金融街控股股份有限公司关于加强基础性制度建设完善投...

金融街控股股份有限公司关于加强基础性制度建设完善投

资者关系管理工作的情况汇报

中国证监会北京监管局：

贵局“京证公司发[2005]4号”《关于进一步加强基础性制度建设完善投资者关系管理工作的通知》（以下简称“《通知》”）已收悉。根据《通知》要求，下面将公司基础性制度建立及投资者关系管理工作的情况汇报如下：

一、公司日常基础制度建立及投资者关系管理工作基本情况

公司一贯重视加强与投资者的交流与沟通。为提高信息披露质量，完善投资者关系管理体系，依据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律法规及相关规范性文件的规定，公司制定了《金融街控股股份有限公司投资者关系管理制度》、《金融街控股股份有限公司信息披露管理制度》；通过公司网站上的投资者关系栏目，向投资者提供公司新闻、定期报告、临时公告等相关信息，组织机构投资者见面会以业绩说明会。此外，公司坚持积极参加深交所等监管机构举办的各种专业培训，积极开展投资者关系活动，为投资者提供了多种沟通渠道。

公司根据《股票上市规则》及《公司信息披露管理制度》制定了《子公司信息披露工作指引》，明确公司内部各部门和分支机构的信息收集与管理办法。目前，公司已建立和采用一整套规范的内部控制制度。公司董事会建立了战略委员会和审计委员会，目的在于进一步完善公司法人治理结构。目前，《公司章程》规定的董事会独立董事已全部到位，公司独立董事按照中国证监会、深交所、北京证监局等相关监管部门的要求，本着对公司及股东负责的原则，对公司日常经营工作，资金管理工作；对外投资情况，募集资

金投向、实施及保管情况等进行全面监督和约束，行使特别职权、发表独立意见。

二、《通知》要求的工作完成情况

对照《通知》要求，公司工作完成情况如下：

（1）上市公司全体董事、监事和高级管理人员认真学习相关法律法规和规范性文件的情况

公司注重保护投资者的合法权益，组织董、监事及高管人员积极参加中国证监会、深交所及北京证监局组织的各项培训活动，定期组织学习相关法律法规及规范性。公司董事会建立了《董事会集体学习制度》，定期组织董事会成员及公司高管进行集体学习。公司投资者关系相关工作人员已全部参加由深交所、北京证监局组织的新修订的《股票上市规则》的培训学习。公司为每位董、监事、高管人员和工作人员准备了《股票上市规则》，以方便个人学习并在工作中参照执行。

（2）修改和完善公司《投资者关系管理工作制度》

公司《投资者关系管理制度》系根据监管机构要求，结合公司自身特点制定的较为实用的管理制度，经公司三届十四次董事会审议通过后开始执行。该制度详细的说明了日常投资者关系管理工作的规范程序、明确了办事机构和人员分工，公司投资者关系管理工作的办事机构为证券部，董事会秘书进行投资者关系工作的统一安排和管理。该制度权责清晰，责任到人，全面保证了《投资者关系管理制度》的有效执行。

（3）修改和完善公司《信息披露管理制度》

公司《信息披露管理制度》经公司三届十二次董事会审议通过后开始执行。该制度根据《股票上市规则》的要求，对公司日常信息披露工作的流程、内容和时限，以及公司各部门及人员对信息披

露工作的义务作了详细说明，严格信息披露工作的内部上报及审批程序，确保公司信息披露工作层层把关，杜绝数据和信息的错误传输。目前，公司已经开始根据新修订的《股票上市规则》对《信息披露管理制度》进行了修改完善，修改后的《信息披露管理制度》经公司董事会会议审议通过后即将执行。

（4）制定和完善公司《重大信息内部报告制度》

公司已按照新修订的《股票上市规则》及《公司信息披露管理制度》制定了《子公司信息披露工作指引》。该《指引》明确了公司内部（含控股子公司）各部门和分支机构的信息收集与管理办法，明确公司内部信息披露内容、范围及重大信息收集和传递责任制度，明确具体负责人以及及时收集和传递公司内部重大信息的渠道，保证公司及时、准确、全面、完成地披露信息。该《指引》的内容与《通知》中《重大信息内部报告制度》的要求一致。

（5）制定和完善公司《独立董事工作制度》

目前，公司的独立董事是依据中国证监会下发的《关于独立董事在上市公司建立独立董事制度的指导意见》开展工作，公司将根据《通知》要求，按照中国证监会的指导意见及《公司章程》，立即着手制定公司《独立董事工作制度》。公司董事会秘书将积极配合上述工作，保证《独立董事工作制度》得到有效实施。

（6）修改和完善公司内部各项制度并监督执行

公司根据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律法规，结合内部控制的原理及有关内部控制的规定，建立了较为完善的适合公司业务特点的内部控制制度，保证了公司业务活动的有效进行，保护了公司资产的安全和完整，保证了公司会计资料的真实、合法、完整。公司已经建立了比较恰当的内部控制制度，并已得到有效运行。公司将根据《通知》要求，加强对资金的管理与控制，防

止公司和股东利益受到侵害。在日常工作中充分发挥独立董事、监事会和内部审计部门的监督作用，健全公司董事、监事及高管人员的监督和约束措施，防范公司风险。

（7）修改和完善《公司章程》

公司正在按照中国证监会《若干规定》的要求，对《公司章程》相应章节进行完善，修改完善后的《公司章程》将于近期上报公司董事会及股东会大会审议通过后实施。

特此汇报。

金融街控股股份有限公司

2005年2月18日出师表

两汉：诸葛亮

先帝创业未半而中道崩殂，今天下三分，益州疲弊，此诚危急存亡之秋也。然侍卫之臣不懈于内，忠志之士忘身于外者，盖追先帝之殊遇，欲报之于陛下也。诚宜开张圣听，以光先帝遗德，恢弘志士之气，不宜妄自菲薄，引喻失义，以塞忠谏之路也。

宫中府中，俱为一体；陟罚臧否，不宜异同。若有作奸犯科及为忠善者，宜付有司论其刑赏，以昭陛下平明之理；不宜偏私，使内外异法也。

侍中、侍郎郭攸之、费祎、董允等，此皆良实，志虑忠纯，是以先帝简拔以遗陛下：愚以为宫中之事，事无大小，悉以咨之，然后施行，必能裨补阙漏，有所广益。

将军向宠，性行淑均，晓畅军事，试用于昔日，先帝称之曰“能”，是以众议举宠为督：愚以为营中之事，悉以咨之，必能使行阵和睦，优劣得所。

亲贤臣，远小人，此先汉所以兴隆也；亲小人，远贤臣，此后汉所以倾颓也。先帝在时，每与臣论此事，未尝不叹息痛恨于桓、灵也。侍中、尚书、长