第四章 外部效应理论
第四章政府经济与外部效应
第四章政府经济与外部效应第一节外部效应的概念与分类一、外部效应的概念外部效应也称为外部性,外部影响，是指一个企业或个人的经济活动对别的企业或个人产生影响，且这种影响没有在价格中得到反映。
因而，外部效应是没有反映在价格中的市场交易成本或收益。
二、外部效应的分类外部效应可按照不同标准进行分类,以满足理论研究和经济管理的需要.1.按照外部效应的最终结果划分,可分为正外部效应和负外部效应正外部效应，也称外部经济,是指一个企业或个人的经济活动，对其他企业或个人带来好处，即收益，但这种收益并未体现在产品的价格中,本企业或个人没有得到回报。
负外部效应，也称外部不经济，是指一个企业或者个人的经济活动，对其他企业或个人带来损害，即成本，但这种成本并未体现在产品的价格中，企业或个人没有对受害者给予赔偿。
2.按照社会再生过程分类，可将外部效应分为生产的正外部效应、生产的负外部效应、消费的正外部效应、以及消费的负外部效应(1)生产的正外部效应。
生产的正外部效应是指企业或个人在生产过程中给其他企业或个人带来了收益，但这种收益并未在产品价格中得到体现，没有获得任何报酬.。
(2)生产的负外部效应。
生产的负外部效应是指企业或个人在生产过程给其他企业或个人带来了损失、成本，但这种损失、成本并未在该企业或个人产品价格中得到体现，没有对受损方给予任何赔偿。
(3)消费的正外部效应，是指个人在消费活动中给其他人带来了好处、收益，而这种好处、收益本人一般不能从他人那里得到报酬，即未体现在消费价格中。
(4)消费的负外部效应，是指个人在消费活动中给其他人带来了损害、成本,但对他人的这种损害、成本并未给予补偿，即未体现在其消费价格中。
三、外部效应与资源配置1.正外部效应与资源配置在存在正外部效应时，一个企业或个人的经济活动，对其他企业或个人带来好处，即该企业或个人取得私人边际收益（MPB）的同时，其他企业或个人也得到好处，我们称之为外部边际收益(MEB)，这样社会边际收益(MSB)等于两者之和，即MSB=MPB+MEB。
第4章 外部效应理论
对负的外部效应的内部化：就是将外部边际成本加到私人的边际
成本之上，从而物品或服务的价格得以反映全部社会边际成本。 对正的外部效应的内部化：就是将外部边际效益加到私人的边际 效益之上，从而物品或服务的价格得以反映全部社会边际收益。 内部化的具体措施大体上有矫正性税收和矫正性财政补贴两类。 通过调节供给和需求，达到调控产量（或消费量）的目的。 2、负的外部效应的内部化
E1
P0 C G
D
DD dd
○
Q1
Q0
Q2
Q
但是，如果免费提供准公共物品，也会导致过渡消费，从而造成社 会福利的损失，损失部分就是该图中三角形E0CD（E0FD)的面积（与三 角形CDG面积相等）。
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2、负的外部效应与资源配置
正的外部效应是效益外部化，使产品或服务的实际供给量小于帕 累托最优供给量。而当成本外部化时，就会导致负的外部效应，使产品 的实际供给量大于帕累托最优供给量。
P DD dd P0 P2 P1 E1 A E0
SS
○
Qp
Q1
Q0
Q
图中三角形E1AE0，就是社会效率的损失。
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准公共物品的政府提供 为了降低或消除准公共物品供给中资源配置的效率损失，就需要 政府进行干预，或者由政府进行供给。实际上，就是降低和消除上图 中三角形E1AE0的面积。
P A E0 F SS SS/
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4、公共管制 公共管制就是通过行政和技术的手段来达到控制产量（或消费量） 的目的。 5、法律措施 法律措施是政府重要的手段，政府可以通过法律来界定和保护产权 来最大限度的减少外部效应的现象产生。
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外部效应
今天，你吃地沟油了吗？
这张图是一位消费 者为了不让自己吃 过的火锅成为不法 商贩的地沟油，向 吃过的火锅里倒墨 汁。消费者已经对 整个行业产生质疑， 可见地沟油这种行 为产生了负外部效 应。
案例分析
违规商家的 食品不符合 安全食用的 标准或者是 其质量低下
消费者购买 食用后产生 一定负面影 响
信任度降低， 避免或减少该 产品的消费
3
4
正的外部效应的内在化就是把外部边际效益加 到私人边际效益之中,从而使物品或劳务的价 格得以反映全部的社会边际效益。外部效应的 内在化过程正是通过私人部门自身与政府部门 共同完成的
5
从外部效应的内在化着手调整某种物品或服务的 私人边际效益或成本，使得个人或企业的决策考 虑其所产生的外部效应的这个过程又称为矫正外 部效应
• 美国第一个诺贝尔经济学奖得主保罗·萨缪尔森也曾 说过：“外部效应或溢出效应指的是——企业或个人 向市场之外的其他人所强加的成本或利益。没有在价 格中得以反映的经济成本或效益。”
