测量管理体系培训之03内审要点

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不符合事实描述：查能源计量器具一览表（汇总表），风送仪表气涡街流 量计1.0级，编号：×××，已被应力式涡街流量传感器（出厂编号：HX003，内部编号：ZZZZZ）替换，没有提供相应的处置记录。 纠正：
纠正措施：
不符合事实描述：查公司电能表（编号：×××）的校准证书（编号： ×××），校准日期：2012年9月1日，校准间隔：2年，校准证书记录其最 大示值误差为+10%。该测量设备的管理状态为在用。查该测量设备的计量 要求：最大允许误差不超过±2%。 纠正： 纠正措施：
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编制内部审核报告 目的 范围 准则 审核组 综述：不符合项；建议项；经验总结 结论：符合性和有效性 后续安排：不符合项验证；建议项采纳；文件修订计划 批准和分发内部审核报告
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不符合项整改 纠正（就事论事）：消除不合格现象。 纠正措施（纵向）：消除不合格的原因，避免不合格再发生。 预防措施（横向）：消除不合格的潜在原因，避免不合格发生。 有效性验证 关闭不符合项
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不符合事实描述：查试验筛（孔径：0.2mm，制造厂：浙江省上虞市道墟五 四仪器纱筛厂，出厂编号：Y1）（校准日期：2017年10月31日，校准证书 编号：CJC201715247），校准结果为“3.2 筛网孔最大尺寸偏差，允差， +0.032mm，实际偏差：+0.033mm；3.3 筛网孔平均尺寸偏差，允差： ±0.005mm，实际偏差：-0.007mm”，该设备已出现超差，但没有提供验 证不符合后的评审及处置记录。
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2018年4月30日，内审员在检查上次内部审核（审核时间为2017年9月14 日至9月16日）不符合项的整改记录时发现，某电子天平的计量确认记录 中“最大允许误差”填写为“±0.5mg”，计量确认日期为2017年8月26 日，而上次内审发现该仪器没有进行计量确认的时间为2017年9月15日。 - 不符合ISO10012:2003标准哪个条款？ - 如何整改？
制订审核准则
获得审核证据
客观评价
形成审核发现 和审核结论
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1. 独立性
• 审核公正性和审核结论客观性的基础。 • 审核员独立于受审核的活动，不带偏见，没
有利益上的冲突。 • 在审核过程中保持客观的心态。
2. 基于证据的方法
• 一个系统的审核得出可信的和可重现的审核 结论的合理方法。
• 审核证据应是可证实的。 • 审核证据建立在可获得的信息样本的基础上。
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不符合事实描述：查不合格报告（编号：2018B-B03，审核日期：2018年 4月5日，受审核部门：企业管理部），不合格事实描述为“体系分析改 进、计量不合格控制、体系监视和内部满意度调查目前由产品验证部负 责，需要改为企业管理部，因为测量过程和测量设备的大部分管理由产 品验证部完成，如果由产品验证部来检查，不利于发现问题或隐患”。 事实上没有证据表明这样的计量职能设置产生了问题，实际上这种现状 是潜在不符合，应开出预防措施报告。
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针对特定时间段所策划并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。
内部审核方案的制定
内部审核
处
方案
置
的改进
实施内部审核方案
策划
审核员的能力评价 内部审核活动
实施
内部审核方案的监督和评审
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检查
编制文件
发布文件
体系试运行
内部审核I
管理评审
监督评审/ 复评审
管理评审
内部审核
体系保持/ 持续改进
启动
文件评审
A 采购部 B 售后服务部
6.4 8.2.2
14:30 – 15:30 C 总裁、管理者代表 4,5.2,5.3,5.4,8.1
16:00 – 16:30 A/B/C 审核组会议及汇总审核资料
16:00 – 17:00 A/B/C 末次会议
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召开首次会议 收集和验证信息 形成内部审核发现 准备内部审核结论 召开末次会议
不符合事实描述：没有提供三坐标测量机基本误差测量过程（编号：QA016）2018年2月的监视记录。 纠正： 纠正措施：
不符合事实描述：查SO2检测过程的测量不确定度记录（记录编号 2013.5.22）中，被测量填写为“（0～1430）mg/m³红外式SO2分析仪示值 误差”，过程的允许不确定度填写为“被检定仪表最大允许误差”。记录 填写有误。
整改时间 ？
发现不符合项
2014年8月26日
2014年9月15日
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【案例练习】查编号为1-005的纸张透气度测量过程，测量过程的计量要 求中“测量环境”填写为“常温常湿”，而企业产品标准要求“按国家 标准GBXXXX-XXXX中规定的标准环境与正常偏差范围进行，试样在此条件 中至少放置2h，并在此条件下进行试验”。 - 不符合ISO10012:2003标准哪个条款？ - 如何采取纠正和纠正措施？
3. 职业素养
勤奋并具有判断力。重视所执行的任务的重要性以及审核委托方 和其他相关方对自己的信任。
