虚假诉讼的识别与防范

⑶配套制度
三、虚假诉讼的防范与规制
建立虚假诉讼的预警机制
案 由
权利冲突（ 诉讼请求）
9、涉权利顺 位(优先权、 抵押权等)
疑似表象（诉讼主体） 13、被告属破产或资不 抵债当事人 14、被告有多起诉讼（ 或被执行） 15、原被告关系特殊 16、原被告一并来立案 17、律师特别授权代理 18、授权委托书存疑 19、管辖存疑 20、有虚假诉讼劣迹 21、被告下落不明 22、其他，如有虚假诉 讼劣迹等
初步事实与 证据等
23、诉请事 实明显不合 理
预警级别
1、婚姻 2、借贷 3、保险 4、买卖（ 房屋） 5、群体诉 讼 6、涉破产 案件 7、驰名商 标 8、其他
一项为四 级预警； 两项为三 级预警； 三项为二 级预警； 四项及以 上的为一 级预警。
10、涉财产 权属变更
11、涉债权 的稀释 12、涉债务 的共同承担
1、离婚纠纷
⑶离婚诉讼中，他人对夫妻共同财产提出虚假 确权诉讼，使配偶少分的财产 ⑷离婚诉讼中，虚构配偶下落不明的事实，骗 取离婚判决书
二、虚假诉讼的表象与识别
⑴以虚构借贷关系，增加被告的负债额 ⑵虚构借贷关系，调解以物抵债，达到物
2、民间借贷纠纷
的所有权转移 ⑶虚构借贷关系，增加被告负债额，稀释 他人对于被告的债权
案例一 案例二 案例三 案例四 案例五 案例六 案例七 案例八 案例九 原被告虚假 原告真、被告 假
原被告真实 原告假、被告 真
真实 真实 真实 虚假 虚假 虚假
一、虚假诉讼的界定与辨析
当事人之间、当事人与他人恶意串通或者当事人单方采取伪 造证据等手段，虚构法律关系与案件事实之一，通过诉讼的 方式欲获得或已取得生效民事法律文书，妨害司法秩序，损
无实质性答辩
送达呈两极化
证据涂改严重、证据形式 瑕疵或明显形不成锁链
二、虚假诉讼的表象与识别
5、结案方式方面：
⑴一般以调解结案
⑵一旦法官觉察虚假诉讼的可能，立即撤诉。
⑶即使判决，被告败诉后也不上诉。
6、其他程序方面，
如利用督促程序与公示催告程序等快捷无对抗性 程序，骗取生效裁判文书。
三、虚假诉讼的防范与规制
1、形式上的合法性与司法的被动性 2、诉讼制度的可利用性
虚律 假原 诉因 讼分 的析 法
3、法律规制的空白性 4、司法实务打击的软弱性 5、审判质效考评的不科学性 6、法官司法能力和职业操守的低下性 7、法院内部案件审执信息的封闭性
三、虚假诉讼的防范与规制
防范和规制虚假诉讼的途径之防范
⑴立案阶段
⑵审理阶段
4、道路交通事故纠纷
பைடு நூலகம்
⑶车上人员虚构为第三人而诉讼索赔 ⑷律师买断赔偿权，以受害人名义起 诉，有授权委托书
二、虚假诉讼的表象与识别
⑴追索工资或劳动报酬纠纷
5、一方为破产企业 以及资不抵债自然 人或法人的案件
⑵确权纠纷，将资不抵债人的财产通 过诉讼确权给他人 ⑶虚构债务的借贷纠纷 ⑷虚构担保物权、债权，使普通债权 优先受偿
二、虚假诉讼的表象与识别
1、改变权利的顺位，使受偿在后的权利变为优先。
2、改变财产的归属，使财产不被、少被分割或偿债， 以及规避税费和地方政策。 3、虚高债务稀释债权，使他人受偿率降低。 4、虚构债务，使特殊关系人（连带责任）偿债。
二、虚假诉讼的表象与识别
1、管辖方面 2、诉讼主体方面 3、诉辩及证据方面
4、期间与送达方面 5、结案方式方面
6、其他程序方面
二、虚假诉讼的表象与识别
1、管辖方面
双方协议起 诉的管辖法 有意规避级 有意规避级 院，并不利 别管辖 别管辖 于方便诉讼
二、虚假诉讼的表象与识别
⑴原被告关系特殊
⑵一方当事人（被告）多为破
产企业或资不抵债的法人、自 然人，并有多起诉讼被起诉或 被执行。 ⑶双方当事人不到庭，委托律 师诉讼，授权为特别授权或者 是立、审、执一并授权。
害国家、集体、他人合法权益或者逃避履行法律文书确定的
义务的行为。利用虚假仲裁裁决、公证文书申请执行的方式， 损害国家、集体、他人合法权益或者逃避履行法律文书确定 的义务的行为，视为虚假诉讼。
一、虚假诉讼的界定与辨析
实务届对虚假诉 讼的定义分歧
虚假诉讼 的界定
虚假诉讼 与 恶意诉讼
一、虚假诉讼的界定与辨析
24、无初步 证据
25、证据有 涂改、伪造 痕迹 26、其他
防 范 之 立 案 阶 段
三、虚假诉讼的防范与规制

