金融工作综合考核办法
市金融服务考核办法3篇
市金融服务考核办法3篇市金融服务考核办法第1篇为加大金融机构对经济和社会发展的支持力度，充分发挥金融在资源配置中的重要作用，促进金融和经济的互动发展，确保我市经济持续较快增长，本着公正、公开、透明的原则，制定本考核办法。
一、考核对象（一）农业发展银行市分行、各国有商业银行分行、邮政储蓄银行市分行、省联社办事处、长安银行分行。
（二）各保险公司分（中心支）公司。
（三）各证券营业部。
（四）各小额贷款公司、融资性担保公司。
二、考核评价体系（一）考核内容1．银行类金融机构（1）银行业务发展能力，占全部考核权重的73%，主要包括贷款增量、贷款累放额、贷款增速、中小企业贷款、涉农贷款、非利息收入占比、综合评价（含金融机构金融生态环境建设评价）、政银企（项目）合作等。
（2）银行风险控制能力，占全部考核权重的12%，主要包括贷款不良率、拨备覆盖率和是否发生重大违法违规事件等。
（3）银行信息沟通工作情况，占全部权重的7％，主要包括与市政府沟通和信息报送等。
（4）银行创新工作情况，占全部权重的8％，主要包括信贷产品创新、担保方式创新的应用推广。
2．证券类金融机构（1）证券机构经营管理状况，占全部权重的55％，主要包括客户总资产余额、营业收入、净利润、综合评价（含金融机构金融生态环境建设评价）等。
（2）证券机构风险控制水平，占全部权重的25％，主要包括是否有违法违规经营情况等。
（3）证券机构与政府信息沟通工作情况，占全部权重的15%。
（4）证券机构创新工作情况，占全部权重的5%。
3．保险类金融机构（1）保险公司功能发挥情况，占全部权重的50%。
（2）经济责任履行情况，占全部权重的10％。
（3）风险控制情况，占全部权重的15％。
（4）合规经营情况（含金融机构金融生态环境建设评价），占全部权重的10％。
（5）信息沟通情况，占全部权重的7%。
（6）创新工作情况，占全部权重的8％。
4．融资性担保公司（1）内部管理，占全部权重的18%。
德州银保监分局办公室关于印发德州辖区银行业普惠金融工作考核评价办法的通知
德州银保监分局办公室关于印发德州辖区银行业普惠金融工作考核评价办法的通知文章属性•【制定机关】德州银保监分局•【公布日期】2019.12.11•【字号】德银保监办发〔2019〕80号•【施行日期】2019.12.11•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】金融综合规定正文德州银保监分局办公室关于印发德州辖区银行业普惠金融工作考核评价办法的通知农发行、大型银行、股份制银行、城商行市管辖机构，山东省联社德州审计中心，德州银行，农村中小金融机构：根据《山东银保监局普惠金融处关于印发辖区分局普惠金融工作考核评价办法的通知》（鲁银保监普惠〔2019〕1号），山东银保监局将按照规定对辖区各分局普惠金融相关工作进行考核。
为确保辖区普惠金融工作顺利推进，现制定《德州辖区银行业普惠金融工作考核评价办法》，请各机构遵照执行。
联系人：高洁婷2269729中国银保监会德州监管分局办公室2019年12月11日德州辖区银行业普惠金融工作考核评价办法第一章总则第一条为贯彻落实银保监会、山东银保监局和市委市政府普惠金融工作任务，进一步提升辖区银行业普惠金融服务实体经济质效，结合实际工作需要，制定本办法。
第二条本办法所称普惠金融工作考核评价是指对各银行业金融机构执行普惠金融相关工作部署、推动普惠金融发展取得成效等的考核评价。
第三条普惠金融工作考核评价遵循以下原则：（一）时效与质效并重。
依据年度工作计划和时限要求，考核各项工作办理、进展和完成情况。
（二）定量与定性并重。
注重普惠金融领域定量考核指标的完成，普惠金融领域特色创新做法。
（三）督促与激励并重。
督促各银行业金融机构完成普惠金融领域重点任务，激励各机构推动普惠金融发展干事创业的热情。
第四条德州银保监分局普惠金融科负责辖区银行业金融机构普惠金融考核工作的具体组织实施。
第二章考核评价内容第五条考核的内容包括重点工作考核、日常工作考核、信息和调研工作、其他加分项。
(金融服务行业)业务部绩效考核方案
业务部业绩考核方案为鼓舞业务人员工作热情，提高工作绩效，积极拓展市场，促进筹钱网的宣传，维护公司的正常发展，特制订本方案。
本方案采用定性与定量相结合的方法，用公平、公正、合理的方式来评估考核公司各营销人员，以提倡竞争、激励先进、鞭策落后。
一、营销人员的薪资构成公司营销人员的薪资构成主要是底薪+绩效奖金+业务提成。
底薪是维持业务员基本生活保障和开展业务工作所必须的支出。
底薪的确定可以由公司和业务人员协商确定并实施，并作为以后新进业务员的底薪标准。
二、业绩考核办法本业绩考核办法为月度考核。
月度考核分为四部分俱乐部个人理财、企业项目成交、企业一手工作底稿、金融端工作底稿。