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为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程
度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
【内部审核】
有时称第一方审核，由组织自己或以组织为名义进行，用于管理评 审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下， 尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证 实独立性。
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不符合事实描述：查2018年度培训计划中的培训课程，名称为“测量管理 体系知识培训”，培训方式为“外聘内授”，培训对象为各单位计量内审 员、计量管理员，预计培训时间为5月，但没有提供实施该项培训的记录， 也没有提供推迟该项培训的通知。 纠正： 纠正措施
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不符合事实描述：查2018年管理评审记录，没有提供利用管理评审的结果 对体系进行必要的修正，包括改进测量过程和评审质量目标的记录。 纠正： 纠正措施：
纠正措施：
不符合事实描述：查标准样品（YSBC 11342-2005）的测量记录，测量日 期：2014年6月4日，Ni（%)11.913，查冶金行业标准样品证书（YSBC 11342-2005），定值日期：2006年1月，有效日期：2021年1月，标准值 及标准不确定度为12.10±0.02（%）。没有提供测量数据不符合要求后 的处置记录。
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审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果
【示例】基于所有的审核发现，考虑到内部审核的目的，内部审核 组一致认为，公司的测量管理体系符合计量法律法规，GB/T190222003/ISO 10012:2003《测量管理体系 测量过程和测量设备的要求 》以及符合公司测量管理体系文件的要求，能够适应公司生产经营 、质量管理、环境保护、能源管理和安全防护等各项活动对计量的 要求，测量管理体系是充分的和有效的。审核组将编制审核报告， 经管理者代表审批后发放给各部门，请相关部门及时完成不符合项 和观察项的整改，并适时采纳审核组提出的建议事项。
一组方针、程序或要求。
【测量管理体系内部审核准则】
GB/T19022-2003/ISO10012:2003标准 适用的计量法规和规章制度 公司测量管理体系文件（如计量手册、程序文件和作业文件等） 与计量有关的顾客要求（如有）
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【讨论】以下描述是否充分？ 事实描述：查基建科有一台pH分析仪只粘贴有校准证。 说明：审核证据必须有时间、地点、陪同人员、事实描述，不符合标准、文 件的编号或具体内容。 正确描述：审核日期：2017年8月1日，地点：基建科，陪同人员：王国强， 事实描述：查pH分析仪（型号规格：CPI-505，管理编号JSYQ038），设备上 只粘贴了校准证，没有按文件（编号：×××）进行该测量设备的计量确认 并在该测量设备上做相应的标识证明该测量设备已完成计量确认。不符合程 序文件（编号：JCX7.1）4.1～4.4的要求。
纠正：
纠正措施：
没有保持原始记录
游标卡尺检定校准记录表格没有按照JJG302012的要求设计，缺少“细分误差”和“漂移” 两个项目。
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不符合事实描述：查《不符合/潜在不符合及预防措施报告单》,编号 2018042806. 不符合事实描述为“××分部仪表班测量设备一览表、计量 要求导出记录，未及时更新。不符合标准GB/T19022-2003 6.2.3记录”。 不符合事实描述不清晰。 纠正：
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将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注:审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 符合项：一般不汇报 不符合项（按严重程度分类）（参考认证审核要求） 严重不符合项：1）违法违规；2）ISO10012标准条款没有实施
记录（或同一ISO10012标准条款有3个次要不符合项）；3）审 核总计发现的次要不符合项达到15个及以上（立即整改） 轻微不符合项：轻微不符合要求（限期整改） 观察项：产生不符合的隐患；没有及时总结的工作亮点（浪费）
4,5.3,6.2,6.3,7
9:30 – 11:00
B 生产部
6.3,7.1,7.2,7.3
11:00 – 12:00 B 人事部
5,1，6.1
9:30 – 12:00
C 质量管理部
5.4,8.2,8.3,8.4
12:00 – 14:00 A/B/C 午餐及午休
14:00 – 15:30 14:00 – 15:30
审核发现？审核结论？
内部审核后续活动的实施
纠正和预防措施是否到位？
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明确审核目的、范围和依据 指定审核组长 选择审核组 通知受审核部门
【研讨】 审核时间为什么要尽量短？ 如何分组？（分几个组？每组多少人？） 哪些部门应该先审核？ 末次会议前应该做哪些准备？
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对照ISO10012:2003标准评审测量管理体系文件（包括记录） 确定其针对审核证据的适宜性和充分性