【精编_推荐】股指期货业务内部控制制度汇编
【精编_推荐】机构股指期货业务内部控制制度
股指期货业务内部控制制度第一章总则第一条为规范公司（以下简称“本公司”或“公司”）境内股指期货业务，有效防范和控制风险，制定本制度。
第二条本制度所称“股指期货业务”是指：为优化公司资产配置及对冲系统风险，公司结合自身资金情况适度参与到中国金融期货交易所的股指期货投机、套利及套保的交易。
第三条公司从事股指期货业务，应遵循以下原则：公司从事股指期货交易必须严格遵循证监会及中金所的规章制度，并严格按照公司制定的操作流程执行，公司只能参与国内的股指期货交易，同时公司参与股指期货主要以套期保值和套利为主，严格控制参与投机的资金额度，保障公司资产的安全。
第二章组织机构及其职责第四条公司董事会授权董事长组织建立期货领导小组行使期货股指期货业务管理职责；小组成员包括：总经理、财务副总、董事会秘书、交易主管，风控主管。
股指期货投资策略报告研究员决策机制操作流程刘宾 研究部 电话：(0755)83212741邮箱：liubin@1、负责对公司从事股指期货业务进行监督管理。
2、负责召开期货领导小组会议，制订年度股指期货计划，并提交董事会审议。
3、听取小组下设办事机构的工作报告，批准授权范围内的股指期货交易方案。
4、负责审定公司股指期货管理工作的各项具体规章制度，决定工作原则和方针。
5、负责交易风险的应急处理。
6、负责向董事会提交年度报告和下年度工作计划。
第六条期货领导小组下设股指期货管理办公室作为其日常办事机构，办公室负责人由总经理兼任。
其职责为：1、制订、调整股指期货计划、交易方案，并报期货领导小组审批。
2、执行具体的股指期货交易。
3、向期货领导小组汇报并提交书面工作报告。
4、其他日常联系和管理工作。
第七条股指期货管理办公室下设交易员、档案管理员、资金调拨员、会计核算员和风险控制员岗位。
各岗位人员分别在财务部资金科、成本科、稽核科内设。
各岗位职责权限如下：1、交易员：负责监控市场行情、识别和评估市场风险、制订股指期货交易方案、执行交易指令、对已成交的交易进行跟踪和管理等；2、档案管理员：负责股指期货资料管理，包括股指期货计划、交易方案、交易原始资料、结算资料等；3、资金调拨员：根据交易记录完成收付款；4、会计核算员：相关帐务处理等财务结算工作。
期货公司,内部规章制度
期货公司,内部规章制度篇一：xxx公司期货管理制度深圳市xxxxxx有限公司期货套期保值业务管理制度第一章总则第一条为规范期货套期保值业务，加强对期货业务的管理，有效防范和化解风险，充分发挥期货市场套期保值的功能，实现公司的经营目标，按照《国有企业境外期货套期保值业务管理办法》，结合我公司的具体情况，特制定本管理制度。
第二条公司在期货市场只能从事锌产品套期保值交易，不得进行投机交易。
第三条期货套期保值业务的最高决策机构是公司总经理办公会，包括制定和执行本公司有关内部管理制度，确保其持续有效，确保相关人员遵守有关制度。
第四条公司对各项管理制度进行定期审查，确保制度能够适应实际运作和新的风险控制需要。
第五条公司的管理制度应传达到每位相关人员，每位相关人员必须理解并贯彻执行管理制度。
与境外期货业务相关的每位人员，必须通过中国期货协会的资格考核和公司有关制度的考核，方能上岗开展业务。
第二章组织机构期货业务组织机构及岗位设置体现管理的垂直性、业务的相互制约性以及职责的分离性。
组织机构及岗位的设置：（一）总经理对期货业务负责。
（二）总经理或其授权其它高层管理人员主管期货业务。
（三）设专职期货岗位和人员，负责公司的期货的业务。
（四）设风险管理人员2名，合规人员2名，交易人员2名,结算人员1名，资金调拨人员1名，会计核算人员1名，档案管理人员1名。
第三章授权制度第六条与代理机构订立的开户合同应按公司风险管理政策规定的程序审核后由总经理批准，并由公司法定代表人或经法定代表人书面授权的人员签署。
第七条期货业务操作实行授权管理。
期货业务授权包括交易授权、交易合同签约授权和交易资金调拨授权。
保持交易授权、交易合同签约授权和交易资金调拨授权相互独立。
交易权必须与签约权、资金调拨权分离。
第八条交易授权书须列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额；交易合同签约授权书须列明有权签约的人员名单、可签约交易种类和限额；交易资金调拨授权书须列明有权进行资金调拨的人员名单和资金限额。
期货经纪公司内控制度指南
期货经纪公司内控制度指南下载温馨提示：该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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期货经营内控制度
期货经营内控制度一、制度制定的背景和意义随着期货市场的发展壮大，期货公司承担着越来越多的责任和风险，为了规范内部管理，提高公司自身的风险控制能力，保护投资者权益，国家期货监管机构要求期货公司制定并执行一系列内控制度。
制定期货经营内控制度对于期货公司具有重要的意义，可以有效地规范公司内部经营行为，加强风险控制，提高公司的运作效率和竞争力。
二、内控制度的内容和要求1.风险管理制度：包括市场风险、信用风险、操作风险等各类风险的管理措施和应对策略，明确责任分工，保证公司风险控制的及时性和有效性。
2.内部审计制度：建立独立的内部审计部门，对公司各项业务进行监督和检查，及时发现和纠正违规行为和操作失误。
3.合规管理制度：制定合规管理制度，保障公司各项业务符合相关法规和监管要求，防范违规行为的发生。
