供应商技术审核

一汽－大众质保部 李慧军
2008 06
供应商培训讲义
供应商技术审计审核提问表
5. 已调整的生产参数是否得到监控， 在出现偏差时，生产过程是否被 终止？ 注： 履历表记录、认可通知、作业及 检验文件的规定和执行情况。
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供应商技术审计审核提问表 6. 产品特性（功能和使用特性）是否 得到可靠监控，缺陷是否被发现， 有缺陷产品是否已被隔离？ 注： 控制计划及实施记录（目标值 / 实 际值）、P-FMEA的更新、缺陷产 品的隔离管理制度。
注： 对特殊工种（X 射线、裂缝检 验、焊接等）应具有适用证明， 其他检验工作（工人自我检验、 最终检验）应具有如培训和资 格的证明。
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供应商技术审计审核提问表 14. 是否通过定期内部审核评价 D/TLD 零件履行存档责任？ 注： 若生产的产品有特别的存档要求， 计划并实施 D 审核。至少 1 年进 行一次系统的检验。若现场无 D 零件，则取消提问。 参考表格
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变革管理是关键
“不变革就会死亡。”21世 纪企业管理十分强调变革管理， 企业的生存环境日益复杂，顾客 需求多样化、个性化，这就要求 供应链管理要满足快捷化、低成 本化和信息化。
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变革管理是关键
加速企业内部变革管理，优 化业务流程，重新整合企业资源， 加快企业内的信息化步伐，是企 业成功的根本保证。
－全员参与
－持续不断的改进
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企业面临的现状
随着I T业全球化进程的加快 和知识经济时代的到来，越来越 多的企业感到了生存的压力。面 对新形势下的残酷竞争，我们只 能勇敢的去挑战生存极限，设法 改变生存环境，加强管理，苦练 内功，树立核心竞争力。
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供应商技术审计的几点说明
•在供应商技术审计前应做好充分 准备，包括相应的图纸、资料及技 术标准（最新的版本）。 • 供应商技术审计应和相应的后续 行动相联系，如果该供应商的审计 结果不是“绿色”：在技术审计后 的末次会议上，应立刻约定后续行 动。
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供应商技术审计审核提问表 2. 产品、过程的生命周期管理，是否具有产品/ 过程的履历（更改记录）？是否向顾客告知 更改状态 / 过程，并且可提供证明资料？ 注： 过程更改以及系统更改（模块或复杂的组件） 时，若没有偏差认可，则必须通过 BMG 和 EMPB 更改认可。提示：认可是针对生产地 点的。
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哪些情况下不适合做供应商技术审计？
－ 已计划做过程审核或问题解析
－ 有现行的供货质量问题
－ 已和供应商共同确定了行动计划
－ 供应商并非批量供应商
－ 作为审核行动的替代手段
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供应商技术审计工作通常由外保科有资格 人员和大众汽车集团审核员进行 － 了解产品的认可过程 － 具有运用常用质量方法和质量工具的知识
运营良好的企业必须有企业 的核心流程，绘制高水平可操作 的流程图，找到制约企业发展的 瓶颈，对现有流程不断进行有针 对性的再造和优化是企业能否不 断提升的关键。
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过程管理
流程是服务于过程管理的， 好的流程要通过过程管理来实施， 使过程能力满足和超越企业的设 计要求，对不能满足要求的过程 能力进行优化和改善。企业成功 的经验：流程再造，六西格玛流 程再设计和优化。
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供应商技术审计的几点说明
• 供应商技术审计不是过程审核（VA）：
提问时应只就提问表的14个问题提问，既不展 开，也不深化。只需知道“是”或“否”，并 索要证据，一般不问“为什么”。
• 供应商技术审计不能和“问题分析”（PA）混淆： 如果是因为供应商的质量问题而做的技术审计， 这些质量问题应是反复出现、久治不愈的“慢 性病”。如果有正发生的质量问题（“急性 病”），则不适用供应商技术审计（TRL），而 应用问题分析（PA）来处理。 供应商技术审计通常是在访问前一天以传真的 方式告知短期内进行技术审计。
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供应商技术审计审核提问表
12. 是否能证明具有与其供方关于 重要特性检验的书面协议，并 相应对其进行监控？ 注： 商定的质量协议、合同中确定 的检验规定。
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供应商技术审计审核提问表 13. 员工（工人 / 检验人员）是否 能证明适合于所承担的任务？
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大众汽车集团（Volkswagen AG）
供应商质量能力 评审准则 质量管理体系要求
潜在供应商审核
供应商自审（自我评价） 过程审核、产品审核 履行存档责任（D/TLD 零件） 供应商技术审核 问题分析
第5 次全面修订版 大众汽车集团（Volkswagen AG），2005 年1 月
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供应商技术审计审核提问表
7. 是否能证明所应用的、监控特性 的检验方法和检验设备是否合 适？生产现场是否有足够的检 验资源（内部 / 外部）？ 注： 测量设备能力证明、外部实验 室的服务合同、检验认证。
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何时进行供应商技术审计 － 时常发生质量问题引起顾客的抱怨 － 由于内部或外部过程不可靠而导致质量绩效差
－ 最终客户处对供货的产品质量有抱怨
－ 生产、认可状态发生变化没有按要求通知顾客 － 在次级生产过程链中存在不可靠的过程 － 没有直接起因或原由，仅作为预防性措施
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基础管理
一个企业要想生存就必须狠抓 基础管理，从现场、设备、质量等 方面全方位的展开，使所有员工都 参与到企业的管理活动中来，主动 出谋划策不断改善内部的薄弱环节， 提高企业机体和人员素质，营造积 极向上的企业文化。