1、俱乐部会员业务：业务员每月需成交4户俱乐部会员业务，不限制会员类型，成交即可。
当月完成目标者，按照总业绩的15%发放提成，其中10%及时核算提成，剩余5%进行综合绩效，合理分配给后台服务人员，包括行政部、营销部、财务部等相关人员；当月未完成目标但有成交者，按照总业绩的10%发放提成，其中7%及时核算提成，剩余3%进行综合绩效，合理分配给后台服务人员，包括行政部、营销部、财务部等相关人员。
注：此项仅为指导意见，不作为本月的硬性考核条件。
2、企业项目成交：为了鼓励业务人员合理的、有效的宣传筹钱网，特制订此项目标。
业务员每月需完成5万元/人/月此项业绩目标，此项业绩总提成15%，其中10%及时核算提成，剩余5%进行综合绩效，合理分配给后台服务人员，包括行政部、营销部、财务部等相关人员。
3、企业一手工作底稿：业务人员每月需上交20户企业工作底稿，为了提高工作底稿的质量，过滤二手资料，要求业务人员必须对企业进行尽职调查，填写一手、有效的企业资料，上交的资料会有专门的人员进行审核统计。
4、金融端工作底稿：要求业务员每月完成20户金融端工作底稿，填写一手、有效的金融端资料，上交审核统计部门。
5、第3项、第4项为绩效部分，这两部分工作底稿若全部完成，绩效奖金全数发放；若只完成了一部分，按照完成情况占比核算绩效奖金；若当月未提供任何工作底稿或提供的工作底稿不符合要求，取消当月绩效奖金。
金融行业考核方案
金融行业考核方案背景金融行业作为国民经济的支柱产业之一，其发展对于国家经济的发展至关重要。
而金融行业的稳健发展离不开行业从业人员的业务素质和专业水平的提升。
因此，为了提高金融从业人员的综合素质，建立合理的考核制度势在必行。
目的本考核方案旨在通过科学的考核方式，全面评估金融从业人员的专业能力和业务水平，促进其业务技能提升，推动金融行业的发展。
范围本考核方案适用于金融行业从业人员，包括银行、证券、保险等各类金融机构的职员。
考核内容本考核方案内容包括以下几个方面：理论知识金融行业从业人员应该掌握的理论知识包括金融基础知识、金融市场知识、金融法律法规等方面的知识。
考核内容将涉及所在机构的业务范围，对应的理论知识点覆盖广泛。
业务技能金融行业从业人员需要具备一定的业务操作技能，包括操作系统、业务流程等方面的技能。
考核内容将通过现场模拟业务操作和答题等方式进行测评。
金融行业从业人员必须具备一定的风险意识和风险管理能力，了解风险管理的基本理论和实践方法。
考核内容将涉及每个业务领域的风险评估、风险预警以及应对措施等方面。
信息技术随着金融科技的快速发展，金融从业人员需要具备一定的信息技术知识和应用能力，特别是大数据、云计算等方面的应用能力。
考核内容将包括信息技术应用基础知识、综合信息系统的应用技能等方面内容。
考核方式为了实现科学、公平、公正的考核，本考核方案采取多种考核方式相结合的方法：笔试笔试是考核的主要方式之一，通过题目考核金融行业从业人员在理论知识方面的掌握情况，以及在应对问题的能力。
案例分析通过分析真实的案例情况，考核金融行业从业人员的理论知识、业务技能、应变能力以及决策能力。
模拟操作通过模拟真实的业务场景，考核金融行业从业人员的业务技能、操作能力和现场应对能力。
金融行业从业人员需要具备一定的沟通技能和表达能力，通过个人陈述了解其在业务应用场景中的思考过程和个人经验。
面试面试通过互动交流，了解金融行业从业人员的个人素质、业务技能、领导能力以及团队协作能力等方面的情况。
商业银行网络金融部专业综合评价办法
商业银行网络金融部专业综合评价办法第一章总则第一条为加强全行网络金融（消费者权益保护办公室）专业的统筹管理，深化渠道转型发展，增强协同联动能力，提升运行效能和客户服务水平，支持全行高质量发展，特制定本办法。
第二条本专业综合评价遵循“科学合理、完整规范、公正公开、激励有效”的原则。
第三条本办法评价周期为2023年1月1日至12月31日，市行按月通报、按季评价、按年考核，年度结束时实施年度总体评价。
部分指标按年度考核，但季度按整体推动紧展情况进行阶段评价。
第四条本办法评价对象为各支行的综合评价管理，按季计入支行绩效考核。
第二章评价指标与记分规则第五条管理评价指标体系主要由客户服务、消保投诉、网点竞争力提升组成，各自设置相关专业性指标，实行单一评价，对重点工作推动设置加扣分项，±10分，主要考核工作实效性和质量、对专业的突出贡献等，计入支行绩效考核。
第六条凡评价年度辖内发生恶性服务投诉事件等情况，以及通过弄虚作假、隐瞒不报或其他违规操作方式获取评价利益的，视情节轻重在评价中倒扣分，在全行通报批评，相关人员按行内有关规定严肃处理。
第三章服务管理评价规则服务管理板块评价由客户投诉压降、网点服务规范度、日常服务督导质量、服务品牌塑造、服务工作推动效率、网点信息维护等6个指标组成，总分100分，支行指标评价合计得分按照15分折算计入该行绩效评价得分。