4.内部信息披露制度：规定公司内部信息的披露要求和程序，确保信息披露的公平、公正，以及及时受众能够有效地获取相关信息。
5.内部控制程度：制定内部控制程度，包括内部控制的目标、方法和要求，确保公司内部控制的全面有效性。
6.风险预警制度：建立风险预警系统和机制，及时掌握市场动态和风险变化，对潜在风险进行预警和防范。
7.资金管理制度：规定资金使用的范围、权限和程序，确保公司资金的安全性和有效性，防止资金风险的发生。
8.持仓管理制度：制定持仓管理制度，规范公司持仓和仓单业务的操作，防范持仓风险和仓库风险。
9.内幕交易管理制度：建立内幕交易管理制度，防范内部人员利用内幕信息进行交易，保护投资者利益和市场的公正。
10.人员管理制度：包括招聘、培训、考核、离职等方面的制度，确保公司人员的素质和能力符合岗位要求。
三、内控制度的实施和监督1.明确责任分工：明确各部门的内控职责和权力，建立健全的内控组织结构，确保内控制度的顺利实施。
2.持续改进：不断总结经验教训，及时修订和完善内控制度，适应市场环境和监管要求的变化。
3.监督检查：建立内部审计机制，对各项业务进行监督和检查，发现问题及时处理，防止风险的扩大。
股指期货业务内部控制制度汇编(doc 8页)
股指期货业务内部控制制度第一章总则第一条为规范公司（以下简称“本公司”或“公司”）境内股指期货业务，有效防范和控制风险，制定本制度。
第二条本制度所称“股指期货业务”是指：为优化公司资产配置及对冲系统风险，公司结合自身资金情况适度参与到中国金融期货交易所的股指期货投机、套利及套保的交易。
第三条公司从事股指期货业务，应遵循以下原则：公司从事股指期货交易必须严格遵循证监会及中金所的规章制度，并严格按照公司制定的操作流程执行，公司只能参与国内的股指期货交易，同时公司参与股指期货主要以套期保值和套利为主，严格控制参与投机的资金额度，保障公司资产的安全。
第二章组织机构及其职责第四条公司董事会授权董事长组织建立期货领导小组行使期货股指期货业务管理职责；小组成员包括：总经理、财务副总、董事会秘书、交易主管，风控主管。
3、听取小组下设办事机构的工作报告，批准授权范围内的股指期货交易方案。
4、负责审定公司股指期货管理工作的各项具体规章制度，决定工作原则和方针。
5、负责交易风险的应急处理。
6、负责向董事会提交年度报告和下年度工作计划。
第六条期货领导小组下设股指期货管理办公室作为其日常办事机构，办公室负责人由总经理兼任。
其职责为：1、制订、调整股指期货计划、交易方案，并报期货领导小组审批。
2、执行具体的股指期货交易。
3、向期货领导小组汇报并提交书面工作报告。
4、其他日常联系和管理工作。
第七条股指期货管理办公室下设交易员、档案管理员、资金调拨员、会计核算员和风险控制员岗位。
各岗位人员分别在财务部资金科、成本科、稽核科内设。
各岗位职责权限如下：1、交易员：负责监控市场行情、识别和评估市场风险、制订股指期货交易方案、执行交易指令、对已成交的交易进行跟踪和管理等；2、档案管理员：负责股指期货资料管理，包括股指期货计划、交易方案、交易原始资料、结算资料等；3、资金调拨员：根据交易记录完成收付款；4、会计核算员：相关帐务处理等财务结算工作。
期货经营内控制度【范本模板】
经营业务内部控制制度（期货部分）第一章总则第一条为规范经营业务中涉及的期货交易业务，实现期货对企业经营业务形成有效的拓展和补充,防范经营风险和交易风险，确保公司金融资产安全，特制定本制度。
第二条公司期货业务服从于公司的经营思路，通过参与期货市场，拓展企业的购销渠道，将期货业务与企业生产经营实际紧密联系起来，丰富企业的经营手段；利用期货的交易保证金制度，以较小的资金控制现场市场的经营风险，同时降低企业采购成本，提高资金的利用率，规避市场波动给企业带来的不可预测的经营风险.第三条公司成立由分管经营的副总裁牵头的期货工作指导小组，作为管理公司期货业务的最高决策机构，负责指导、监督、和决策经营过程中的重大事项。
第四条公司根据实际需要对管理制度进行审查和修订，确保制度能够适应实际运作和新的风险控制需要。
第五条公司的期货业务管理制度应传达到每位相关人员,每位相关人员应理解并严格贯彻执行本管理制度。
第二章组织机构第六条公司的期货业务组织机构设置如下：第七条公司的期货业务由公司期货指导小组主管。
第八条公司按以上组织机构设置期货工作小组，并相应设立下列岗位：1、稽核员:由计划管理部安排专人担任,负责对期货业务进行全过程监督、审核。
2、资金风险控制：由财务部安排专人担任，负责出入金、交易、交割环节的风险监控。
3、结算确认：对交易结果进行确认，并负责交易是否按计划实施。
4、交易员：专门执行经过论证和签字的方案，负责向经纪公司下达交易指令。
第三章授权制度第九条与经纪公司订立的开户合同应按公司签订合同的有关规定及程序审核后，由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。
第十条公司对境内期货交易操作实行授权管理。
交易授权书应列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额；期货交易授权书由公司期货指导小组负责人签署。
第十一条被授权人员只有在取得书面授权后方可进行授权范围内的操作。
第十二条如因各种原因造成被授权人的变动,应立即由授权人通知业务相关各方。
股份公司商品期货、期权套期保值内部控制制度
