反垄断法的全全

1、垄断协议：经营者之间达成排除或者限制竞 争的协议、决定或者其他协同一致的行为。 2、经营者滥用市场支配地位（独占）的行为。 3、经营者经济力量过度集中。 4、行政垄断：政府及其所属部门滥用行政权力， 排除或者限制竞争的行为。 • 案例
经济性垄断 vs 行政性垄断
行政性垄断 主体不同 成因不同 行政主体 经济性垄断 市场主体
一、垄断的界定（结构和行为）
（一） 结构状态：垄断是指经济力高度集中，使
企业的资本、生产经营规模和市场占有份额的大 规模化。其外在表现形式就是垄断组织。 1、卡特尔（Cartel） 2、辛迪加（Syndicate） 3、托拉斯（Trust） 4、康采恩（Konzern）
（二）行为状态（垄断行为） 即指行为人排除或限制竞争的行为。主要是指 形成垄断状态或谋求形成垄断状态的各种行为，以 及凭借垄断结构状态（垄断地位）所实施的各种限 制竞争的行为。
（2）美国法院在判决中对反托拉斯法又确立了一个“合理 的管辖原则”（jurisdictional rule of reason)。这个原则开 始考虑到别的国家的合法利益。 （3）美国司法部1977年发布了一个《国际交易反托拉斯执 行指南》。该指南指出，美国反托拉斯“只适用于那些对 美国商业有着实质性的和可预见的影响的国际交易”。 （4）1995年，美国司法部和联邦贸易委员会对上述指南进 行了修订。在肯定对美国反托拉斯法的域外效力的同时， 也同时指出：在执法时，主管机构也会考虑国际礼让，即 “在确定是否确认管辖权以对某一特定案件进行调查、采 取行动或寻求特别救济时，美国各主管机构都会考虑外国 重大主权利益是否受到影响”。
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三、反垄断法域外效力的冲突
1、管辖权冲突；
2、国家利益冲突； 3、执行冲突。
四、反垄断法域外适用冲突的解决
• 签订双边或多边反垄断适用协议 。 如美国、加拿大、澳大利亚、日本、欧盟相互之 间的竞争执法协作协议，欧盟与东欧国家的合作 协议，美国与巴西之间的竞争执法协议。这些合 作对于交流执法信息和协助执法发挥了一定的作 用。
2、经营者控制销售市场或者原材料采购市场 的能力 3、经营者的财力和技术条件
4、其他经营者对该经营者在交易上的依赖程 度 5、其他经营者进入相关市场的难易程度
三、滥用市场支配地位行为的特点
1、行为主体的特定性 2、行为目的的特殊性 3、行为效果的反竞争性
滥用市场支配地位的行为之一
1、暴利价格（垄断价格）：具有市场支配地 位的经营者以不公平的高价销售商品或者 以不公平的低价购买商品 ”。
反 垄 断 法
引言 “在企业变成一头垄断的野猪时， 防止它到处乱撞”
推荐书目
• 《反垄断法原理》，孔祥俊著，中国法制 出版社，2001年版 • 《反垄断法理论与中外案例评析》，商务 部条法司编，尚明主编，北京大学出版社， 2007年版
轰动全球的跨世纪反垄断审判
• U.S. v. Microsoft（美国诉微软案）
2、垄断价格造成市场资源配置的无效率。 3、“联合商标案“
滥用市场支配地位的行为之二
1、掠夺性定价：处于市场支配地位的经营者 以排挤竞争对手为目的，利用其竞争优势以 低于成本的价格销售商品或提供服务的行为。 2、“没有正当理由”的诠释 3、规制掠夺性定价的原因 4、思考：掠夺性定价与暴利价格中的“不公 平低价”区别。
二、市场支配地位的认定标准
1、市场份额与相关市场的竞争状况 （1）《反垄断法》第18条第1项：认定经营者具
有市场支配地位，应当依据该经营者在相关市场的 市场份额，以及相关市场的竞争状况。 （2）市场份额与相关市场竞争状况的结合 *英国航空公司案 （3）单个与数个经营者市场支配地位的推定 《反垄断法》第19条的规定
滥用市场支配地位的行为之五
1、歧视待遇（差别待遇）：具有市场支配 地位的经营者没有正当理由，对条件相同 的交易相对人提供不同的价格或其他交易 条件。包括价格歧视和非价格歧视。 2、差别待遇的构成要件
滥用市场支配地位的行为之六
1、搭售（tie-in arrangements, tied selling） 与附加不合理交易条件：具有市场支配地 位的经营者在交易时，没有正当理由搭售 商品或者附加其他不合理的交易条件。 2、搭售的反垄断法分析 3、附加不合理交易条件的反垄断分析
它是竞争法支柱之一，由于其的重要作用， 被誉为“经济宪法”，“自由企业大宪章” （the Magna Charta of free enterprise)。
反垄断法的域外适用
引言：反垄断法之手可以伸到国外吗？
一、反垄断法域外效力的界定
反垄断法的域外效力：又称为反垄断法的 域外适用，是指一国反垄断法对域外限制 竞争行为行使管辖权。域外管辖不是没有 限制，主要是针对那些在本国以外发生但 对本国市场产生影响的限制竞争行为。
反垄断法的判断标准
• 《谢尔曼法》第1条：任何以托拉斯或其他 方式限制州际贸易或对外贸易的合同、联 合或共谋为非法。
• 本身违法原则：企业的某些损害竞争的行 为已被司法判例确定本身就是违法的，无 需再考虑其他因素。
本身违法原则的适用
• 准确界定本身违法原则的范围和类型。