第七条客户投诉压降（30分）该指标主要包括“服务及现场管理类”客户投诉治理目标完成情况。
根据客户之声系统等渠道监测到的支行考核期内“服务及现场管理类”客户投诉压降情况进行考核打分。
【计分规则】2023年“服务及现场管理类”投诉工单数量同比下降50%，季度目标阈值为总量的季度平均数，考核期内完成既定目标值得30分，未完成则根据完成比例折算得分。
“服务及现场管理类”投诉指的是在客户之声系统中事件类型为“投诉”、业务大类为“运行管理”，业务子类为“网点人员服务问题、窗口开放叫号、营业时间、网点电话接听、业务分流、网点停车、网点人员业务解答及办理”7类工单。
金融类业务考核方案
金融类业务考核方案1. 背景和目标在金融行业，对员工的业务能力进行有效的考核是确保业务质量和提高员工绩效的重要手段。
一个有效的金融类业务考核方案应该能够客观、全面地评估员工的业务能力，并根据评估结果采取相应的激励措施或提供培训支持。
本文将介绍一个金融类业务考核方案的设计和实施流程。
2. 考核指标的设计为了评估金融类业务能力，我们需要设计一套科学合理的考核指标。
这些指标应该能够全面覆盖员工的业务能力，并且能够量化地反映员工的表现。
我们建议将考核指标分为以下几个方面：2.1 业务知识在金融行业，员工需要具备相关的业务知识才能进行专业的服务。
因此，我们建议将业务知识作为考核指标之一。
可以通过设立业务知识测试或考试来评估员工的业务知识水平，如金融产品知识、金融法律法规等。
2.2 业务能力除了业务知识，员工还需要具备一定的业务能力才能有效地进行金融类业务。
业务能力包括但不限于以下几个方面：客户需求分析能力、风险识别能力、沟通协调能力和问题解决能力等。
可以通过模拟业务场景或实际案例来评估员工的业务能力。
2.3 业务质量业务质量是评估员工绩效的重要指标之一。
我们建议根据员工的业务办理情况、客户反馈以及业务结果等来评估业务质量。
可以设立业务质量考核指标，如业务错误率、客户满意度等。
2.4 业务拓展在金融行业，业务拓展能力对于提升业绩和个人竞争力非常重要。
我们建议将业务拓展能力作为考核指标之一。
可以通过员工的业务拓展计划、业绩提升情况等来评估业务拓展能力。
3. 考核流程一个有效的金融类业务考核方案需要有清晰的考核流程，以保证评估的公正性和可信度。
3.1 考核周期考核周期应根据业务的特点和组织的实际情况来确定，一般可以设立一个年度考核周期和若干个季度或半年度的中期绩效考核。
3.2 考核方式考核可以采用多种方式，如笔试、面试、个人演讲、团队合作项目等。
可以根据不同的指标和层级进行灵活组合，以确保考核的全面性和客观性。
银行金融统计工作考核办法(暂行)》
xx银行金融统计工作考核办法（暂行）xx总发〔xx〕166号，xx年8月8日印发第一章总则第一条为进一步提高全行金融统计工作质量，确保金融统计数据的真实、准确、及时，更好地完成各项金融统计工作任务，特制定本暂行办法。
第二条本办法适用于本行各分支机构。
第二章考核的原则及组织管理第三条考核原则本行金融统计考核以科学性、合理性为原则，同时注重可比性、可计量性和一贯性。
（一）各分支机构上报的金融统计报表数字必须与会计信息和信贷信息等核对一致，且各类报表间的相关数字必须核对无误。
（二）各分支机构不得迟报、错报报表，不得故意虚报、瞒报、伪造、篡改金融统计报表数据，否则将视情节轻重按《浙江省中小金融机构金融统计管理办法》、《银行业监管统计管理暂行办法》和《xx银行金融统计管理办法》的有关规定予以通报、经济处罚或其他更严肃的处理。
第四条计划财务部具体负责日常考核工作，按照考核内容和项目建立日常登记制度，实行“按月计分、半年通报、年度总评”的方式。
第三章考核的内容及标准第五条考核内容主要包括四部分：一是统计基础管理工作，包括统计制度的贯彻和学习、台帐登记的完整性等；二是统计报表，包括根据有关统计工作要求定期向总行计划财务部报送的各类人民币和外币月、季报及附报以及其他临时性报告报表；三是统计分析；四是统计检查。
第六条考核采取扣分制，共设基础分100分。
其中管理20分，报表60分，统计分析10分，统计检查10分。
（一）按月计分1、统计管理各分支机构需加强对统计基础工作管理，包括统计制度的贯彻、统计台帐登记和统计报备等。
对统计制度贯彻不到位未及时整改落实的，每发现一次扣减2分；未按要求登记统计台帐或台帐登记不准确，导致报表数据来源失真，每发现一次扣减1分；未按《xx市金融统计事项报备实施细则》进行报备的，每发现一次扣减1分。
2、统计报表统计报表是本行搜集统计数据的最基本来源，各分支机构需切实加强统计报表的填报工作。
报表报送内容和时间每年更新，由总行计财部年初下发给各分支机构。
金融行业绩效考核管理办法
金融行业绩效考核管理办法一、绩效考核的重要性金融行业作为一种高度竞争的行业，绩效考核管理是确保机构持续发展的重要保证。