XX股份有限公司商品期货、期权套期保值内部控制制度第一章总则第一条为规范XX股份有限公司（以下简称“公司”）商品期货、期权套期保值业务，增加公司应对原料市场价格波动风险的手段，提升公司对原料市场的价格把握和风险管控能力，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等国家有关法律、法规以及《XX股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，特制定及修订本管理制度。
第二条公司在期货、期权市场以从事套期保值交易为主，不得进行投机和套利交易。
第三条公司的期货、期权套期保值业务只限于在境内期货、期权交易所进行场内市场交易，不得进行场外市场交易。
第四条公司的套期保值业务，只限于从事与公司生产经营所需原材料相同、相近或类似的期货、期权品种，目的是充分利用期货、期权市场的套期保值功能，减少公司生产所需的主要原材料因价格波动造成的损失。
套期保值的数量不得超过年度现货交易的数量。
公司严格控制套期保值的资金规模，不得影响公司正常经营。
公司安排具有与套期保值保证金相匹配的自有资金，不得使用募集资金直接或间接进行套期保值。
第五条本制度适用于公司及本公司的分公司、子公司和经营部门。
第六条公司应以公司及其分公司、子公司名义设立专门的期货、期权套期保值交易账户，不得使用他人账户进行期货、期权套期保值业务。
第二章组织机构及职责第七条董事会是公司期货、期权套期保值业务的最高决策机构。
主要职责为：(一)审批公司期货、期权套期保值业务的管理制度和管理工作程序；(二)审批期货、期权套期保值业务保证金资金额度；(三)审批公司年度期货、期权套期保值业务方案；(四)审批其它与公司期货、期权套期保值业务相关的重要决策。
第八条套期保值领导小组是公司期货、期权套期保值业务的决策机构。
成员包括：董事长，副董事长，总经理，生产中心总经理，采购中心总经理，销售中心总经理，财务中心总经理。
股指期货风险管理要素及内控制度共81页
36、“不可能”这个字(法语是一个字 )，只 在愚人 的字典 中找得 到。--拿 破仑。 37、不要生气要争气，不要看破要突 破，不 要嫉妒 要欣赏 ，不要 托延要 积极， 不要心 动要行 动。 38、勤奋，机会，乐观是成功的三要 素。(注 意：传 统观念 认为勤 奋和机 会是成 功的要 素，但 是经过 统计学 和成功 人士的 分析得 出，乐 观是成 功的第 三要素 。
39、没有不老的誓言，没有不变的承 诺，踏 上旅途 ，义无 反顾。 40、对时间的价值没有没有深切认识 的人， 决不会 坚韧勤 勉。
56、书不仅是生活，而且是现在、过 去和未 来文化 生活的 源泉。 ——库 法耶夫 57、生命不可能有两次，但许多人连一 次也不 善于度 过。— —吕凯 特 58、问渠哪得清如许，为有源头活水来 。—— 朱熹 59、我的努力求学没有得到别的好处， 只不过 是愈来 愈发觉 自己的 无知。 ——笛 卡儿
拉
60、生活的道路一旦选定，就要勇敢地 走到底 ，决不
期货经营内控制度
产品采购员、交易员及资金调拨员等相关各方进行妥善协调，以确保交割按期完成。
第五章 风险管理制度
第二十条 公司在开展境内期货业务前须做到：
1、认真选择境内期货经纪公司；
2、合理设置境内期货业务组织机构和选择安排相应岗位业务人员：
2、保值头寸价格变动风险：根据公司期货业务方案测算已建仓头寸和需建仓头寸在价
格出现变动后的保证金需求和盈亏风险。
第二十四条 公司建立以下内部风险报告制度和风险处理程序：
1、内部风险报告制度：
（1）当市场价格波动较大或发生异常波动的情况时，交易员应立即报告期货主管领导和风险管理员；当市场价格发生异常波动的情况时，期货交易部门主管和风险管理员应立即报告公司总经理，同时上报公司期货指导小组。
第二十一条 公司设置期货稽核岗位，对公司期货业务监督部门主管负责。
第二十二条 公司稽核主要职责包括：
1、参与制定境内期货业务有关的风险管理政策及管理工作程序；
2、监督境内期货业务有关人员执行风险管理政策和风险管理工作程序情况；
3、审查境内经纪公司的资信情况；
4、审核公司的具体期货交易方案；
5案；
（2）当发生以下情况时，稽核员应立即向公司总裁报告：
①境内期货业务有关人员违反风险管理政策和风险管理工作程序；
②境内经纪公司的资信情况不符合公司的要求；
③交易员的交易行为不符合确定的操作方案的；
④公司境内期货业务出现或将出现有关的法律风险。
2、风险处理程序：
（1）公司总裁及时召开公司“期货指导小组”和有关人员参加的会议分析讨论风险
第二章 组织机构
第六条 公司的期货业务组织机构设置如下：
期货内部控制制度
期货套期保值内部控制制度第一章总则第一条为加强公司对期货套期保值业务的内部控制，有效防范和化解风险，根据《企业内部控制基本规范》及国家有关法律法规制定本管理制度。
第二条公司在期货市场以从事套期保值交易为主，不得进行投机交易。
公司的期货套期保值业务只限于在期货交易所交易的PVC期货品种，主要目的是用来回避现货交易中价格波动所带来的风险。
第三条公司在销售分公司内部设立期货部门，负责制订公司期货套期保值业务等相关的风险管理政策和程序，核准交易决策。
第四条公司审计监察部负责对公司期货套期保值业务相关风险控制政策和程序的评价和监督，及时识别相关的内部控制缺陷并采取补救措施。
第五条公司建立向董事会提供关于期货套期保值业务的报告制度，明确报告类型及内容，报告时间及频率，明确从事此业务的每一岗位和相关人员在组织中的报告关系，理解并严格贯彻执行本管理制度。
公司期货部门和审计部门及时向董事会报告交易及相关业务情况。