• 溢出效应说明市场机制相对于交易主体有非效率的一 面。在经济活动中，一个人的行为或某些资源的使用 影响到另外一些人的利益或福祉，但他们之间却没有 使用某种交换手段来协调两者之间的关系。这是市场 经济中潜在的不公平现象，有些领域如果放任该现象 不管还会对市场健康运行造成极大干扰。
针对地沟油事件
政府的鼓励及补助、 企业合并、公民的参 与、社会制裁以 及道德的监督
直接 管制
法律法规
安全监管体系
针对塑料袋事件： ——“限塑令”
由于塑料袋具有负外部效应,在治理塑料袋污染 方面存在市场失灵的问题。目前,我国塑料袋的 过度供给问题已非常严重,要解决塑料袋所造成 的环境问题必须运用关于外部效应问题的经济 学原理,发挥政府的作用,应用经济杠杆达到控制 塑料袋用量的目的。 2008 年6 月1 日起，全国范围内禁止生产、销 售、使用厚度小于0. 025 mm 的塑料购物袋， 这一法令被称为“限塑令”。法令的颁布将对 塑料袋的使用量产生较大的控制作用,这正是外 部效应内在化的具体体现。它为解决塑料袋污 染问题的提供了有效途径。
外部性理论
边际社会净产值是指从全社会来看在生产中追加一个单位生产要素所增加的产值。
如果每一种生产要素在生产中的边际私人净产值与边际社会净产值相等，它在各生产 用途的边际社会净产值都相等，而产品价格等于边际成本时，就意味着资源配置达到帕累 托最优状态。
第4章外部性理论 4.1 何为外部性？
2）外部性理论的发展过程
第4章：
外部性理论
第4章外部性理论 4.1 何为外部性？
1）外部性定义 外部性是某个经济主体（或消费者）对其他经济主体（或消费者）产生的一种外部
影响，而这种外部影响又没有通过市场价格进行交易。如污水排放。
从产生主体角度看外部性：萨缪尔森和诺德豪斯认为“外部性是指那些生产或消费 对其他团体强征了不可补偿的成本或给予了无需补偿的收益的情形”。如养蜂人。 从接受主体来看外部性：兰德尔认为外部性是用来表示“当一个行动的某些效益或 成本不在决策者的考虑范围内的时候所产生的一些低效率现象；也就是某些效益被给予， 或某些成本被强加给没有参加这一决策的人”。如果农。
成本超标排放废水量为Q1 -Q2。
如果企业超标排放的Q1 -Q2量征收P2 - P1 的补偿成本，则企业的外部不经济性才能够
价格
得到合理的处理。
P2 P1
MSC
MPC
MB MEC
Q2
Q1
图4.2.2 啤酒废水外部不经济性
排放量
第4章外部性理论 4.2 外部性特征
2）外部性影响的交互机制 指一方的实践行为或投资对另一方产生的收益或损失的影响常常是相互的。
第4章外部性理论 4.1 何为外部性？
1）外部性定义 从数学函数来看外部性：外部效应是某经济主体的福利函数的自变量中包含了他人
的行为，而该经济主体又没有向他人提供报酬或索取补偿。即：
关于外部效应理论的概述
二、外部效应理论的概述外部性（Externality）是由英国福利经济学家庇古首先提出，随后由美国新制度学家科斯加以丰富和完善的一个经济学概念。
简单地说，外部效应就是指某些企业和居民的经济行为影响了其他企业和居民，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。
换言之，外部效应就是未在价格中得以反应的经济交易成本或效益。
外部效应的分类。
在现实生活中，外部效应的表现形式是多种多样的，可以依据不同的标准来进行分类。
其中最基本的是根据外部效应的结果来分类，即分为正的外部效应和负的外部效应。
正的外部效应，指的是交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的经济效益。
在正外部性的情况下，无论是物品的买者还是卖者，都未在其决策中计入其间交易可能给其他企业或居民带来的益处，如消防设备的交易、传染病的免疫接种等。
负的外部效应指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的成本费用。
在负的外部效应的情况下，无论是物品的买者还是卖者，都未在其决策中计入交易可能给其他企业或居民带来的损害。
如工业污染、水污染等。
外部性对资源配置效率的影响。
存在外部效应的情况下，私人的边际效益与成本同社会的边际效益与成本发生偏离，由此会导致资源配置不能达到最优，造成资源配置的低效率。
带有正的外部效应的物品或服务，因其价格不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益，从而使其生产和销售呈现不足状态；带有负的外部效应的物品或服务，因其价格不能充分反映用于生产或提供该种物品或服务的生产要素的社会边际成本，导致其生产和销售会呈现过多的状态。
对外部性的矫正方法。
外部性的矫正方法概括起来包括经济激励、直接规制、社会习俗、法律准则等。
现实生活中常用方法一：市场化途径，即利用经济手段，直接作用于经济主体，改变经济主体的行为，使其产生的外部社会成本内部化，主要包括以庇古为首的税收手段和以科斯为首的侧重通过界定产权解决外部性的手段。
拿庇古税来讲，比如对于对带有正外部效应的物品和服务的消费者发放相当于其外部边际收益大小的财政补贴，将其私人的边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平，以此实现正的外部效应的内在化，如对疫苗接种者发放财政补贴，来增加消费者对接种疫苗的需求，实现接种疫苗带来的正的外部效应的内在化。