通过科学合理的绩效考核，可以激励员工积极工作，提高工作质量和效率，进而促进机构的整体发展。
本文将详细介绍金融行业绩效考核的管理办法。
二、绩效考核的目标和原则1. 目标：绩效考核的目标是客观评估员工的工作表现，根据考核结果进行奖励和激励，同时提供改进工作的依据，推动机构整体发展。
2. 原则：绩效考核的原则包括公平、公正、客观、科学、激励导向和持续改进。
只有遵循这些原则，才能保证绩效考核的有效性和可操作性。
三、绩效考核的指标体系1. 岗位胜任力指标：评估员工在特定岗位上所需的知识、技能和能力。
2. 工作目标完成度指标：评估员工在一定时间内完成的工作目标的数量和质量。
3. 个人素质指标：评估员工的职业道德、团队合作能力、沟通能力等非工作目标相关的素质。
4. 客户满意度指标：评估员工在服务过程中客户的满意程度。
5. 风险控制指标：评估员工在风险控制方面的能力和贡献。
四、绩效考核的流程1. 期望制定：机构和员工共同确认岗位期望和工作目标，明确考核的内容和标准。
2. 考核准备：员工需要准备相关工作材料和信息，如工作报告、数据分析等。
3. 绩效评估：主管对员工的工作进行评估，可以采用定期考核和临时考核相结合的方式。
4. 考核结果反馈：主管将考核结果及时反馈给员工，明确优点和改进的方向。
5. 奖励与激励：根据员工的绩效考核结果，给予相应的奖励和激励措施，鼓励员工再接再厉。
6. 绩效改进：机构和员工共同总结考核结果，发现问题并制定改进措施，以促进机构整体绩效的提升。
五、绩效考核的注意事项1. 公平：考核评价要客观公正，避免主观意见的影响。
2. 及时性：考核应定期进行，以及时了解员工的工作表现。
3. 反馈：考核结果应及时反馈给员工，以便他们了解自己的优点和不足之处。
4. 奖励：根据考核结果给予激励和奖励，鼓励员工积极进取。
金融行业考核方案
金融行业考核方案背景随着金融行业的不断发展，金融机构的考核也越来越重要。
对于金融行业的考核方案，应该符合行业规范，以便各金融机构对考核的统一标准。
目的本文旨在为金融行业提供一份考核方案，以确保金融机构能够更好运营并满足需求。
范围此考核方案适用于以下金融机构：•银行•证券公司•保险公司方案考核方案主要包括以下方面：1. 业务发展银行、证券公司、保险公司应当根据各自的业务类型，制定符合其特点的发展目标和方向。
考核方案的重点在于业务增长率和市场占有率等指标，同时也考虑其风险控制能力和市场风险抵御能力等指标。
2. 资产质量资产质量是金融机构考核的重要因素之一。
资产质量不仅仅是指财务报表数据方面的考核，也包括资产负债表、经营报表等方面的考核。
类似的考核指标包括不良贷款率、不良资产率、拨备覆盖率、资产重组和清理整治率等等。
3. 财务表现银行、证券公司、保险公司的财务表现能够反映其盈利水平、经济效益、风险控制能力等情况。
在考核财务表现时，应当以各种维度进行考虑，例如：利润额、收入、成本、毛利率、净利率等等。
4. 风险管理金融机构的风险管理能力，涵盖了信用风险、市场风险、流动性风险等方面。
因此，在考核风险管理时，可以从以下方向入手：4.1 信息披露金融机构在信息披露方面应当真实、准确、全面、及时，以保障市场透明度。
因此，考核应当从信息的披露质量、及时性入手。
4.2 风险评估能力金融机构应该能够准确地评估它所承担的风险，并采取适当的风险控制措施。
考核时应该重点关注其风险评估和管理的能力。
5. 管理能力金融机构的管理能力是考验金融机构是否具有长期竞争优势的重要方面。
例如，银行应该能够管理好各种利润和成本因素，从而提升自己的盈利能力。
同样，证券公司和保险公司也应该能够管理好内外部的人力资源、物资采购等。
结论以上是一个金融行业考核方案，其中包含业务发展、资产质量、财务表现、风险管理以及管理能力等方面。
这些方面的考核能够全面地反映金融机构的经营状况和风险控制能力。
金融行业考核方案
金融行业考核方案背景随着金融行业的不断发展和壮大，金融机构越来越需要一种科学、公正、有效的考核机制来提高工作效率和业绩。
因此，制定适合金融行业的考核方案成为了十分重要的问题。
目的本文的目的是为金融行业提供一种全面的考核方案，使金融机构能够更好地评估员工的工作能力和业绩表现，激励员工更好地发挥个人才能和团队协作精神，提高整体业绩和服务质量。
考核指标为了保证考核的全面性和客观性，我们应当确定多个不同的考核指标。
业绩指标业绩指标是最为直观、实际的指标，通常从客户满意度、服务质量、销售额等方面进行考核。
1.客户满意度。
通过问卷、电话调查等方式，了解客户对金融机构服务的满意程度。
2.服务质量。
检查金融机构的服务流程、交易安全性、产品质量等方面，以客户投诉率、纠纷处理时间等指标进行考核。
3.销售额与工作业绩。
根据不同岗位特点，制定合适的工作指标，如理财产品销售额、拓展客户数量、完成贷款额度等。