第六条公司董事会根据期货部门和审计部门的报告，定期或不定期对现行的期货套期保值风险管理政策和程序进行评价，确保其与公司的资本实力和管理水平相一致。
第七条公司根据实际需要对管理制度进行审查和修订，确保制度能够适应实际运作和规范内部控制的需要。
第二章组织机构第八条公司的期货套期保值业务组织机构设臵如下图所示：总经理合规管理员（审计部设）期货部期货业务结算部门期货业务监督部门（销售分公司下设）（财务部、企管部）（审计监察部）交易员档案管资金调会计核结算员兼交风险监理员拨员算员易确认员督员第九条公司的期货部经理由销售分公司经理兼任，向总经理负责。
第十条公司按以上组织机构设臵相应岗位，具体如下：（一）交易员：由专职人员担任；（二）结算员：由企管部核算员担任；（三）风险监督员：由专职人员担任；（四）资金调拨员：由财务部部长兼任；（五）交易确认员：由结算员兼任；（六）会计核算员：由财务部会计核算员兼任；（七）合规管理员：由审计监察部部长兼任；（八）档案管理员：由销售分公司档案管理员兼任；第三章授权制度第十一条与经纪公司订立的开户合同应按公司签订合同的有关规定及程序审核后，由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。
股指期货管理制度汇编
股指期货管理制度汇编第一章总则第一条为规范和监督股指期货市场的交易行为，保护投资者利益，维护市场秩序，促进股指期货市场健康发展，制定本制度。
第二条本制度适用于在我国境内开展股指期货业务的交易所、期货公司及其从业人员。
第三条股指期货业务应符合法律法规的规定和交易所制定的规则。
第四条股指期货业务中的信息披露和风险揭示应当充分、准确，不得有虚假或误导性陈述。
第五条股指期货交易应当遵循公平竞争、信守交易规则的原则。
第六条本制度所称的股指期货是指以某个或某几个股票指数为标的，约定在未来某个时间点按照约定的价格进行买卖的合约的交易。
第七条股指期货交易的主要参与者包括报价会员、成交会员、交易所和期货公司等。
第二章交易规则第八条股指期货交易应当遵循交易所制定的交易规则，包括交易时间、交易费用、交易方式等。
第九条股指期货交易的价格应当在合理范围内波动，不得有异常波动响应。
第十条股指期货交易应当遵循公开、公正、公平的原则，所有交易行为应当按照交易规则进行。
第十一条期货公司应当对客户进行适当的风险评估，合理确定客户的交易限额，不得擅自超出客户的可承受范围进行交易。
第十二条期货公司应当确保客户资金的安全，不得挪用客户资金用于自身经营。
第十三条期货公司应当建立健全风险管理体系，对市场风险、信用风险、操作风险等进行有效监控和管理。
第三章信息披露第十四条交易所应当根据监管部门的要求，及时披露股指期货市场的交易数据、价格波动、成交量等信息。
第十五条期货公司应当向客户及时披露交易风险，明确告知客户可能面临的风险和损失。
第十六条交易所应当对股指期货市场进行定期或不定期的风险评估，及时发布风险提示和预警信息。
第十七条期货公司应当定期向监管部门和交易所报送相关的风险管理报告和资金状况报告。
第四章监管责任第十八条交易所应当加强对股指期货市场的自律监管，保障市场的公平、公正和透明。
第十九条期货公司应当建立健全内部控制制度，明确风险管理职责，防范各类风险发生。
期货经营内控制度
监督与检查： 定期对内控制 度的执行情况 进行监督和检 查，及时发现 问题并加以改
进
内控制度的监督与检查
监督机构：设立专门的监督机构，对内控制度的实施进行监督和检查 检查内容：检查内控制度的健全性、合理性和有效性，以及执行情况 检查方式：定期检查和不定期抽查相结合，采用多种方式进行检查 检查结果处理：对检查结果进行汇总和分析，及时发现问题并采取相应措施
内部控制与业务发展的紧密结合：期货经营机构需要将内部控制与业务发展紧密结合，确保内部控制能够为业务发展提供 有力支持。例如，在业务创新过程中，需要同步考虑风险控制和合规管理的要求，确保业务创新符合监管要求。
内部控制的国际化发展：随着全球化的不断深入，期货经营机构需要关注国际市场的动态和监管政策的变化，加强与国际同行的交流 与合作，推动内部控制的国际化发展。
稻壳学院
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汇报人：
汇报时间：20XX/01/01
内部审计控制
内部审计的定义和目的
内部审计的工作流程
内部审计的职责和权限 内部审计的风险控制
P期A货R经T营5内控制度的实施与监
督
内控制度的实施
明确实施目标： 确保期货经营 活动的合规性
和风险控制
制定实施方案： 根据业务需求 和风险状况， 制定具体的实 施计划和措施
组织与协调： 确保各部门之 间的密切合作， 共同推进内控
期货经营内控制度的主要内容
组织架构控制
明确各部门职责 与权限
建立完善的决策 机制
确保信息沟通畅 通
定期对组织架构 进行调整与优化
授权批准控制
添加标题
授权批准的定义：授权批准是指企业各级管理层必须在授权范围内行使职权和承担责任，经办 人员也必须在授权范围内办理业务。
期货业务内部控制制度
子丑寅卯甲乙股份有限公司套期保值内部控制制度张涛@2~19参考其他方案，表示感谢。
2013年1月8日目录第一章总则 (2)第二章组织结构设置 (2)第三章职责分工 (3)第四章业务流程 (4)第五章风险管理 (5)第六章业绩考核 (7)第七章授权制度 (8)第八章财务处理 (9)第九章信息保密 (9)第十章档案管理 (10)第十一章附则 (10)第一章总则第一条为了规范新疆子丑寅卯甲乙股份有限公司（以下简称“公司”）期货套期保值业务（以下简称“期货业务”）的经营行为和业务流程，加强公司对期货业务的内部控制，防范交易风险，确保公司金融资产和期货业务资金的安全，根据国家有关法律法规制定本管理制度。