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供应商技术审计审核提问表 8. 是否能证明重要特性的过程能力？ 在不确保的情况下采用相应的 保证措施？ 注： 批量生产时原则上适用 Cpk 1.33。
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供应商技术审计审核提问表 9. 供应商是否实施了整改计划的 措施，并且证明了所采取的措 施的有效性？ 注： 从 QPN- Integral，内部 / 外部 过程审核和其他的顾客抱怨 / 顾客要求中得出的措施。
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供应商技术审计审核提问表 10. 供应商是否定期进行内部过程审 核，以及定期对全部特性进行检 验（按首件样品的要求），并且 在检验中包括了顾客相关的特性？ 注： 内部过程审核（自制）、通过策 划保证的、定期对全部特性进行 检验（按首件样品的要求），无 需向顾客递交。
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供应商技术审计审核提问表
3. 供应商是否能证明在其产品责任范围内也 检查了他们自己确定的重要特性，尽管这 些特性在顾客技术资料中并没有作为重要 的特性？ 注： 供应商必须在其产品责任范围内从顾客要 求出发，确定其过程的重要的特性（检验 标准包括系统化和实施情况）。
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供应商技术审计关注的重点
－ 零部件是否符合图纸及技术标准（如TL、PV等） 的要求？ － 零部件的状态是否符合认可状态（是否经过必要 的认可，是否有认可报告）？
－ 是否完全符合相关的法律法规要求（D/TLD）？
－ 供应商的质量管理体系运行是否有效？ － 供应商的设备、过程能力（Cmk、Cpk）是否满 足要求？ － 供应商的检测设施和能力能否满足要求；运行是 否受控?
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供应商技术审计审核提问表
11. 供应商是否能证明其了解其供方的增 值链，并且对此加以保证？ 注： Formel 质量能力必须作用于整个制造 商过程链，其中包括通过审核和 / 或 认证保证（例如：VDA 6.1、ISO TS 16949 2002 ）。
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基础管理
做好5S/6S/7S，如果不做TPM 企业设备综合效率低，每天生产打 打停停，设备保养费用居高不下， 人员素质低下，各种浪费丛生，企 业的获利空间同样十分有限。做了 TPM，不做QCC，产品性价比不 合理，客户抱怨增加，市场占有率 上不去。
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过程管理
关于过程管理、流程再造，早 在20世纪的美国就做了这方面的努 力。任何企业都离不开各种各样的 流程（过程），如果流程效率低下， 企业运营成本增高，人浮于事，官 僚主义盛行，对企业的发展和进步 会起到极大的阻碍作用。
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过程管理
面对严峻的市场形势，只有 两条路可走：生存或灭亡。
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供应商技术审计
供应商技术审计的定义 供应商技术审计是一项检验 活动，目的Biblioteka Baidu于通过检查某一特 定产品生产过程是否能满足法规 和大众汽车集团公司的要求来验 证供应商质量管理活动开展的效 果。
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基础管理 基础管理是21世纪企业赖以 生存的基本条件，基础打不好， 企业总体素质提不高，企业的生 存空间会越来越小。日本企业在 基础管理方面做了一些创造性的 工作，有许多经验可供借鉴。
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基础管理
日本企业非常关注5S、TPM 和QCC。5S是一个企业的基本立 足点，5S做不好，企业管理一团 糟，任何管理无从谈起。做了5S 不做6S，安全无保证，事故不断， 企业同样难以维持，做好6S不做 7S，企业浪费问题成堆，跑冒滴 漏，难以实现获利。
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大众卓越
质 量 方 法 能 力 成熟的产品 稳定的过程 优质的顾客服务 以过程为导向
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顾 客 满 意 度
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您的企业为什么 还存在？
企业与顾客
企
业
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企业的主要活动
－客户导向
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供应商技术审计审核提问表 4. 供应商是否按检验规定 / 检验计划（100％ 检验、抽样检验、产品审核）在批量生产 中监控特性的保证情况，并验证是否记录 其结果？ 注： 检验特性（目标值 / 实际值）、可靠性检 验的结果、产品审核、对可定量的特性记 录其实际值。
－ 具有独立判断、决定的能力
－ 接受过内审员培训 － 具有生产工艺的知识和实践经验 － 具有相关产品的专门知识 － 具有过程认可的经验
－ 具有项目管理工作的经验
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供应商技术审计审核提问表 1. 供应商是否在使用最新的技术资料（图纸、技 术供货条件、标准；BMG 、EMPB认可和遵 守包装规定等）？ 注： 工装样品认可（BMG）、首样检验报告 （EMPB）- 技术准则文件（TLD）- 标识、 IMDS 数据库 = 材料数据系统、B2B 平台网络 许可、包装规定等。 提示：认可是针对生产地点的。
2008 06
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供应商技术审计的目的 检查供应商开展的各种质量管理 活动，确保产品（零件和总成）符合 法律法规和大众集团公司的要求。 验证供应商处进行的质量活动 （可靠性检验 / 批量生产检验和审 核检验等）是否现实有效。 供应商技术审计的结果将分发给 产品、采购、法律及相关部门。
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