能力指标除了业绩指标外，员工的能力也需要进行考核。
针对金融行业的特点，我们应当对员工的专业技能、沟通能力、合规风控能力等方面进行考核。
1.专业技能。
根据员工不同工作岗位，在金融行业的专业知识、法律法规等方面进行考核。
2.沟通能力。
金融行业需要员工具备良好的沟通能力及团队协作精神，可以通过模拟客户服务等方式进行考核。
3.合规风控能力。
金融行业需要员工具备较强的合规风控意识，可以通过组织风险防范案例分析、现场检查等方式进行考核。
其他指标除了上述指标外，我们还可以考虑员工的认可度、学习成长能力等方面，以综合评价员工实际表现。
考核流程为了明确考核流程，我们可以采用如下步骤：1.确定考核目标和指标。
2.制定考核计划和安排时间表。
3.培训员工，让员工充分了解考核流程和深刻的认识到考核的重要性。
4.实施考核工作，通常采用全员参与、领导审核等方式进行。
5.评定考核结果及奖罚措施，对考核结果进行综合分析，可以分为优秀、称职、需要提高、不合格等等。
健全金融工作考核评价机制
健全金融工作考核评价机制在金融行业，健全的考核评价机制对于提高工作效率、激发员工积极性和保障企业发展至关重要。
一个科学合理的考核评价机制，能够帮助企业更好地衡量和评估员工的绩效，为员工提供公平公正的晋升机会，同时也能够促进员工的成长和发展。
要建立一个全面而细致的考核评价指标体系。
这个指标体系应该包括员工的工作成果、工作态度、团队合作能力、专业知识和技能等多个方面。
通过量化的指标，可以客观地评估员工的表现，避免主观因素的干扰。
同时，还要根据不同岗位的特点和要求，制定相应的评价标准，确保评价的科学性和公正性。
要注重对员工的个性化评价。
每个人的能力和潜力是不同的，不能简单地把所有人都套在同一个评价标准下。
应该根据员工的特点和个人发展需求，量身定制相应的评价方法和目标，为员工提供发展的空间和机会。
只有让员工感受到自己的价值和能力得到认可，才能更好地激发他们的工作热情和创造力。
第三，要加强对考核评价结果的反馈和应用。
评价不仅仅是为了给员工一个等级和奖励，更重要的是为了帮助员工改进和成长。
因此，在评价结束后，应该及时向员工反馈评价结果，并针对评价结果制定个人发展计划和培训方案。
同时，还要将评价结果与岗位晋升、薪酬激励等制度相结合，使评价结果得到有效应用和体现。
还需要建立一个公正公平的考核评价流程。
评价过程中，应该确保评价者的客观公正性，避免主观偏见和个人恩怨的干扰。
评价结果的确定应该经过多方面的讨论和确认，确保公正性和可信度。
同时，也要注重员工对评价结果的申诉渠道，保障员工的合法权益。
要强化考核评价的监督和改进机制。
考核评价不是一次性的工作，而是一个持续的过程。
应该定期对评价机制进行评估和改进，及时纠正评价过程中的不足和问题。
同时，也要加强对评价结果的监督，确保评价结果的准确性和公正性。
健全的金融工作考核评价机制是促进金融行业良性发展和员工成长的重要保障。
只有建立起科学合理的评价机制，才能够激发员工的积极性和创造力，提高工作效率，从而推动企业的持续发展。
银行金融服务考核工作方案
银行金融服务考核工作方案银行金融服务考核工作方案一、背景和目标随着金融行业的不断发展，银行金融服务作为银行的核心业务之一，对于银行的发展具有重要意义。
因此，制定一套科学有效的考核方案，对于提升银行金融服务水平、推动银行业务发展至关重要。
本考核工作方案的目标是：1. 评估银行金融服务的质量和效果。
2. 促进银行金融服务人员的专业能力和素质提升。
3. 激励银行金融服务人员的积极性和创造性。
二、考核内容和指标1. 服务质量考核- 客户满意度：通过客户满意度调查问卷，评估客户对银行服务的满意度。
- 服务速度：统计处理客户需求所花费的时间，评估银行服务的响应速度。
- 服务准确性：评估银行员工处理客户需求时的准确率和专业水平。
- 服务投诉处理：评估银行员工处理客户投诉的及时性和满意度。
2. 业绩考核- 存款业务：评估银行员工的存款业务完成情况。
- 贷款业务：评估银行员工的贷款业务完成情况。
- 理财业务：评估银行员工的理财业务完成情况。
3. 能力考核- 金融知识：评估银行员工对金融知识的掌握情况。
- 业务技能：评估银行员工的业务处理技能和操作流程掌握情况。
- 沟通能力：评估银行员工的沟通能力和服务态度。
三、考核方法和流程1. 定期调查客户满意度：通过电话、面对面访谈等方式，定期调查客户对银行服务的满意度，并将结果纳入考核指标。
2. 统计数据分析：收集和统计银行金融服务相关数据，如服务速度、服务准确性等，并与设定的标准进行对比。
3. 考核评分和排名：根据考核指标和标准，对银行金融服务人员进行评分和排名。
4. 自评和互评：要求银行金融服务人员进行自评，同时也进行互评，以提高考核的客观性和公正性。