第二条公司进行期货业务为规避与公司生产经营所需原材料相关的商品价格波动对生产经营产生的不利影响，化解价格风险。
非董事会特批，不得进行商品期货的投机交易。
第三条公司期货业务仅限于在国内期货交易所挂牌的相关商品的期货合约。
第四条公司设立期货业务决策委员会，经董事会授权作为负责期货业务的最高管理机构。
设立期货部，负责制定期货业务等相关的风险控制策略和程序；负责套保方案和交易计划的拟定，经授权进行期货业务交易工作；负责与相关部门的协调沟通。
第五条公司进行期货业务的数量不超过公司生产经营规模需求总量，期货持仓量不超过套期保值的现货量。
第六条公司根据实际需要对期货套期保值内部控制制度进行审查和修订，确保制度能够适应实际运作和新的风险控制需要。
第七条公司的期货套期保值内部控制制度应传达到从事期货业务的部门和人员，每位相关人员应理解并严格贯彻执行。
第二章组织机构设置第八条公司套保业务组织机构设置如下：第九条公司按以上组织机构设置相应岗位，具体如下：1、期货经理：由公司期货部经理担任；负责监控市场行情、制定和执行套期保值方案（须核定）、期货交易方案（备案）、在期货业务授权书许可内执行期货业务、对已成交的交易进行跟踪和管理。
根据市场变化情况，及时调整、制定交易方案，并向PVC期货业务决策委员会提交书面备案；2、财务管理员：由财务部人员兼任；根据套保方案调拨资金、相关账务的财务核算工作。
证券期货介绍业务内部控制及合规检查制度
证券期货介绍业务内部控制及合规检查制度随着证券期货市场的不断发展壮大，其内部控制和合规检查制度逐渐成为各机构和个人所关注和重视的问题。
证券期货介绍业务作为一种重要的金融活动，其内部控制和合规检查制度更是至关重要。
本文就证券期货介绍业务内部控制和合规检查制度进行详细的介绍。
一、证券期货介绍业务内部控制证券期货介绍业务涉及经纪人、客户和交易所三方面，因此其内部控制应该从这三方面入手，确保业务流程的规范化、透明化和合法性。
1. 经纪人方面的内部控制经纪人作为证券期货介绍业务的承接和推广者，必须在内部控制方面加强自身的管理和控制。
首先，应加强员工的培训和教育，提高员工的业务素质和业务操作能力，确保员工的业务熟练度和合规意识；其次，建立规范、科学的业务流程和标准操作规程，确保业务流程的可审可查、透明度高；第三，加强内部审计和风险管理，确保业务运营的稳定性和健康性，防范业务风险的发生。
2. 客户方面的内部控制客户作为证券期货介绍业务的主体，其资金安全和个人隐私是非常重要的。
因此，经纪人应该对客户的身份信息、财务状况、投资需求等信息进行保密和保护。
在客户开户阶段，经纪人应甄别客户身份和背景信息，核查客户的证件真实性和合法性，并严格遵守有关法规和规章制度。
在客户开户后，经纪人应该建立完善的客户管理和服务制度，及时关注客户的投资动态和意愿，协助客户合理投资，提高客户的投资收益。
3. 交易所方面的内部控制交易所作为证券期货业务的集中交易场所，其内部控制必须加强。
首先，交易所应当建立规范化、透明化的交易规则和制度，加强交易信息的公开和披露，促进交易市场的健康发展；其次，加强交易市场的监管和监控，对异常交易和违法交易进行及时处理和处罚，确保交易市场的公平公正和合法合规。
二、证券期货介绍业务合规检查制度证券期货介绍业务合规检查制度主要包括如下内容：1. 内部合规检查制度经纪人应建立健全的内部合规检查制度，定期对业务运营进行检查和评估。
股指期货汇编管理制度
第一章总则第一条为规范股指期货市场秩序，防范和化解市场风险，保障投资者合法权益，促进股指期货市场的健康发展，根据《中华人民共和国证券法》、《期货交易管理条例》等相关法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于在我国境内从事股指期货交易、结算、交割等活动的机构和个人。
第三条股指期货市场参与各方应遵守诚实信用原则，公平、公正、公开地参与市场交易。
第四条中国证监会及其派出机构依法对股指期货市场实施监督管理。
第二章市场准入与退出第五条股指期货市场参与主体包括：（一）期货公司：从事股指期货经纪业务的机构。
（二）投资者：从事股指期货交易的机构和个人。
第六条期货公司从事股指期货经纪业务，应当具备下列条件：（一）注册资本不低于人民币1亿元。
（二）具有健全的组织机构、内部控制制度和风险管理制度。
（三）具有符合期货交易规定的交易、结算、交割设施。
（四）具备从事股指期货经纪业务的专业人员。
第七条投资者参与股指期货交易，应当具备下列条件：（一）具有完全民事行为能力。
（二）具有风险识别和承担能力。
（三）符合中国证监会规定的其他条件。
第八条期货公司应当建立健全市场准入与退出制度，对投资者进行风险评估和分类管理。
第九条期货公司应当对投资者的交易行为进行实时监控，发现异常情况及时报告中国证监会。
第十条期货公司不得为投资者提供虚假交易、操纵市场等违法违规行为提供便利。
第十一条期货公司因经营不善、违规经营等原因，经中国证监会批准，可以退出股指期货市场。
第三章风险管理制度第十二条期货公司应当建立健全风险管理制度，包括：（一）流动性风险管理：确保市场交易量充足，满足投资者交易需求。
（二）资金量风险管理：确保投资者保证金充足，防范资金链断裂风险。
（三）操作风险管理：加强系统控制，防止因系统故障或操作失误导致损失。