财政学外部效应理论
利用者自己还能增加收益）时，自己加大利用而其他人不加大利用则自己得利，自己加大 利用但其他人也加大利用则自己不至于吃亏，最终是所有人都加大利用资源直至不能再加 大（再加大肯定要受损）的纳什均衡水平，而这个水平肯定是高于能实现资源利用最佳总 体效率，从而页。
▪ (1) 消费的外部正效应----某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受益，如A的邻居B拥 有一个美丽的花园，A也会因此而享受到该花园的效益。人们接种疫苗，因此减少了这一 疾病传播的可能等等，即为正的消费外部效应。
▪ (2) 消费的外部负效应----某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损。如吸烟者给 在场的不吸烟者造成损害，消费的攀比心理给消费者带来的损害等，即为消费的外 部负效应。
P0
E0
S=MPC
MEC
D=MB
O
Q* Q0
产量
社会效率产量
实际产量
•从私人生产的角度来看， 如果MB大于MPC，他就进 行生产；如果MPC大于MB， 他就停止生产。因此，他 的最大产量位于MPC与MB 的交点，产量水平为E0。
•从社会的角度来看，社会成本
等于MPC＋MEC，效率要求生 产仅限于MB大于MSC的产 量。因此，产量水平定在 MB和MSC两条曲线的交点 处。
▪ 公共地悲剧的例子
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▪ 设某村庄有个农户，该村有一片大家都可自由放牧羊群的公共草地。由 于这片草地的面积有限，因此草的数量只能让某一数量的羊吃饱，如果 在此草地上放牧的羊的实际数量超过此限度，则每只羊都无法吃饱，从 而羊的产出（毛、皮、肉的总价值）就会减少，甚至只能勉强存活或要 饿死。假设这些农户只在夏天才到公共草地上放羊，而每年春天决定养 羊的数量，则可看作各农户在决定自己养羊的数量时是不知道其他农户 的养羊数的，即各农户养羊数的决策是同时做出的。再假设所有农户都 清楚这片公共草地最多能养多少羊和在草地上羊的总数的各个水平下每 只羊的产出，这就构成了各农户之间关于养羊数的博弈，并且是一个静 态博弈。
关于外部效应
[编辑本段]环境透支的“外部效应”
多年计算的平均结果显示，中国经济成长的GDP中，至少有18％是依靠资源和生态环境的“透支”获得的，这种代价至今仍存在于我们的经济发展之中。
以牺牲环境为代价来发展经济是许多发达国家曾经走过的老路，很不幸的是，中国在“效率优先”的大前提下，歪曲了邓小平的经济发展理论，也注定我们要为此付出代价。可以发现，在我们经济取得长足进步的同时，也出现了一系列的“外部不经济”现象。有人称这是多年来“GDP考核标准不当”所致，笔者以为，这只是问题的一方面。更重要的是，在环境与经济发展的博弈中，我们如何使这两者达到相对平衡的状态？
[编辑本段]外部效应的形成原因
外部效应的产生是因为在经济活动中存在个体成本与社会成本，个体受益与社会受益之间的差异，外部效应使个体成本响了除交易双方之外的第三者，而第三者又未参与交易双方的交易时，即产生了外部效应。总之，外部效应的产生是人们决策范围之外的，料想不到的结果或影响，是随着生产或消费的进行而产生的某种副作用。
福利经济学告诉我们：如果一种商品的生产或消费会带来一种无法反映在市场价格中的成本，就会产生一种“外部效应”。外部性是指一些产品的生产与消费会给不直接参与这种活动的企业或个人带来有害或有益的影响。其中有益的影响称为“外部经济”，否则就是“外部不经济”。环境问题就是一个外部性问题。外部性理论的贡献在于：它引导人们在研究经济问题时不仅要注意经济活动本身的运行和效率问题，而且要注意由生产者消费活动所引起的不由市场机制体现的对社会环境造成的影响。
[编辑本段]外部效应理论的涵义
从经济学角度来讲，市场交易一般是指人们自愿地以货币来交换物品或服务的活动，交易双方是市场机制受益的主体，市场作用影响的交易当事人。但是，在市场有效的现实情况下，市场交易的许多交互作用却发生在市场之外，正如美国第一个诺贝尔经济学奖得主保罗·萨缪尔森所说：“外部效应(externalities)或溢出效应指的是企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本或利益。”由此可以看出：对于资源配置要求最优的经济学来讲，出现外部效应或溢出效应，说明市场机制相对于交易主体有非效率的一面。外部效应理论指出：只要某人的效用函数所包含的变数是在另一个人的控制之下，就有外部效应的存在。也就是说：在经济活动中，一个人的行为或某些资源的使用影响到另外一些人的利益或福利，但他们之间却没有使用某种交换手段来协调两者之间的关系。
公共经济学—外部效应理论
附图1 市场均衡：负的外部效应与资源配置效率
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2、负的外部效应与资源配置的效率
小结： 存在负的外部效应时， （1）社会边际成本＝私人边际成本＋外部边际成本。 （2）产品供给高于资源有效配置时的产量水平，导致
产量过剩.
