内部检查和审核管理程序

内部检查和内部审核管理程序

1、目的

通过策划和实施内部检查和内部审核，验证GAP管理体系是否符合标准要求，体系是否得到有效保持、实施和改进，以便及时发现问题，采取纠正或改进措施，使质量管理体系得到有效实施和保持。

2、使用范围

本程序适用于GAP管理体系审核和自检。

3、职责和权限

2.1总经理

1)批准公司的内部检查和内部审核计划；

2)批准内部GAP管理体系检查和审核报告；

3)任命内审小组负责人；

2.2内审小组组长

1)制定GAP管理体系内部检查和内部审核计划；

2)全面负责领导内部检查和内部审核工作；

3)组建GAP内审小组；

4)对内部检查不符合进行处理并督促改进；

5)组织编写内部审核报告；

2.3内部审核员

1)依据检查表执行内部检查和内部审核任务；

2)编写内部检查和内部审核报告；

3)对内部检查和内部审核不符合项进行处理并督促改进；

3内部审核/检查工作程序

3.1内部审核和内部检查计划

根据拟审核的活动和区域的状态和重要程序，及以往审核的结果，由内审小组组长负责策划各部门全年审核方案和内部检查方案，编制年度内审和内检计划，确定审核和内检的适用范围、频率和方法，经管理者代表审核，总经理批准，每年内审至少一次，并要求覆盖本组织质量管理体系的所有要求。一半内部检查在内部检查之前，可由各独立部门单独检查，也可由内审小组组长统一实施。

内部审核小组成员须具备GAP内审员证，熟悉掌握GAP各项控制点，内部审核计划内容主要包括：审核目的、适用范围、依据和方法、受审部门、审核时间安排、审核员。

内部检查可由各部门单独组织实施，对人员没有特定要求，内部检查计划内容包括：检查目的、检查内容、依据和方法、检查人员。

3.2内部审核和内部检查时机

3.2.1内部审核时机

每年内部审核应安排对所辖所以成员进行检查，检查的时机应基于对风险的评估，选择高风险的阶段进行。当出现下列情况时，由管理者代表及时组织进行内部审核。

1)组织机构或管理体系发生重大变化时；

2)法律、法规及其他外部要求发生变更时；

3)第二、三方审核之前；

4)在认证证书到期换证之前；

5)出现重大质量事故，或发生顾客重大投诉时；

3.2.2内部检查时机

每年内部检查都是在内部审核之前，由各部门独立组织和安排，内部检查时机基于内部审核的实施。

3.3内部检查和内部审核人员要求

3.3.1内部检查人员

内部检查应由公司批准的内部检查人员来承担，也可聘请能力的外部人员参与。内部检查人员能力要求：

1)熟悉并了解国家相关的法律、法规及其他要求

2)熟悉并掌握认证标准的要求

3)具备相应种植技术知识或经验

4)熟悉本单位的GAP产品生产和加工管理体系及生产或加工过程

5)经过内部检查员培训，并取得内部检查员资格。

3.3.2内部审核人员

内部审核应由具备内部审核资历的人员来承担，也可聘请能力的外部人员参与。

内部审核人员能力要求：

2）1）熟悉并了解国家相关的法律、法规及其他要求；熟悉并掌握认证标准的要求；

3）具备相应种植技术知识或经验；

4）熟悉本单位的GAP产品生产和加工管理体系及生产或加工过程；

5）经过GAP审核员培训，并取得内部检查员资格。

3.4内部审核流程

3.4.1审核前的准备

1)总经理任命内审组长和内审组员。内审应由于受审部门无直接关系的内审员负责。

2)由内审小组组长策划审核并编制本次《审核实施计划》交管理则会代表审核，总经理批

准。计划的编制要具有严肃性和灵活性。内审计划内容包括：

a)内部审核的工作安排；

b)审核组成员；

c)审核的时间、地点；

d)受审部门级审核要点；

e)开会时间；

f)审核报告分发适用范围、日期。

3)在了解受审核部门的具体情况后，内审组长组织编写《质量体系检查记录表》，内审检

查表要详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。

4)内审组长在内部审核前一周将内审时间通知受审部门，受审部门对内审时间如有异议，

应在内审前三天通知内审组长。

5)内部质量体系审核员应经GAP体系认证咨询师培训、考核合格后方能担任。

3.4.2内审的实施

1）首次会议

参加会议人员：组长领导、内审组成员及各部门负责人，与会者签到，并由生产部保留会议记录。审核组长主持会议。

会议内容：由组长介绍内审目的、适用范围、依据、方式、组员和内审日程安排及其他有关事项。

2）审核报告

现场审核后，审核组长召开审核组会议，综合分析、检查结果、依据标准、体系文件及有关法律法规要求，必要时还要依据与顾客签定的合同要求，确认不合格项，并发出不符合报告给相关部门领导确认后，由相关部门分析原因，制定纠正措施，经审核确认后实施纠正，审

核员负责对实施结果跟踪验证，并报告验证结果。

3）现场审核后一周内，审核组长完成《GAP质量体系审核报告》，交管理者代表审核，总经理批准。

4）审核报告内容：

a)审核目的、适用范围、依据和方式；

b)审核组成员、受审核方代表名单；

c)审核计划实施情况总结；

d)不合格项分布情况分析、不合格数量级严重程度；

e)存在的主要问题分析；

f)对组织质量管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方；

4.3.4末次会议

1)参加人员：领导层、内审组成员及各部门领导，与会者签到，并由生产部保留会议

记录。审核组长主持会议。

2)会议内容：内审组长重申审核目的，宣读不符合报告；宣读《GAP质量体系审核

报告》；提出完成纠正措施的要求及日期；由组织领导讲话。

3)质控部部将《GAP质量体系审核报告》发放到相关部门。本次内审结果要提交组

织管理评审。

4.4内部检查工作程序

4.4.1每一种植基地应至少每年一次针对G.GAP相关技术规范的检查，该检查包括申请等级内的全部控制点；

4.4.2内部检查人员应符合质量手册的要求；

4.4.3检查通知：内部检验可以提前通知也可以实施不通知检查；

4.4.4内部检查结果后三天内，应于一周内将纠正措施报检查人，由检查人对责任部门改进状态进行验证。

4.4.5被检查部门接到检查报告后，应于一周内将纠正措施报检查人，由检查人对责任部门改进状况进行验证。

4.4.6当有种植基地正式加入时，应进行内部检查，合格方可加入。

4.4.7应保持原始检查报告和记录，并确保在检查需要时随时提供。

4.4.8检查报告将包含下列信息：

1)种植基地名称或种植户姓名；

2)受审核方签字；

3)日期；

4)检查员；

5)认证的产品；

6)针对控制点评价的结果；

7)不符合项描述；

8)GAP运行状态；

5相关记录

《年度内审和内检计划》

《审核和检查实施计划》

《GAP质量体系检查记录表》

《不符合报告》

《GAP质量体系审核和检查报告》

《内审和内检会议签到表》