（四）法律风险管理：确保合同内容符合法律法规，防范法律风险。
（五）市场风险管理：对市场风险进行监测、预警和应对。
第十三条期货公司应当设立风险控制部门，负责风险管理工作。
期货业务内部控制制度
期货业务内部控制制度一、风险管理制度1.设立风险管理部门，负责制定和监督风险管理政策和措施；2.制定风险识别、评估和监控的具体方法和指标；3.设立风险限额，规定各业务部门的交易风险限额；4.确保客户交易保证金的管理和监控；5.建立风险预警机制，及时发现和应对风险事件；6.进行风险报告，定期向高层管理人员和监管机构报告风险状况。
二、内部控制审计制度1.设立内部审计部门，负责期货业务的内部审计工作；2.制定内部审计计划，对各项业务进行定期或不定期的内部审计；3.确保内部审计的独立性和客观性，制定内部审计程序和标准；4.审计结果应及时通报被审计部门和高层管理人员，提出合理的改进建议；5.定期向董事会及监管机构报告内部审计情况。
三、市场风险控制制度1.设立交易风险控制部门，负责监控市场风险；2.制定市场风险监控指标和方法；3.实施市场风险监控，对市场行情和交易变动进行实时跟踪；4.当市场风险超过限制时，及时采取风险控制措施，如调整头寸、平仓等；5.建立市场风险预警机制，及时发现和应对市场异常波动。
四、内部交易控制制度1.严禁内部人员利用机密信息进行内部交易；2.建立内部交易审批程序，内部交易必须经过严格的审批程序；3.对内部交易进行实时监控和记录，确保内部交易的合规性；4.内部人员参与期货交易应按规定披露和申报；5.定期对内部交易进行自查和审计，发现问题及时纠正。
五、信息安全控制制度1.建立信息安全管理部门，负责信息安全的规划和实施；2.制定信息安全政策和操作规程，确保信息系统和数据的安全；3.进行信息安全培训和教育，提高员工的信息安全意识；4.对信息系统进行定期安全检查和漏洞修复；5.建立事件管理机制，及时处理和跟踪信息安全事件。
六、合规监管制度1.遵守所有期货市场的法律、法规和交易规则；2.设立合规风险管理部门，负责制定合规管理政策和措施；3.进行内部合规监察，确保业务的合规性；4.及时披露关键信息，向监管机构提供相关报告和资料；5.定期接受外部合规审计和监管机构的检查，确保合规要求的履行。
股指期货管理制度汇编范文
股指期货管理制度汇编范文股指期货市场作为衍生品市场的重要组成部分，扮演着价格发现、风险管理和投资机会创造的角色。
为了规范和稳定市场秩序，各国纷纷建立了相应的股指期货管理制度。
本文将对股指期货管理制度进行汇编，总结其中的核心内容。
一、市场准入制度股指期货市场准入制度是保证市场稳定运行的基础。
根据不同国家的制度安排，一般包括以下几个方面的要求：1.资格要求：针对参与股指期货交易的主体，通常要求其具备一定的资金实力和市场经验，以确保能够承担相应的风险。
2.风控要求：要求交易参与者建立完善的风险管理体系，在交易前、期间和后期都能进行有效的风险控制。
3.交易所会员制度：通常建立交易所会员制度，要求交易参与者必须成为交易所的会员，并遵守会员的各项规定。
二、交易制度交易制度是股指期货市场运行的核心。
不同国家的股指期货交易制度有所不同，但一般都包括以下几个方面的内容：1.交易品种：规定哪些指数可以作为标的资产进行期货交易。
2.交易时间：确定股指期货交易的具体时间段，一般包括交易日的开市、休市和夜市等阶段。
3.交易规则：包括开仓、平仓、交割等具体交易行为的操作规则，规定了交易参与者的权利和义务。
4.报价和成交方式：规定了报价的形式和方式，以及成交价的确定方法。
5.交割制度：明确了交割的具体规则，包括交割品种、交割日和交割方式等。
三、市场监管制度市场监管制度是股指期货市场正常运行的保障。
不同国家的市场监管制度也有所不同，但一般都包括以下几个方面的内容：1.交易所监管：交易所负责对股指期货交易进行监管，包括市场监控、信息披露和违规处理等。
2.经纪商监管：对股指期货经纪商进行监管，确保其遵守相关规定和交易纪律，保护投资者权益。
3.投资者保护：建立完善的投资者保护制度，包括投资者适当性管理、风险揭示和投诉处理等。
4.市场信息披露：要求交易所和经纪商对市场信息进行及时披露，以确保市场的透明度和公平性。
5.违规处理：对于违反相关规定的行为，建立违规处理机制，对违规交易进行处罚和纠正。
股指期货风险管理要素与内控制度
业 务 后 台 交 易 清 算
产 组 品 合 设 交 计 、易 组 合 策 略
模 型 、 产 品 定 价
风 险 管 理 、 业 绩 比 较
独立行业、 公司基本 信息 独立行情 信息
独立清算 估值信息 独立行情 信息
独立成交 回报信息
案例：关键业务流程——资产管理的避险业务（I）
案例：关键业务流程——资产管理的避险业务（II）
仿真0701合约基差和价差走势图
避险业务风险——Beta稳定性风险（操作风险）
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Beta稳定性风险 beta是统计指标，依赖不同线性模型和估计技术，稳定 性会有很大差异。 Beta：系统风险的刻画指标，反映了股票组合对于市场指 数的敏感程度 避险时，隐含以下条件 基差是不变的 beta也是不变 这二者在瞬息万变的真实市场中，都是不确定的
CAPM: Rp = Rf+βp( Rm-Rf )
避险业务风险——保证金风险（操作风险）
• 期货持仓限额导致的风险 基金管理公司管理的多个基金在实行分别避 险时，可能存在个别基金避险合约数量超过 交易所规定的单个客户交易持仓数量。 • 保证金追缴的风险 股票基金避险，不可避免还会出现盯市保证 金追加。