13
3、正的外部效应与资源配置的效率
图2：民众可得益的疫苗接种服务
价
格
、 效 45
MPC+MEC=MSC G S=MPC
B
10
A
MPC：私人边际成本 MSC：社会边际成本 MEC：外部边际成本 MSB：私人边际收益（假定 等于社会边际收益）
私人最佳产量：A点 社会最佳产量：B点
D=MSB
意味着：如果政府不干预，
则私人造纸业主将过度生产，
从而无法达到社会资源的最 优配置。
4.5 5 纸张的产量（万吨）Q
P
价 格
效 益
成 本 ︹ 美 元 ︺
0
Q 纸张的产量（万吨）
8
图1：对环境造成污染的造纸业为例
P
价 格 110
效 105
益 100
成
本
︹
美 元
︽
︺
0
S=MPC A
D=MSB ︽
Q 5 纸张的产量（万吨）
9
图1：对环境造成污染的造纸业为例
P
价 格 110
效 105
益 100
成
本
︹
美 元
︽
︺
0
MPC+MEC=MSC
G
B
10
A
S=MPC
D=MSB ︽︽
4.5Biblioteka Q 5 纸张的产量（万吨）
外部效应
外部效应英文名称：External Effect定义指在实际经济活动中，生产者或者消费者的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性影响。
这种影响可能是有益的，也可能是有害的，有益的影响被称为外部效益,外部经济性，或正外部性；有害的影响被称为外部成本外部不经济性，或负的外部性。
通常指厂商或个人在正常交易以外为其他厂商或个人提供的便利或施加的成本。
外部效应也可解释某个个经济主体的活动所产生的影响不表现在他自身的成本和收益上，而是会给其他的经济主体带来好处或者坏处。
外部性包括正外部效益和负外部效益。
例如：养蜂人的到来增加了果园的产量，反过来果园的扩大又会增加养蜂人的收益。
这就是正外部效应。
一个工厂污染了水源，对下游的居民和何中的鱼类造成了损害。
这就是负外部效应。
外部效应理论的涵义从经济学角度来讲，市场交易一般是指人们自愿地以货币来交换物品或服务的活动，交易双方是市场机制受益的主体，市场作用影响的交易当事人。
但是，在市场有效的现实情况下，市场交易的许多交互作用却发生在市场之外，正如美国第一个诺贝尔经济学奖得主保罗·萨缪尔森所说：“外部效应(externalities)或溢出效应指的是企业或个人向市场之外的其他人所强加的成本或利益。
”由此可以看出：对于资源配置要求最优的经济学来讲，出现外部效应或溢出效应，说明市场机制相对于交易主体有非效率的一面。
外部效应理论指出：只要某人的效用函数所包含的变数是在另一个人的控制之下，就有外部效应的存在。
也就是说：在经济活动中，一个人的行为或某些资源的使用影响到另外一些人的利益或福利，但他们之间却没有使用某种交换手段来协调两者之间的关系。
外部效应的形成原因外部效应的产生是因为在经济活动中存在个体成本与社会成本，个体受益与社会受益之间的差异，外部效应使个体成本小于社会成本，个体受益大于社会受益。
当一种经济交易的结果影响了除交易双方之外的第三者，而第三者又未参与交易双方的交易时，即产生了外部效应。
第4章 外部性理论
①货币外部性： 完全通过消费者和厂商面对的价格来实现的第三方效应。 它们影响的是消费者的预算约束和厂商的利润。 ②技术外部性： 直接影响消费者和厂商，但市场体系又不会将它们考虑 在内的第三方效应。 a.废气的排放直接影响到消费者和厂商，它进入或改变 了消费者的效用函数和厂商的生产函数。 b.不管是排放废气的厂商还是他们的消费者，都没有激 励去考虑污染的破坏。
四、外部性的市场解决办法
• 1．物与物之间的外部性（生产外部性）
• （1）共同所有 • 通过共同所有制，将私人决策的后果内部化； • （2）契约 • 保持各自独立的私人所有权，但通过签订契约来达到有效的常量。
• （3）比较 • 哪种组织形式更有效率？ • ①在共同所有制下，如果因为联合导致企业规模扩大， 需要进行更多的监督和协调以及内部管理，从而导致组 织成本提高。此时，共同所有将比契约方式更为昂贵。 • ②如果共同经营的两项业务关联度不高，导致联合经营 者不能专注于某个核心专业领域，不得不同时兼顾两种 生产和两个市场，此时，共同所有制带来的好处也要大 打折扣。 • ③契约关系下的独立私人所有权中，契约可能是不完全 的，在契约的执行中一旦产生分歧，法律成本可能非常 高昂，甚至可能导致契约不可执行。 • ④合并产生的共同所有权企业，将形成垄断，拥有市场 控制能力，由此带来的福利损失可能会超过外部性消除 的收益。