5. 考核结果反馈和奖惩措施：将考核结果及时反馈给相关人员，并根据考核结果制定奖惩措施，激励优秀人员，促进不足的改进。
四、考核周期和频率本考核工作方案的周期为一年，分为四个季度进行考核。
每个季度结束后，进行一次考核评分和排名，同时向相关人员反馈考核结果。
金融行业考核方案
金融行业考核方案背景金融行业是国民经济重要组成部分之一，其涉及范围广，风险较高，如果管理不善，将会对经济发展带来严重影响。
因此，金融行业的考核方案变得尤为重要。
目的建立完善的金融行业考核方案，可以有效衡量金融机构的经营业绩和管理能力。
更重要的是，考核方案可帮助金融机构认清自身的优劣势，找到自身的短板，针对性地开展改进和创新。
要点以下是金融行业考核方案的要点：I. 业务考核1. 贷款业务考核评估金融机构在贷款业务方面的表现。
评估指标包括：•贷款种类•贷款年限•贷款金额•贷款利率•贷款违约率•贷款净收益率2. 投资业务考核评估金融机构在投资业务方面的表现。
评估指标包括：•投资种类•投资金额•投资风险•投资收益率•投资回收期II. 风险管理考核1. 内部风险管理考核评估金融机构在内部风险管理方面的表现。
评估指标包括：•风险防范措施•安全管理制度•内部监督机制2. 外部风险管理考核评估金融机构在外部风险管理方面的表现。
评估指标包括：•市场风险防范措施•商业风险防范措施•金融风险防范措施III. 管理考核1. 资产负债管理考核评估金融机构在资产负债管理方面的表现。
评估指标包括：•客户资产规模•杠杆比率•存款规模•利润率2. 人才管理考核评估金融机构在人才管理方面的表现。
评估指标包括：•员工素质•员工福利•员工数量•员工流失率结论金融行业的考核方案对于管理金融机构，提高经营效率和风险控制能力都具有十分重要的意义。
因此，在实际应用过程中，应该结合具体情况，科学制定考核指标和操作细则，确保达到较好的效果。
金融行业考核方案
金融行业考核方案概述金融行业一直是全球经济的重要组成部分，但是由于金融机构经常面临着业绩压力、风险控制等各种压力，因此需要制定一套科学合理的考核制度来保证金融机构的稳定、可持续发展。
本文将介绍金融行业的考核方案，并探讨其实施过程中可能遇到的问题和应对措施。
考核指标业务指标业务指标是反映金融机构经营业务水平和市场占有率的重要考核指标。
它包括贷款规模、存款规模、理财规模、保险销售金额等。
为了保证考核公正，需要根据金融机构所处行业、区域以及机构规模等因素，确定适当的业务指标。
经营指标经营指标是评估金融机构稳健经营能力的重要标准，包括非performing loan（NPL）比例、资本充足率等。
这些指标能够反映金融机构的风险控制能力和稳健经营水平。
客户满意度客户满意度是评价金融机构服务质量的重要指标。
客户满意度可以通过与客户的持续沟通、反馈及定期的客户满意度调查来评估。
考核流程金融行业的考核流程一般分为内部考核和外部考核两部分。
内部考核内部考核主要由机构内部组织进行，其目的是为了评估机构内部的业务和操作风险，以及市场竞争力等。
内部考核流程如下：1.制定考核指标和考核计划，同时商定考核的权重和标准；2.将考核计划通知到相关部门或人员，告知其需要提交哪些数据和材料；3.机构内部考核部门收集相关数据和材料，评估各部门或人员的业务能力和运营水平，计算各部门或人员的得分，进而确定内部排名。
外部考核外部考核通常由监管机构、评级机构、投资者等机构进行。
外部考核能够全面评估金融机构的财务、商业和运营风险，并对机构进行评级、排名等。
外部考核流程如下：1.监管机构、评级机构或投资者收集金融机构财务和业务数据等资料，充分了解机构的业务和风险状况；2.基于收集到的各种数据，进行金融机构的财务和商业风险评估、投资关注度排名等；3.撰写评估报告，向金融机构披露评估结果，同时将评估报告向公众发布。
实施过程中可能遇到的问题与应对措施在实施考核方案的过程中，可能会遇到一些问题，主要包括以下几方面：客观性问题考核指标的选取需要尽可能客观公正，并考虑到行业特点、机构规模等因素，同时避免存在利益冲突。
宿迁市人民政府办公室关于印发2009年度金融工作综合考核办法的通知-宿政办发[2009]44号
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宿迁市人民政府办公室关于印发2009年度金融工作综合考核办法的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 宿迁市人民政府办公室关于印发2009年度金融工作综合考核办法的通知（宿政办发〔2009〕44号2009年3月17日）各县、区人民政府，宿迁经济开发区、市骆马湖示范区、苏州宿迁工业园区，市各委、办、局，市各直属单位：《宿迁市2009年度金融工作综合考核办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
