体系审核准备主要资料清单
部门
负责人
资料项目
行政部
1、各部门岗位说明书的整理受控；
2、2018年度培训计划和培训记录表填写
3、ISO9001：2015内审员清单
业务部
1、客户的订单整理和订单评审资料；
2、客户满意度调查和分析报告的整理；
PMC
1、出货计划和送货单；
2、生产计划、生产通知单

审核准备资料清单(QMS)

QMS（质量管理体系）审核前需要准备的资料清单（供参考）1.质量手册、程序文件、作业文件/规定/标准、质量记录汇总表、外来文件清单；文件作废发放回收记录。

（文控部门）2.确保质量目标实现的具体措施、达成情况的统计资料，每年度管理评审和内部审核的资料。

（最高管理者/管理者代表）3.客户的合同/订单（覆盖认证的产品）及其评审的资料、客户投诉的记录、客户满意度调查表及统计报告。

（业务市场部门）4.合格供应商名录、主要物料的采购单、新供应商的评价资料，物料承认书、样板，物料供应商定期评价考核资料。

（采购部门）5.认证范围内产品的完整设计开发的资料，新产品打样输入输出资料、打样确认资料、技术文件的发放回收记录、技术文件清单。

（工程技术部门）6.生产设备点检记录、生产计划、生产日报表、生产工艺流程资料（生产工艺图/流程卡/技术作业文件/技术参数文件）、审核期间产品首件、巡检记录；生产不合格品的处理的记录。

（生产部门）7.品质检验规范（来料、制程、成品）、主要物料进料检验记录，产品首件、巡检记录，成品检验记录，（来料、制程、成品）不合格品的处理记录，品质报表，检测仪器内外校报告。

（品质部门）8.年度培训计划、培训记录（包括对培训效果评价）、特种作业人员证件管理（如电工、电焊工、叉车等）、新员工的入职档案，特种设备安检报告（如电梯、叉车、起重机、储气罐安全阀压力表）。

知识管理方面的证据。

（行政人事部门）注意：1、认证审核和再认证审核时，以上内容都会覆盖到。

2、监督审核时，最高管理者/管理者代表、生产、品质、研发部门每次都会审核，具体审核的部门见审核计划。

3、资料准备周期为最近一年以内。

4、可能公司内资料的名称不同、主管部门不同，但是内容符合即可。

客户审厂提供的资料清单

客户审厂——各部门资料准备清单相关说明：1、证书类资料需在有效期内；2、四级记录表格必须经文控中心受控，并填写标准、清晰；3、有下划线的为需提供的记录名称；4、红色为关键资料；5、资料准备要求，距审厂日期3-6个月内的资料，各部门分类文件夹保存；一、体系文件〔由文控中心提供〕：1、体系的有效证书；2、质量手册；3、体系二级、三级、四级文件清单；4、质量体系内审报告及相关资料；5、质量体系管理评审报告及相关资料；6、客户满意度调查报告;7、年度质量目标及其分解；二、设计控制〔按CY/QP-(HQ)TE-001?设计和开发控制程序?，由技术中心提供〕：1、技术中心负责人填写?设计任务书?或销售部申请的?立项申请书?；2、工程小组编制的?工程进度方案表?；3、?制样单?；4、设计输出：相关技术文件、图纸等；5、?设计开发评审报告?；6、?设计开发验证报告?；7、?设计开发确认书?或?客户确认书?；三、供给商引进控制〔按CY/QP-(HQ)PU-011?供给商引进管理流程?，由物控中心提供〕：1、?供给商调查表?、?供给商引进申请表?；2、?供给商评鉴工程评分表?；3、?供给商实地评鉴报告?；4、?首样确认单?及?小批量确认报告单?；5、?供给商确认表?；6、?合格供给商目录?；7、?合作协议?和?质量保证协议?、?廉洁协议?、?材质保证协议?；四、采购过程控制〔按CY/QP-(HQ)PU-001?采购控制?，由采购部提供〕：1、?采购方案表?；2、?采购合同?或?购销合同?；3、?到料情况统计表?4、?采购方案变更通知单?；五、设备控制〔由两地工程部或品管部提供〕；1、计量设备清单和台账；2、?设备内校检定规程?及?计量设备周期检定记录?；3、?设备保养规程?及?设备保养记录?；4、?设备维修记录?；5、设备外校证书；六、人力资源管理控制〔由两地人力资源部提供〕；1、?年度培训方案?；2、?关键岗位人员培训和考核管理方法?及?关键岗位人员培训和考核记录?，注：有些需要培训教材；3、?培训效果调查表?；七、来料检验管理控制〔由两地品管部提供〕；1、?物料送检单?2、?来料检验记录?3、?来料检验控制程序?；4、?来料检验作业指导书/卡片?；5、?来料不合格改善通知单?；6、?来料检验标识?；7、检验设备的?点检记录表?和?保养记录表?;8、关键原材料的材质证明或保证书、SGS报告。