（1）矫正性税收导致负外部性产品的价格上升，使需求量下降到边际社会成本等于边 际社会收益的效率水平；（2）矫正性税收有助于控制负外部性行为，将污染等外部性 行为降低至可容忍水平，但不能完全消除外部性；（3）将外部性加计到私人成本之上， 会增加负外部性产品的生产成本和销售价格，从而在产品生产者、消费者、外部性受害 者之间形成不同的分配模式；（4）政府可以将税收收入用于各种政策目标。
公共财政学(外部效应理论)
25
• 科斯定理的启示及其适用范围 1、启示 、 • 产权一旦确立，私人经济主体就能有效解决他们之 产权一旦确立， 间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。 间的外部性问题，从而无须政府的介入和干预。 2、适用范围 、 • 当事人很少 • 外部性来源清楚 3、按科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大的环境 、按科斯的思路分配产权， 和自然资源保护问题 4、科斯定理还可以应用于野生动植物保护。 、科斯定理还可以应用于野生动植物保护。
3
• 社会收益=私人收益+外部收益 社会收益=私人收益+
• 社会成本=私人成本+外部成本 社会成本=私人成本+
4
二、外部性的性质
• 外部性的特点 – 存在于经济主体决策之外 • 因为他无须因其行为影响他人而承担 成本或获得补偿 – 存在于市场价格机制之外 • 以市场价格以外的方式影响他人的福 利
一 、外部效应的内在化 外部效应的内在化实际上就是外部效 应的边际被定价。 应的边际被定价。 外部效应的内在化过程就是外部效应 得以矫正资源配置由不具有效率到具有效 率的过程。 率的过程。
21
（一）外部性的私人对策
• 道德约束 • 企业合并 • 明确产权和谈判：科1、道德约束（社会习俗） 道德约束（社会习俗）
R1
R*
正外部性导致的效率损失：供给不足 正外部性导致的效率损失：
16
进一步的探讨
• 模型不仅表明产量由 Q0 减少为 Q* 能提高 效率， 效率，而且还提供一种可用于测量由此而带 来的收益的方法。 来的收益的方法。
17
价格 S'=MSC=MPC+MEC
h 张三损失 面 积 cdg d g c
李四收益 面 积 cdhg
第四章 外部效应理论
第4章外部效应理论外部性也是政府运用财政支出来调整经济的重要领域之一。
4.1 外部效应的界定4.2 外部效应与资源配置4.3 外部效应的矫正4.1外部性的界定外部性就是指某些经济主体的行为影响了其他人，却没有因此而付出代价或得到补偿的现象。
按照传统福利经济学的观点，外部性是一种经济力量对于另一种经济力量的“非市场性”的附带影响，是经济力量相互作用的结果。
我们在理解外部性时，应注意以下三点：☞这种外部影响是否是故意的。
如果是故意给别人造成的损失不能称为是负外部性。
☞要与“金钱外部性” 区别开，金钱外部性不是真的外部性。
经济学家将因某种物品或服务需求量或供给的变动而以价格升或降形式给现有消费者带来的影响，称作“金钱的外部效应.☞当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不存在外部性，而只能说减少了外部性。
外部性的类型◆生产的外部性和消费的外部性◆正外部性和负外部性4.2 外部性与资源配置当存在外部性问题时，市场资源的配置是低效的，主要表现在负外部性引起产量过剩，正外部性造成产量不足，都不能实现资源配置的最优状态。
外部性的存在，形成了私人边际成本和社会边际成本、私人边际收益和社会边际收益的差别。
区分几个重要的概念：私人边际成本：单个经济主体所承担的边际成本。
社会边际成本：经济中所有个体所承担的边际成本。
不存在外部性，私人边际成本就是社会边际成本； 私人边际收益:单个经济主体所取得的边际收益。
社会边际收益：经济中所有个体得到的边际收益。