管控风险，创造价值
股指期货风险管理要素与内控制度
中国期货业协会培训专用 上海易锐管理咨询有限公司 蒋涛博士
目录
• 金融机构全面风险管理(ERM)技术 • 资产管理公司在股指期货业务中关键风险
股指期货结算与法律风险 股指期货操作风险 股指期货市场风险与流动性风险
• 券商、基金公司衍生品操作风险与内控管理 • 避险、套利业务中市场风险与模型风险管理 • 金融衍生品风险案例
操 作 风 险 总 监
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股指期货业务内部控制制度第一章总则第一条为规范公司（以下简称“本公司”或“公司”）境内股指期货业务，有效防范和控制风险，制定本制度。
第二条本制度所称“股指期货业务”是指：为优化公司资产配置及对冲系统风险，公司结合自身资金情况适度参与到中国金融期货交易所的股指期货投机、套利及套保的交易。
第三条公司从事股指期货业务，应遵循以下原则：公司从事股指期货交易必须严格遵循证监会及中金所的规章制度，并严格按照公司制定的操作流程执行，公司只能参与国内的股指期货交易，同时公司参与股指期货主要以套期保值和套利为主，严格控制参与投机的资金额度，保障公司资产的安全。
第二章组织机构及其职责第四条公司董事会授权董事长组织建立期货领导小组行使期货股指期货业务管理职责；小组成员包括：总经理、财务副总、董事会秘书、交易主管，风控主管。
1、负责对公司从事股指期货业务进行监督管理。
2、负责召开期货领导小组会议，制订年度股指期货计划，并提交董事会审议。
3、听取小组下设办事机构的工作报告，批准授权范围内的股指期货交易方案。
4、负责审定公司股指期货管理工作的各项具体规章制度，决定工作原则和方针。
5、负责交易风险的应急处理。
6、负责向董事会提交年度报告和下年度工作计划。
第六条期货领导小组下设股指期货管理办公室作为其日常办事机构，办公室负责人由总经理兼任。
其职责为：1、制订、调整股指期货计划、交易方案，并报期货领导小组审批。
2、执行具体的股指期货交易。
3、向期货领导小组汇报并提交书面工作报告。
4、其他日常联系和管理工作。
第七条股指期货管理办公室下设交易员、档案管理员、资金调拨员、会计核算员和风险控制员岗位。
各岗位人员分别在财务部资金科、成本科、稽核科内设。
各岗位职责权限如下：1、交易员：负责监控市场行情、识别和评估市场风险、制订股指期货交易方案、执行交易指令、对已成交的交易进行跟踪和管理等；2、档案管理员：负责股指期货资料管理，包括股指期货计划、交易方案、交易原始资料、结算资料等；3、资金调拨员：根据交易记录完成收付款；4、会计核算员：相关帐务处理等财务结算工作。
5、风险控制员：负责监督和跟踪每笔交易的执行情况，并可直接向期货领导小组汇报风险控制工作。
第八条股指期货办公室各岗位人员应有效分离，不得交叉或越权行使其职责，确保能够相互监督制约。
第三章审批权限第九条公司成立期货领导小组，董事会授权期货领导小组和股指期货管理办公室具体执行。
各项股指期货业务必须严格限定在经批准的股指期货计划内进行，不得超范围操作。
第十条单次或占用期货保证金余额在人民币2000万元以内的（含2000万元）交易由公司期货领导小组决定；占用期货保证金余额超过人民币2000万元的交易，由公司董事会决定。
第四章授权制度第十一条公司与期货公司订立的开户合同应按公司有关合同管理规定及程序审核后，由公司法定代表人或经法定代表人授权的人员签署。
第十二条公司对境内期货交易操作实行授权管理。
交易授权书应列明有权交易的人员名单、可从事交易的具体种类和交易限额、授权期限。
期货交易授权书由公司董事长签发。
第十三条被授权人员应当在授权书载明的权利范围内诚实并善意地行使该权利。
只有授权书载明的被授权人才能行使该授权书所列权利。
第十四条如因各种原因造成被授权人的变动，授予权限应即时予以调整，并应立即由授权人通知业务相关各方。
被授权人自通知之时起，不再享有原授权书授予的一切权利。
第五章业务流程公司的境内期货业务流程如下：﹝吸收风险管理员意见后﹞未通过通过第十五条，期货领导小组结合风险信息拟定初步的操作方向。
报经公司期货领导小组批准后方可执行。
种、价位区间、数量、拟投入的保证金、风险分析、风险控制措施、止损区间、价位及额度等。
第十七条交易员根据批准的方案，填写注入或追加保证金的付款通知，由风险控制员审核，经期货管理办公室负责人及财务部相关主管审批同意后交资金调拨员执行付款。
会计核算员根据银行的单据进行帐务处理。
交易员根据公司的股指期货方案选择合适的时机向期货经纪公司下达交易令。
第十八条每笔交易结束后，交易员应于1个交易日内及时将期货经纪公司交易系统生成的交易账单打印并传递给股指期货管理办公室负责人、风险控制员进行审核。
第十九条风险控制员核查交易是否符合股指期货方案，若不符合，须立即报告公司期货领导小组。
第二十条会计核算员收到交割单或结算单并审核无误，并经财务部相关主管签字同意后，进行帐务处理。
会计核算员每月末与交易员核对保证金余额。
第六章风险管理制度第二十一条公司应建立严格有效的风险管理制度，利用事前、事中及事后的风险控制措施，预防、发现和化解风险。
第二十二条公司在开展境内期货股指期货业务前须做到：1、慎重选择期货经纪公司；2、合理设置期货业务组织机构和选择安排相应岗位业务人员：（1）公司期货业务岗位设置应严格按照本制度“第二章组织机构及其职责”执行；（2）期货业务人员要求：①有期货专业知识及管理经验、有良好的职业道德；②有较高的业务技能，熟悉期货交易相关的法律、法规，遵守法律、法规及交易的各项规章制度，规范自身行为，杜绝违法、违规行为。