3C需要准备的资料一览表

1.审厂当天安排人员配合拆机与装机 2.扭力测试记录和电批扭力校准。 3.组装时要先校准扭力。
完成情况
已完成
需要填写
没有
不需要
备注
√
√ √
√
√ √ √ ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ √
√
√
√ √ √ √
客户审核前需要建立的各部门资料清单
管理体系
■3C
认证范围：
图例说明
文件包序号
类别
06 文控
详细资料及要求
1.整套ISO9001文件 2.3C质量手册（质量负责人任命书和认证联系人员要更新） 3.产品变更管理办法 4.认证标志保管使用管理办法 5.关键元器件材料定期确认检验管理办法 6.例行检验与确认检验管理办法 7.一致性管理办法 8.外来文件清单（必须包含最新的3C标准） 9.认证档案； 10.最新的营业执照 11.最近CCC内审记录 12.准备信封（可选，建议还是要给一点） 13.3C报告 14.年审时提前检查证书地址或关键元器件有无变更，如有需要提前申请变更。
客户审核前需要建立的各部门资料清单
管理体系
■3C
认证范围：
图例说明
文件包序号
类别
01 采购准备
详细资料及要求
负责人
1.产品关键元器件清单涉及到采购订单记录 2.合格供应商清单（一定要有关键元器件清单涉及到的供应商） 3. 供应商导入与定期评价记录（关键元器件供应商）
02 PMC
1.准备与认证产品一致的物料，准备小批量生产成品（最低≥2 台） 2.确保现场有组装好的成品及未组装的半成品各一台以上，以供老师拍照上传CQC中心报备。
负责人
完成情况
已完成
需要填写

ISO9001-2015版本审核需准备的资料清单

ISO9001: 2015 质量管理体系一、人力资源部1. 公司组织结构图、岗位职责书；部门组织结构图及工作职责2. 公司去年与今年培训计划表3. 新进人员培训记录要齐全4. 人事档案花名册5. 劳动合同的签订及工伤保险6. 人员流失率的统计分析7. 特殊工作岗位的持证上岗证书，如电工证、叉车证等二、质量部1. 部门组织结构图及工作职责。