不存在外部性，私人边际收益就是社会边际收益；◆外部性的经济计量：社会边际成本=私人边际成本+边际外部成本 社会边际收益=私人边际收益+边际外部收益 社会最优效率原则要求产量或消费量符合：社会边际成本＝社会边际收益生产中的负外部性以生产钢铁为例：钢铁的社会成本曲线在供给曲线之上，之间的垂直距离为污染成本（负外部性成本）。
如图负外部性造成产量过剩PQOP 2P 1Q 1（市场量）（最优量）生产钢材的市场量＞最优量。
外部性理论
Q1。
价格
MSB
P1 P2
MEB
MC MPB
Q1
Q2
图4.2.1 啤酒废水的外部经济性
排放量
4.2 外部性特征
第4章外部性理论
1）外部性影响的单向机制
MSC是不达标啤酒废水排放产生的社会边际成本，MB为啤酒废水处理至浓度适合养殖的 边际收益，MPC是此时啤酒废水处理的边际私人成本，MEC是企业废水不达标排放产生的外 部不经济性，即外部成本。MEC=MSC-MPC。
4.2 外部性特征
1）外部性影响的单向机制
第4章外部性理论
MSB是适合养殖的啤酒废水排放产生的社会边际收益，MC为啤酒废水处理至浓度适合养 殖的边际成本，MPB是啤酒废水处理的边际私人成本，MEB浓度适中废水排放产生的外部经 济性。
价格
MSB
P1 P2
MEB
MC MPB
Q1
Q2
图4.2.1 啤酒废水的外部经济性
4.1 何为外部性？
第4章外部性理论
2）外部性理论的发展过程 ②第二里程碑--庇古的“庇古税”理论 庇古经济政策--“庇古税” 对边际私人成本小于边际社会成本的部门实施征税，即存在外部不经济效应时，政府 向企业征税； 对边际私人收益小于边际社会收益的部门实行奖励和津贴，即存在外部经济效应时， 政府给企业以补贴。 庇古指出，政府通过这种征税和补贴，就可以实现外部效应的内部化。
4.1 何为外部性？
第4章外部性理论
2）外部性理论的发展过程 ②第二里程碑--庇古的“庇古税”理论 由庇古理论所得： 外部性就是边际私人成本与边际社会成本，边际私人收益与边际社会收益的不一致性， 即它们之间的差额。 在没有外部效应时，边际私人成本就是生产或消费一件物品所引起的全部成本； 当存在负外部效应时，如某一厂商的环境污染，导致另一厂商为了维持原有产量，必 须增加治污设施等所需的成本支出，这就是外部成本。边际私人成本与边际外部成本之和 就是边际社会成本。 当存在正外部效应时，企业决策所产生的收益并不是由本企业完全占有的，还存在外 部收益。边际私人收益与边际外部收益之和就是边际外部收益。 存在外部效应时，纯粹市场机制往往不能实现社会资源的帕累托最优配置，这就是“市 场失灵”。
外部效应理论
B
10
A
MPC：私人边际成本 MSC：社会边际成本 MEC：外部边际成本 MPB：私人边际收益（假定 等于社会边际收益MSB ） 私人最佳产量：A点 社会最佳产量：B点
D=MPB=MSB 意味着：如果政府不干预，
则私人造纸业主将过度生产， 从而无法达到社会资源的最 优配置。
4.5
5 纸张的产量（万吨）
D=MPB Q*
Q
O
正外部性：私人边际收益＜社会边际收益--补贴
P S=MPC
E*
P* B-补贴额 D’=MSB=MPB+B D’=MSB=MPB+MEB MEB O Q* D=MPB E0
Q
排污权交易制度
排污权交易制度 – 为了实现污染控制的最优水平，政府可 以向企业拍卖污染许可证，并且允许排 污权在企业间进行交易。
管制和庇古税
庇古税减少污染更有效率。管制要求每个工厂减少等 量污染，但工厂减少污染的成本不同。如，造纸厂减 少污染的成本比钢铁厂低。如果是这样的话，造纸厂 对税收的反应是大幅度地减少污染，以便少交税，而 钢铁厂的反应是减少的污染少，交的税多。 实际上，庇古税规定了污染权的价格。正如市场把物 品分配给那些对物品评价最高的买者一样，庇古税把 污染权分配给那些减少污染成本最高的工厂。无论政 府选择的污染水平是多少，它都可以用税收以最低的 总成本达到这个目标。
三、外部性的矫正
指对产品或劳务的私人边际成本或收 益进行调整，使之与社会边际成本或收益 相一致，实现外部效应的内在化。
（一）外部性的私人解决方法
道德约束
企业合并 明确产权与谈判
科斯定理
科斯(Coase，1960)《社会成本问题》
外部性引起的无效率，根本原因在于产权不清晰。
外部效应理论