• 把握适用本身违法原则处理竞争的方法。 行为的目的、后果等均不予考虑。
• 被告上诉并辩称，受诉行为是否 合法应当审查该行为的合理性。 本案中被告所指定的价格合理， 且没有对公众造成损害，因此是 合法的。 • 上诉法院认为陪审团没有获得地 区法院正确的法律指导，推翻了 原判。 • 美国政府不服上诉法院的判决， 最后美国最高法院支持地区法院 的观点，推翻了上诉法院的判决。
• 行为（behavioral)主义
小结
虽然结构规制与行为规制在反垄断法中扮 演不同的角色，担负不同的任务，但他们 关系密切，互为因果。
反垄断法实践表明，行为主义对结构主义 替代已成为立法主流，但结构主义仍然有 存在的必要。
美国诉特伦顿陶瓷公司案
• 美国政府向纽约南部地区法院提出指控，称有23家生产 卫浴陶瓷产品的企业和20名个人有联合固定和维持卫浴 陶瓷产品销售价格的行为。被告均是陶瓷贸易协会的会 员，其生产的卫生陶瓷产品占美国市场的82%。 • 地区法院在审理中向陪审团作出的指示是：如果陪审团 发现“被质疑的合同或者联合，无需考虑其固定的价格 是否合理，或者联合处于良好目的，是否事实上造成了 价格的上涨或下降，既可以向法庭交回有罪的认定，因 为此类协议是不合理的限制”。基于陪审团对被告违法 行为的肯定回答，地区法院认定美国政府对被告违反 《谢尔曼法》指控成立。
反垄断法的政策方法
引言
杀死会下金蛋的大 鹅缺乏远见吗？ ——萨缪尔森、诺 德豪斯 《经济学》（第12版）， 第913页
对微软公司分拆的经济学争议
• 哈佛大学的F.M.谢勒教授——力主分拆
• 得克萨斯州立大学的斯坦 利博维茨教授——不应 分拆
反垄断法的基本政策方法
• 结构（structural)主义
小结
拒绝交易
暴利 价格 掠夺性定价
滥用市场 支配地位行为
强制交易
差别待遇
搭售
小结
• 本身违法原则简便易行，合理原则公正而 严谨。
• 本身违法原则的适用范围逐渐缩小，合理 原则的范围不断扩大。
滥用市场支配地位
引言：任何具有权力的企业都倾向于滥用权力
一、市场支配地位（Dominant Position）的概 述 1、市场支配地位分析的作用
2、市场支配地位的分析方法 ————市场结构标准 3、中国对市场支配地位的规定
合理原则
• 合理原则：某些对竞争的限制比较模糊的 行为是否构成违法，必须在慎重考察企业 行为的意图、行为方式以及行为后果等因 素之后，方能做出判断。
• 合理原则根源于垄断的二重性和相对性的 本质属性。
合理原则的适用
• 考虑行为的目的是促进竞争还是限制竞争； • 比较行为的后果，即行为已经促进或将要 促进竞争的程度与行为已经限制和将要限 制竞争的程度； • 考虑当事人的市场力量和规模
本身违法原则的评判
• 优点： 具有极大的确定性，为企业提供了一个确 定的行为标准； 节约司法资源 缺点： 本身违法的解释受制于法院的不同解释； 类似于“一刀切”，可能会妨碍有益的行 为，从而损害效率和正义。
合理原则的评判
• 优点： 具体案件具体分析，更注重效率和整体利 益的追求。 • 缺点： 企业面对更大的不确定性，缺乏法律的确 定性和对行为的指导性； 极高的成本 复杂的判断
二、反垄断法域外效力的产生和发展
（1）在1945年美国诉美国铝公司(Alcoa)案 确立了美国法院对外国企业适用谢尔曼法 的广泛管辖权。 • 美国第二巡回法院的Hand法官指出：“任 何国家都有权规定，即便不属于本国的臣 民，他们也不得在该国领土之外从事一种 受该国谴责且对该国境内产生不良后果的 行为。” • 由此，美国反托拉斯法便具有域外适用的 效力。这也被称为反托拉斯法的效果原则 （the effect doctrine)。
滥用市场支配地位的行为之三
1、拒绝交易：没有正当理由，具有市场支配 地位的经营者拒绝与交易相对人进行交易。 2、拒绝交易与“缔约自由” 3、英国石油公司诉欧共体委员会案 4、“正当理由”的诠释
滥用市场支配地位的行为之四
1、强制交易（限定交易）：具有市场支配地 位的经营者没有正当理由，限定交易相对 人只能与其进行交易或者只能与其指定的 经营者进行交易 。 2、“正当理由”的诠释 3、限定交易的类型：限定销售和限定供应
一审判决：事实认定书（finding of laws） 法律结论书（conclusion of laws) 一审最终判决（final judgment） 二审判决：“定罪”和“处罚”上的不同意 见 判决之后：“和解”
• 欧盟诉微软案
微软垄断案的推荐文章
• “微软案判决（一）：美国哥伦比亚联邦 地区法院最终判决”，许多奇译，《经济 法论丛》第六卷，中国方正出版社； • “对微软垄断案的法律经济学分析”，王 传辉、张健，《经济法论丛》第六卷，中 国方正出版社； • 微软案判决（二）：美国哥伦比亚特区巡 回上诉法院判决，许多奇、萧凯译，《经 济法论丛》第七卷，中国方正出版社。
外生于市场经济 内生于市场经济
垄断力量不同
垄断手段不同
行政权力
行政行为
经济力
市场行为
二、反垄断法的基本内容
反垄断法的三块基石
禁止限制性协议 （卡特尔）
禁止滥用独占地位 （支配地位）
控制集中或并购 （concentration）
三、反垄断法的地位
现代反垄断法产生的标志是美国的《谢尔 曼法》，它也是世界上第一部反垄断法。