2. 客户投诉履历表3. 过程监控（进料，首件，巡检记录表、成品检验表，出货检验表，品质异常处理单）4. 不合格品的处理【进料不合格（不合格材料处理单，特采单）、制程不合格（品质异常处理单）、成品检验不合格（品质异常处理单）】5. 内部审核计划表6. 内部审核报告7.管理评审报告8. 部门人员培训及相关记录（签到表及记录、考核、上岗证）9. 监视测量设备管理（测量设备台帐、仪器校验计划表、仪器校验证书），公司仪器设备外部校验报告，内校记录10. 重大客诉8D回复处理11. 质量报表，数据统计分析（日报、周报、月报）12. 质量目标统计及落实情况、跟踪记录（按月度展开）、改善报告13. 检验记录报表（来料、过程、成品出货检验报告）14. 文控中心，文件资料管理（内部文件/外来文件清单、法律法规文件清单、文件收发记录管理、过期、作废文件的管理）三、生产部1. 部门组织结构图及工作职责2. 生产工艺流程图3. 生产报表4. 车间管理制度5. 相关工序加工或测试记录6. 维修记录、报废申请单、报废率控制7. 订单交付达成情况8. 6S管理情况（主要现场查看：车间工序要挂相对应的SOP，胶水瓶等要贴有物料标签，工作区域斑马线及标识，化学品区域及标识，合格品与不合格品区域划分及标识，颜色箱框管理），生产现场员工必须穿戴相关的如口罩等劳保用品9. 设备点检表四、采购部1. 部门组织结构图及工作职责2. 合格供应商名单3. 供应商调查表4. 供应商评估表5. 月度、年度供应商考评表6. 采购计划7. 关键物料的环保物料需准备有效的SGS报告（有效期一年）五、仓库部1. 部门组织结构及工作职责2. 如何实施先进先出管理3. 库存物资管理4. 盘点记录5. 物料收发管理台帐6. 账、物、卡一致7. 消防安全8. 仓库管理规定9. 仓库电子料仓和锡膏的温湿度点检记录表六、技术、研发、工程、设备部1. 部门组织结构及工作职责2. 设计开发任务书3. 新产品评审会议及记录4. 试产报告5. 设计变更管理6. 设计开发项目计划书7. 技术资料图纸管理8. 相关产品作业指导书SOP9. 设备管理台帐10. 今年年度设备保养计划表七、销售部1. 合同订单评审记录2. 顾客满意度调查表3. 客诉信息反馈表4. 新一年销售计划八、计划物控部1. 生产周/月计划表，计划及交期达成率九、管理者代表1. 新一年质量目标的设定2. 管理评审3. 公司质量策划4. 重大质量事故处理决策十、总经办1. 资源管理2. 董事会重大人事任命决议3. 公司发展规划及方向。

QSA客户验厂准备清单(2)

是否对供应商进行等级管理
每月季度
采购订单或叫采购合同
季度
采购订单/进度跟进记录
每月
原材料MSDS报告、原材料SGS测试报告
季度更新
仓库控制程序
重新修订后
原材料入/出库单
季度
半成品入/出库单
季度
成品入/出库单
季度
领/退料单仓库
盘点表
每月月度
安全库存/先进先出规定
重新修订后
原材料保存环境\保存周期规定（温湿度点检表）
备注
打印发放给每一位员工挂在厂牌
扫描档扫描档可看可不看
要谨慎开不符合项15+1
针对客户产品准备针对客户产品准备针对客户产品准备动态文件动态文件动态文件
准备一套从研发输出到量产全部过程资料：DFMEA,特殊特性清单，FMEA， CP，客户要求输入清单，产品功能配置表，工装夹具清单，初始物料清单，产品规格书，专利申请清单等等仪器内校控制程序量规仪器总清单（清单要注明型号，精度）量规仪器年度校准计划对过程进行监控SPC过程统计管理外校报告是否给出结论第三方校准机构资质第三方校准机构能力范围表第三方校准机构评审报告是否符合本公司校准能力内校人员资格证（如内校至少要2名内校资格证）
每月更新
半年更新
半年更新
半年更新
HR
如变更后提供
入职后第二周
体系
换证后提供
如变更后提供
如变更后提供
如变更后提供
如变更后提供
如变更后提供
如变更后提供
每半年更新
每半年更新
每半年更新
如变更后提供
如变更后提供
每年内审后
每年内审后
每年内审后