外部效应理论
什么是外部效应理论？
答：所谓外部效应,又称外部性、外溢性、外在性等,是指某些经济主体的经济行为影响了其他经济主体却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。
外部效应的关键是相互影响而又没有相应的补偿。
外部效应包括外部经济和外部不经济性。
外部经济是指某个经济行为主体的行为使他人或者社会受益,而受益者却无需为此付出代价。
外部不经济是指某个经济行为主体的行为使他人或者社会受损,而造成这种结果的主体却没有为此承担相应的成本。
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第4章外部效应理论
外部性也是政府运用财政支出来调整经济的重要领域之一。
4.1 外部效应的界定
4.2 外部效应与资源配置
4.3 外部效应的矫正
4.1外部性的界定
外部性就是指某些经济主体的行为影响了其他人，却没有因此而付出代价或得到补偿的现象。
按照传统福利经济学的观点，外部性是一种经济力量对于另一种经济力量的“非市场性”的附带影响，是经济力量相互作用的结果。
我们在理解外部性时，应注意以下三点：
☞这种外部影响是否是故意的。
如果是故意给别人造成的损失不能称为是负外部性。
☞要与“金钱外部性” 区别开，金钱外部性不是真的外部性。
经济学家将因某种物品或服务需求量或供给的变动而以价格升或降形式给现有消费者带来的影响，称作“金钱的外部效应.
☞当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不存在外部性，而只能说减少了外部性。
外部性的类型
◆生产的外部性和消费的外部性
◆正外部性和负外部性
4.2 外部性与资源配置
当存在外部性问题时，市场资源的配置是低效的，主要表现在负外部性引起产量过剩，正外部
性造成产量不足，都不能实现资源配置的最优状态。
外部性的存在，形成了私人边际成本和社会边际成本、私人边际收益和社会边际收益的
差别。
区分几个重要的概念：
私人边际成本：单个经济主体所承担的边际成本。
社会边际成本：经济中所有个体所承担的边际成本。
不存在外部性，私人边际成本就是社会边际成本； 私人边际收益:单个经济主体所取得的边际收益。
社会边际收益：经济中所有个体得到的边际收益。
不存在外部性，私人边际收益就是社会边际收益；
◆外部性的经济计量：
社会边际成本=私人边际成本+边际外部成本 社会边际收益=私人边际收益+边际外部收益 社会最优效率原则要求产量或消费量符合：社会边际成本＝社会边际收益
生产中的负外部性
以生产钢铁为例：钢铁的社会成本曲线在供给曲线之上，之间的垂直距离为污染成本（负外部性成本）。
如图负外部性造成产量过剩
P
Q
O
P 2P 1
Q 1（市场量）
（最优量）
生产钢材的市场量＞最优量。
原因：市场均衡仅仅反映了生产者的私人成本另外一部分成本转嫁给了社会。
生产中的正外部性
生产机器人为例：由于这种生产活动具有正外部性，所以生产的私人成本＞社会成本，之间的差距为生产活动带来的技术溢出效应的价值。
存在正外部性的产品的市场量＜最优量；原因：市场量没有得到技术外溢的回报；当市场均衡时，社会价值＞社会边际成本，引起产量不足。
技术溢出效Q
P
需求曲线
Q 2P 2
Q 1P 1应的价值
社会边际成本
私人边际成本
最优量
市场量如图正外部性造成产量不足
消费的负外部性
消费的负外部性导致过度消费P P
′如图
消费的正外部性
P
P ′如图消费的正外部性导致消费不足
结论：生产或消费的负外部性使市场提供量大于社会效率的最优量
生产或消费的正外部性使市场提供量小于社会效率的最优量
如何去解决市场现实与社会期望之间的矛盾？
4.3外部性的矫正
部性的矫正，就是指对产品或劳务的私人边际成本或私人边际收益进行调整，使之与社会边际成本或社会边际收益相一致，实现外部性的内在化。
对外部性的矫正，在不同的领域范围内对政府的需要程度不同。
私人部门对外部性的矫正
方法类型
道德规范和社会约束
援助行为
合并使“外”转为“内”
双方签订和约达成一致
科斯定理
科斯定理(Coase’s theorem）
定理观点：只要有人拥有某种资源的产权或者产权明晰化，私人之间如果没有谈判成本或者谈判成本很低，那么他们之间可以在没有政府直接干预的情况下，自愿协商解决外部性问题。