宿迁市2009年度金融工作综合考核办法为认真贯彻科学发展观，落实市委、市政府确定的经济社会发展目标，鼓励和引导金融机构加大信贷投放，强化金融服务，促进全市经济社会又好又快发展，特制定本办法。
一、考核对象人民银行宿迁市中心支行（以下称市人行）、宿迁银监分局（以下称市银监局）、农业发展银行宿迁市分行、各国有商业银行宿迁分行、江苏银行宿迁分行、邮储银行宿迁市分行、宿迁民丰农村合作银行。
二、考核内容（一）市人行主要考核项目：全市金融系统贷款净增加额、工业贷款净增加额、金融生态建设、银企合作洽谈会、金融服务、市委市政府交办事项等。
（二）市银监局主要考核项目：全市金融系统贷款净增加额、工业贷款净增加额、不良贷款下降、新设立金融机构、金融服务、市委市政府交办事项等。
（三）各银行业金融机构主要考核项目：贷款净增加额、工业贷款净增加额、不良贷款下降、贷款利率优惠、增设金融机构及服务网点、金融服务、市委市政府交办事项等。
三、考核办法（一）实行按月考核、按季通报、半年初评、年终总评的办法。
（二）采取百分制，量化指标按完成任务比例计分，非量化指标实行扣分制。
银行有关金融业务工作的职务评聘、综合能力考核评价制
银行有关金融业务工作的职务评聘、综合能力考核评价制1. 背景为了确保银行金融业务工作的高效运行和员工的专业发展，制定一套职务评聘和综合能力考核评价制度是十分必要的。
2. 目的本文档旨在明确银行有关金融业务工作的职务评聘和综合能力考核评价制度的目标和原则，为银行提供一个有效的评估和选拔员工的工具。
3. 职务评聘制度3.1 目标职务评聘制度的目标是根据员工的业绩和能力，确定员工在银行金融业务工作中的职务和晋升机会。
3.2 原则- 公平公正：职务评聘过程要公开透明，遵循公平公正原则，确保每个员工都有机会展示自己的能力和价值。
- 业绩导向：职务评聘依据员工在金融业务工作中取得的业绩和成果进行评估，以确保岗位的匹配和员工的职业发展。
- 多元考量：除业绩外，职务评聘还应考虑员工的学历、资格证书、工作经验等其他因素，综合评定员工的综合素质和能力。
4. 综合能力考核评价制度4.1 目标综合能力考核评价制度的目标是全面评估员工在金融业务工作中的各方面能力和素质，为员工的职业发展提供参考和指导。
4.2 原则- 全面综合：综合能力考核评价要全面涵盖员工在金融业务工作中的专业知识、技能、沟通能力、团队合作能力等各个方面。
- 发展导向：综合能力考核评价应侧重于发现员工的潜力和发展方向，鼓励员工不断研究和提升自己的能力。
- 反馈改进：评价结果应及时反馈给员工，帮助其发现自身的不足并制定改进计划，促进员工的个人成长和发展。
5. 总结职务评聘和综合能力考核评价制度是银行管理金融业务工作的重要工具。
通过明确制度的目标和原则，可以确保员工职务的匹配和晋升的公平公正，同时也促进员工全面能力的发展和提升。
金融工作综合考核办法
姓名：XXX 部门： XX部YOUR LOGO Your company name2 0 X X金融工作综合考核办法金融工作综合考核办法为鼓励引导金融机构加大信贷投放，提升金融服务水平，促进全县经济社会又好又快发展，特制定本办法。
一、考核对象县金融办、人民银行支行、各国有商业银行支行、农业发展银行支行、银行支行、东吴村镇银行、吴江农村商业银行支行、各担保公司、小贷公司、保险公司。
二、考核内容（一）金融机构考核项目及奖项设置1.县金融办考核项目及分值：（1）创建成功全市金融工作先进县（30分）。
（2）全县银行业金融机构贷款净增加额排名（15分）。
（3）新增工业贷款占比（10分）。
（4）全县表外融资净增加额排名（5分）。
（5）引进股份制商业银行1家、小额贷款公司1家、证券营业部1个（15分）。
（6）在小城市设立银行分支机构2家（10分）。
（7）新三板挂牌企业1家（5分）。
（8）财政性激励存款调增规模、调增存款在账时间（10分）。
2.人民银行支行考核项目及分值（1）争取地方法人金融机构贷款规模在三县中排名前2位（30分）。
第 2 页共 7 页（2）全县银行业金融机构贷款净增加额在三县中排名前2位（30分）。
（3）推进金融生态县创建，确保信用农户覆盖面达80%以上（10分）。
（4）全年举办银企洽谈会4次以上，签约金额20亿元以上（20分）。
（5）督查各银行机构认真履约，全年履约率85%以上（10分）。
3.商业银行考核项目及分值（1）贷款投放（40分）。
全年新增贷款65亿元。
按各商业银行全年任务完成率计算得分，最高50分（邮储银行基本分50分，最高60分）。
（2）工业贷款（30分）。
全年新增工业贷款30亿元。
按各商业银行任务完成率计算得分，最高35分。
（3）表外融资（10分）。
鼓励各商业银行通过银行承兑汇票、商业承兑汇票、信用证、保函等敞口形式为企业和个人提供表外融资，全年实现融资额15亿元，按各商业银行任务完成率计算得分，最高15分。