客户所需准备的资料清单

客户所需准备的资料清单
一、企业基本资料
1、营业执照副本（需年检）复印件
2、税务登记证复印件（国税、地税）
3、组织机构代码证（需年检）复印件
4、企业章程复印件
5、验资报告复印件
6、企业所有股东的身份证正反面复印件、联系电话
7、银行基本账户开户许可证复印件
8、贷款卡复印件及密码（需到开户银行打印出贷款卡查询内容明细）
二、企业生产经营情况资料
1、最近三年的年度末财务报告及最近一个月财务报表（资产负债表、损益表、现金流量表）
1）、对长短期债务、应收应付、存货、其他应收应付做明细说明（针对最近一个月的财报）
2）、最近一期财务报表中较大金额科目及有较大变动的科目的注释2、主要固定资产清单（注明购买时间、价格、购买方式）及主要设备的发票复印件
3、最近半年企业主要账户的银行对账单复印件
4、最近三个会计年度末及最近一个月增值税纳税申报表及对应的缴税凭证
5、所有未偿还贷款或其它融资的合同复印件
6、最近半年中有代表性的销售、加工合同，材料采购合同复印件
7、主要客户名单及其占营业额的比例、付款条件、合作时间等（最少列出前十名）
三、其它资料
1、土地使用权证（房产证）或经营场所租赁协议复印件
2、企业简介(包括企业背景、规模、产品业务、行业、现状及发展前景等)
3、企业法人代表、股东、总经理等高层管理人员简历、职责说明
4、相关企业资质、资信证明，质量认证证书，荣誉证书等复印件
5、企业主营产品介绍，包括性能，应用范围和行业，市场情况和地位等
6、本次需融资的设备采购合同复印件（含技术协议，如已签订）注：所有资料需加盖公章，多页资料加盖骑缝章（请用曲别针分类别好）。

ISO 外审各部门需准备资料清单

系文件培训记录、技能培训记录、检验员上岗培训记录，均应有相应的考核评价结果） 66. 特殊工种名单（经有关负责人批准上岗的、及有关证件）； 67. 检验员名单（经有关负责人任命，并规定职责和权限）；十一、安全管理： 68. 安全方面的各项规章制度（有关国家、行业及本企业的法规等）； 69. 消防设备、设施清单；说明： 1. 以上内容必须准备完善； 2. 强调各个部门的质量记录一定要完备； 3. 各个部门的负责人一定掌握本部门的质量职责； 4. 质量方针、质量目标及各部门的分解目标要掌握； 5. 岗位责任要求每一员工都要掌握。
6. 以上内容，按各个专项负责人/班组的职责分工准备好资料
所有资料完成时间：
ISO9001:2015审核前应准备的资料
一、文件和记录的管理： 1. 办公室要有全部文件和记录空白表格清单；
2. 外来文件（质量管理方面、与产品质量有关的标准、技术文件、资料等）清单特别是国家强制性的法律法规的文件及控制发放的记录；
3. 文件发放记录（各部门都要有） 4. 各部门受控文件清单。含：质量手册、程序文件、各部门的支持性文件、外来文件（国家、行业、等标准；对产品质量有影响的资料等）； 5. 各部门质量记录清单； 6. 技术文件清单（图纸、工艺规程、检验规程及发放记录）； 7. 各种类文件的都要进行审核批准及日期； 8. 各种质量记录签字要齐全；二、管理评审： 9. 管理评审计划； 10. 管理评审会议的“签到表”； 11. 管理评审记录（管理者代表的报告、与会者的讨论发言或书面的材料）； 12. 管理评审报告（其中的内容见《程序文件》）； 13. 管理评审后的整改计划和措施；纠正、预防和改进措施记录。 14. 跟踪验证记录。三、内审方面： 15. 年度内审计划； 16. 内审计划及日程安排 17. 内审小组长的任命书； 18. 内审成员资格证书复印件； 19. 首次会议记录； 20. 内审检查表（记录）； 21. 末次会议记录； 22. 内审报告； 23. 不符合报告及纠正措施验证记录； 24. 数据分析的有关记录；四、销售方面： 25. 合同评审记录；（订单评审） 26. 顾客台帐； 27. 顾客满意程度调查结果、顾客投诉、抱怨及反馈的信息，台帐，记录，并进行统计分析，是否完成质量目标； 28. 售后服务记录；五、采购方面： 29. 合格供方评定记录（包括外协代方的评定记录）；以及对供货的业绩评价的材料； 30. 合格供方评质量台帐（在某个供方采购了多少材料，是否合格），采购质量统计分析，是否完成质量目标； 31. 采购台账（包括外协产品台. 合同（应经部门负责人批准）；六、仓储物流部： 34. 原材料、半成品、成品名细台帐； 35. 原材料、半成品、成品标识（包括产品标识和状态标识）； 36. 入、出库手续；先进先出的管理.