建立虚假诉讼的预警机制


防 范 签署诚信诉讼保证书 之 立 群体诉讼原告身份的逐一核实 案 阶 随机分案轮号制度 段
特别授权委托书面签或公证
三、虚假诉讼的防范与规制 防范之审理阶段
⑷原告与被告一并到法院立案，
有时法官都联系不上的被告， 原告一找就到。 ⑸律师特别授权，授权委托书 上授权人签字真实性存疑，法
官要求原告到庭，律师百般拖
延或抵触的。 ⑹有些法官通谋案件。
二、虚假诉讼的表象与识别
3、诉辩及证据方面
有些诉请明显不合常 理
4、期间与送达方面
对时间要求高，希 望结案越快越好
虚假诉讼
诉讼要素的虚 假性
恶意诉讼
当事人参与诉讼 主观恶意的心理 状态
虚假诉讼
恶意诉讼
一、虚假诉讼的界定与辨析
虚假诉讼
利用合法的形式达 到非法目的 驳回起诉 对行为人处以罚款、 拘留，或科以刑罚
恶意诉讼
（虚假诉讼以外的）
诉权的滥用
驳回诉讼请求 应当赋予对方当事人对于其 恶意起诉造成损害的求偿权
二、虚假诉讼的表象与识别
二、虚假诉讼的表象与识别
6、认定驰名商标的案件
7、群体诉讼
二、虚假诉讼的表象与识别
1、改变权利的顺位，使受偿在后的权利变为优先。 ① 破产债权的顺位
② 优先权的顺位
③ 其他
二、虚假诉讼的表象与识别
1、改变权利的顺位，使受偿在后的权利变为优先。
2、改变财产的归属，使财产不被、少被分割或偿债， 以及规避税费和地方政策。 ① 虚构为实际产权人，以对抗登记产权人 ② 以虚假债权债务关系，以财产偿债，而通过执 行变更登记权属 ③ 共有财产与个人财产的相互转变
虚假诉讼的识别与防范
引言
虚假诉讼愈演愈烈，一批法官被击倒
虚假诉讼消极后果严重
引言
虚假诉讼的消极后果：
影响司法权威的确立，降低司法公信力 扰乱法院正常司法秩序，浪费了司法资源 损害了相对人的民事权益，造成极坏的诚信导向 破坏了法律职业职业操守，诱发了廉政风险
引言
虚假诉讼愈演愈烈，一批法官被击倒
虚假诉讼
形式上的合法性， 诉的所有特征均具备
合谋型虚假诉讼
按行为主 体分类 单方型虚假诉讼
二、虚假诉讼的表象与识别
（一）多发虚假诉讼的 案件类型 （二）虚假诉讼规避法 律的主要途径 （三）疑似虚假诉讼的 表象
二、虚假诉讼的表象与识别
⑴假离婚，逃债 ⑵虚构夫妻共同债务，使配偶承担更多债务或 分的更少财产
方 式 阶 段
恶意串通，虚 构法律关系、 捏造案件事实 诉讼与执行阶 段（扩充）
诉讼与执行
一、虚假诉讼的界定与辨析
实务届对虚假诉 讼的定义分歧
虚假诉讼 的界定
一、虚假诉讼的界定与辨析
案 例 诉讼主体 诉讼标的（法 律关系） 虚假 真实 虚假 诉讼理由（案 件事实） 虚假 虚假 真实 真实 真实 虚假 虚假 真实 虚假 是否虚假诉讼
① 谨慎适用自认制度 ② 审慎认定并适当严格把握可能
虚假诉讼当事人的证据
③ 加强司法能动性，发挥法院调 查取证的作用 ④ 要求当事人到庭 ⑤ 通知第三人参加诉讼
虚假诉讼汇报制度
假诉讼劣迹当事人
及律师备案制度 案件信息共享制度
⑥ 严格公告送达的条件
⑦ 加大对调解结案和撤诉审查
防范之配套制度
虚假诉讼消极后果严重
对虚假诉讼的识别与防范成为法院重点 工作之一
引言
对虚假诉讼的识别与防范 成为法院重点工作之一：
1、《九江中院关于审理道路交通事故案件适用法律问题 座谈会纪要》
2、《最高人民法院关于房地产调控政策下人民法院严格
审查各类虚假诉讼的紧急通知》 3、浙江高院《关于在民事审判中防范和查处虚假诉讼案
件的若干意见》
4、江苏高院法检公司三机关联合发文《关于防范和查处 虚假诉讼的规定》(2013年）
5、新民事诉讼法规定，第112条、第113条
虚假诉讼的识别与防范
一、虚假诉讼的界定与辨析
二、虚假诉讼的表象与识别
三、虚假诉讼的防范与规制
一、虚假诉讼的界定与辨析
实务届对虚假诉 讼的定义分歧
主体 目的 方式 阶段
二、虚假诉讼的表象与识别
⑴虚构房屋买卖合同，达到转移被告房屋 权属的目的
3、房屋买卖纠纷
⑵为规避承建人以建筑物优先受偿，开发 商虚构房屋买卖合同，向买受人交付房屋 ⑶房屋买卖未过户，为否定原合同，与人 通谋虚构成立在先的合同，起诉将房屋卖 给通谋人
二、虚假诉讼的表象与识别
⑴虚构交通事故索赔 ⑵冒受害人名起诉，受害人不知晓
三、虚假诉讼的防范与规制
⑵民事诉讼 法律规制
建议：单方虚假诉 讼的处罚应明确， 另应赋予第三人申 请再审权
防范和规制虚假诉讼 的途径之规制
谢谢！
一、虚假诉讼的界定与辨析
浙江高院 主 体 目 的
各方当事人
江西高院
当事人之间或 当事人与他人
广东高院
当事人
江苏高院
当事人之间或 当事人单方
获取非法利益
损害国家、集 获得非法利益 体、他人合法 获取非法利益 或规避法律规 权益或逃避履 定的义务 行法律文书确 定的义务
虚构民事法律 恶意串通、虚 关系、串通相 构案件事实、 对人、伪造证 伪造案件证据 据虚构事实 诉讼 诉讼 虚构法律关系 、捏造事实、 伪造证据等