第二十三条公司的期货业务开户及经纪合同签订程序如下：1、股指期货管理办公室选择三家以上具有良好资信和业务实力、运作规范的期货经纪公司，经资格审查后推荐给期货领导小组作为候选单位；2、期货领导小组从候选单位中选定公司期货交易的经纪公司；3、公司法定代表人或经法定代表人书面授权的人员代表公司与期货经纪公司签订期货经纪合同书，并办理开户手续。
第二十四条股指期货管理办公室应随时跟踪了解期货经纪公司的发展变化和资信情况，并将有关发展变化报告公司期货领导小组，以便公司根据实际情况来决定是否更换期货经纪公司。
第二十五条在实际业务操作中，呈批的方案中必须披露相关风险；交易方案须采取合理的交易策略，降低追加保证金的风险。
第二十六条公司内部审计部门应每季度定期或不定期地对股指期货业务进行检查，监督股指期货业务人员执行风险管理政策和风险管理工作程序，及时防范业务中的操作风险。
第二十七条公司设置风险控制员岗位，风险控制员直接对公司期货领导小组和董事长负责。
风险控制员岗位不得与股指期货管理办公室的其他岗位交叉。
第二十八条风险控制员须严格审核公司的期货股指期货业务是否是为公司生产所需的原材料进行的保值，若不是，则须立即报告公司期货领导小组。
第二十九条公司建立以下内部风险报告制度和风险处理程序：1、内部风险报告制度：（1）交易员应于每天收市后将已占用的保证金金额、浮动盈亏、可用保证金数量及拟建头寸需要追加的保证金数量，形成专门报告或标准帐表，并及时上报公司期货领导小组。
（2）当市场价格波动较大或发生异常波动的情况时，交易员应立即报告股指期货管理办公室负责人和风险控制员；如果交易合约市值损失接近或突破止损限额时，应该立即启动止损机制；如果发生追加保证金等风险事件，股指期货管理办公室应立即向期货领导小组报告，并在24小时内提交分析意见，由期货领导小组做出决策。
（3）当发生以下情况时，风险控制员应立即向公司期货领导小组报告：①期货业务有关人员违反风险管理政策和风险管理工作程序；②期货经纪公司的资信情况不符合公司的要求；③公司的具体交易方案不符合有关规定；④交易员的交易行为不符合股指期货方案；⑤公司期货头寸的风险状况影响到股指期货交易过程的正常进行；⑥公司期货业务出现或将出现有关的法律风险。
（4）期货领导小组、股指期货管理办公室的任何人员，如发现股指期货交易存在违规操作时，应立即向期货领导小组汇报。
同时，期货领导小组立即终止违规人员的授权手续，并及时调查违规事件的详细情况，制定和实施补救方案。
2、风险处理程序：（1）股指期货管理办公室负责人及时召集公司期货领导小组和有关人员参加会议，分析讨论风险情况及应采取的对策；（2）相关人员执行公司的风险处理决定。
第三十条交易错单处理程序：1、当发生属期货经纪公司过错的错单时：由交易员及时通知期货经纪公司，并报告期货领导小组，责成经纪公司采取相应处理措施，再向期货经纪公司追偿产生的损失；2、当发生属于公司交易员过错的错单时：交易员应立即报告股指期货管理办公室负责人，并下达相应的指令，相应的交易指令要求能消除或尽可能减少错单对公司造成的损失。
第三十一条公司应合理计划和安排使用保证金，保证股指期货过程正常进行。
应合理选择保值月份，避免市场流动性风险；第三十二条公司应严格按照规定安排和使用境内期货业务人员，加强相关人员的职业道德教育及业务培训，提高相关人员的综合素质。
第三十三条公司设立符合要求的计算机系统及相关设施，确保交易工作正常开展。
第七章报告制度第三十四条股指期货管理办公室于月初向期货领导小组提交上月股指期货业务报告，包括本月新建仓位状况、总体持仓状况、结算状况、股指期货效果、未来价格趋势及相关分析。
第三十五条股指期货业务人员应遵守以下汇报制度：1、交易员每次交易后向股指期货管理办公室负责人、风险控制员、公司期货领导小组报告每次新建头寸情况、计划建仓及平仓头寸情况及最新市场信息等情况。
2、交易员和会计核算员分别根据每次交易情况建立股指期货统计核算台帐并向财务总监及风险控制员报告汇总持仓状况、结算盈亏状况及保证金使用状况等信息。
第八章档案管理制度第三十六条公司对期货股指期货的交易原始资料、结算资料等业务档案、境内期货业务开户文件、授权文件、各类内部报告、发文及批复文件等档案由档案管理员负责保管，保管期限至少15年。
第九章保密制度第三十七条公司期货业务相关人员应遵守公司的保密制度。
第三十八条公司期货业务相关人员未经允许不得泄露本公司的股指期货方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司境内期货交易有关的信息。
公司股指期货业务的定期披露及临时披露内容由期货领导小组根据上市规则及相关法律法规的要求确定。
第十章责任追究第三十九条本制度所涉及的交易指令、资金拨付、结算、内控审计等各有关人员，严格按照规定执行的，风险由公司承担。
违反本制度规定进行的资金拨付、下单交易等行为，或违反本制度规定的报告义务的，由行为人对风险或损失承担个人责任；公司将区分不同情况，给予行政处分、经济处罚直至追究刑事责任。
第十一章附则第四十条制度未尽事宜，依照国家有关法律、法规及其他规范性文件的规定执行。
本制度如与日后颁布的有关法律、法规、规范性文件的规定相抵触的，按有关法律、法规、规范性文件的规定执行，并由董事会及时修订。
第四十一条本制度自公司董事会审议通过后施行，修订时亦同。
第四十二条本制度解释权属于公司董事会。