把政府的作用限制在最小的范围之内。
认为政府需要做的只是适当的配置产权。
该定理为私人市场在什么时候能够有效地自行解决外部性问题作出了解答。
该定理有效的条件是：讨价还价各方的成本很低；资源所有者能分清对其财产损害的来源而且能合法地防止损害。
科斯定理只适用于当事人很少而且外部性来源很清楚的情况。
难点：是否很明确污染的来源以及污染的程度？产权到底怎么配置才是合理的？该给谁是合适的？（不同的产权分配方式影响了收入分配的结果）如果像空气污染涉及很多当事人时如何进行有效协商？
政府的直接干预行政手段——强制管制
政府管制是指政府部门依据有关的法规，通过许可、禁止等手段，对企业的经济活动施加直接影响的行为。
针对外部性政府管制的方式：
①对污染水平的规制，如政府通过制定环境质量标准，规定厂商排污的最优量；
②对生产过程的规制，如禁止厂商倾倒化学废料，限期调整污染工业的生产布局，勒令厂
商安装防污设备或改进生产工艺等。
③直接性的禁止，如直接把排放某种有毒物质的行为定为犯罪。
政府直接制定排污量标准
根据最优污染程度，如果企业的污染超出这一标准，政府将予以重罚，处以高额罚金。
对污染企业收费的办法控制企业的污染，使其污染量符合社会最优标准。
污染费是按照平均每一单位污染量征收的。
直接控制污染量简单但效果不是最佳的
优点：能更直接地控制结果，简便易操作。
缺点：
政府面临着信息不完全的困难；
不能考虑不同行业的差异性，可能给某些行业带来很高的成本； 不能激励排污者主动减少污染，也不利于减少污染的新技术的开发； 政策的制定因有其政治背景，从而会造成不必要的成本耗费。
政府间接经济干预——庇古思路
课征税收(Pigovian tax)
♦ 矫正性税收着眼于私人边际成本的调整。
对污染者每单位产量征税，税额正好等于污染者
在效率产量水平上造成的边际损害。
♦ 实际上庇古税规定了污染权的价格。
♦ 矫正性税收的征收，迫使厂商提高产品的价格，减少供给量，进而减轻污染程度。
♦ 污染税的税基有不同的确定方法:排污量，产量，投入物。
缺点：
确定合适的税率不是很容易。
由政治实体而不是由经济实体来征税，政治也许会妨碍恰当的税收水平的制定 优点：
能以比较低的社会成本减少污染；
有经济效率（污染少的企业可以有低成本的回报； 激励排污者去开发减少污染的技术；
与其他税收相比，庇古税能正向推动资源配置的最优化； 增加了政府的收入，提高经济福利水平。
美元
每年产量
O 社会效率产量
i
j
政府补贴
政府补贴是假定污染企业的数量是固定的，通过向污染者支付一笔钱使其不污染，可以获得效率水平，即对污染企业每停止一单位产品，政府就向它补贴一定数额（社会最优量的边际外在成本）。
● 货币性补贴是以排污企业的数目既定为前提的，否则，补贴可能吸引其他企业进入这一行业； ● 并非所有的补贴都基于正外部效应的矫正，如有些补贴仅仅是为了灾后救济或减轻贫困。
缺陷：
● 补贴最终来源于税收，因而可能增加财政的负担；
●
是缺乏效率的（厂商可以在低于全部成本下的价格出售商品）
庇古税和补贴方式有异曲同工之处，但对于收入分配的影响是不同的，征税下企业要缴纳大量的税收，而在补贴方式下政府给与企业一定的补贴额，企业获得收入。
市场交易机制-污染权的买卖
排污权交易
排污权交易又称买卖许可证交易制度，是指在环境部门监督管理下，各个持有排污指标的单位在有关的政策、法规约束下进行的交易活动。
排污权是指排污单位向环境排放污染物的一种许可资格，这种资格是排污单位通过向国家机关申请取得或其他合法途径获得排污许可证而取得的排放污染物的权力。
排污指标是在实行排污许可证制度的地区，排污者享有的由其所持的排污许可证规定的单位时间内对某种特定污染物的合法排放量。
以高成本才能减少污染的企业将愿意为污染许可证支付最高的价格；那些以低成本可以减少污染的企业也愿意出卖它们所拥有的许可证。
在政府采取管制的环境下，政府允许污染许可证交易是一种有效的政策。
优点：
♦ 污染许可证通过使企业排污要付出成本而激励企业减少污染； ♦ 可以促进潜在的反污染手段的开发；
缺陷:
美元
每年Q
O
优量
i j
市场量
对污染许可证的数量难以精确测量，有待进一步完善。
容易引起权力寻租。