金融绩效考核方案
金融绩效考核方案（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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金融行业考核方案
金融行业考核方案背景金融行业属于高风险行业，需要对从业人员进行全面的考核和评价，以保障金融行业的健康运转。
因此，建立科学和合理的金融行业考核方案，是银行、证券、保险等金融机构必须重视的事情。
目的金融行业考核方案的目的是建立一套能够全面、科学、公正地评估从业人员的机制，以确保从业人员在工作中具备必要的素质和能力，并不断提升能力水平，为金融机构的发展做出贡献。
内容一、考核标准金融行业考核标准包括三个方面：职业素养、专业技能和业绩评估。
其中，职业素养包括从业人员的工作态度、合规意识、口碑管理、沟通能力等方面；专业技能指的是从业人员的专业知识能力、风险控制能力、业务拓展能力等方面；业绩评估则是考核从业人员在工作中的具体成效，是否达到业务指标要求。
二、考核周期金融机构可按季度、半年度或年度等周期来进行考核，视机构实际情况而定。
周期到来前，应提前发布考核通知和考核标准，并告知从业人员相关考核事宜。
三、考核流程考核流程应包括考核前准备、考核实施、结果反馈和奖惩制度四个环节。
1.考核前准备：确定考核标准和考核人员，将考核标准落实到具体要求中。
对于个别人员存在的问题也应提前提醒，以便他们能够加以改进。
2.考核实施：考核人员根据考核标准开展工作，对从业人员进行考核。
对于较为敏感的问题，应当保证考核人员的独立性和公正性，确保考核不受干扰。
3.结果反馈：考核结果应及时反馈给从业人员，并说明问题所在。
从业人员可以结合考核结果来自我评价，并制定具体改进计划。
同时，对于考核结果较为优秀的人员可以进行表彰或奖励。
4.奖惩制度：建立科学、公正的奖惩制度，鼓励优秀的从业人员，同时对于从业人员存在的问题，应制定相应的惩罚措施。
但是，在执行惩罚措施时，也要合理、公正地考虑到从业人员的实际情况，并保证不违反劳动法律法规。
四、考核结果的管理和利用考核结果可以作为人事管理、职业提升以及绩效考核等多个方面的参考依据。
金融机构需要建立起相应的管理架构，对考核结果进行管理和利用，并及时对考核标准和流程进行修订和调整，以及切实对考核结果做出相应的回应。
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金融工作综合考核办法
为鼓励引导金融机构加大信贷投放，提升金融服务水平，促进全县经济社会又好又快发展，特制定本办法。
一、考核对象
县金融办、人民银行支行、各国有商业银行支行、农业发展银行支行、银行支行、东吴村镇银行、吴江农村商业银行支行、各担保公司、小贷公司、保险公司。
二、考核内容
（一）金融机构考核项目及奖项设置
1.县金融办考核项目及分值：
（1）创建成功全市金融工作先进县（30分）。
（2）全县银行业金融机构贷款净增加额排名（15分）。
（3）新增工业贷款占比（10分）。
（4）全县表外融资净增加额排名（5分）。
（5）引进股份制商业银行1家、小额贷款公司1家、证券营业部1个（15分）。
（6）在小城市设立银行分支机构2家（10分）。
（7）新三板挂牌企业1家（5分）。
（8）财政性激励存款调增规模、调增存款在账时间（10分）。
2.人民银行支行考核项目及分值
（1）争取地方法人金融机构贷款规模在三县中排名前2位（30分）。
（2）全县银行业金融机构贷款净增加额在三县中排名前2位（30分）。
（3）推进金融生态县创建，确保信用农户覆盖面达XX%以上（10分）。
（4）全年举办银企洽谈会4次以上，签约金额XXX亿元以上（20分）。
（5）督查各银行机构认真履约，全年履约率XX%以上（10分）。
3.商业银行考核项目及分值
（1）贷款投放（40分）。
全年新增贷款XXX亿元。
按各商业银行全年任务完成率计算得分，最高50分（邮储银行基本分50分，最高60分）。
（2）工业贷款（30分）。
全年新增工业贷款XXX亿元。
按各商业银行任务完成率计算得分，最高35分。
（3）表外融资（10分）。
鼓励各商业银行通过银行承兑汇票、商业承兑汇票、信用证、保函等敞口形式为企业和个人提供表外融资，全年实现融资额XXX亿元，按各商业银行任务完成率计算得分，最高15分。
融资实绩按敞口比例折算（邮储银行不参与考核）。
（4）市内同类行增量排名（20分）
①商业银行贷款增量月度考核市内三县同类行中排名第一的计10分，第二名的计6分，第三名且同比增长的计3分，同比下降的不计分，全年累计按标准分10分折算加分。
②商业银行新增贷款增量年度考核市内三县同类行中排名第一的计10分，第二名的计6分，第三名投放增量实绩同比增长计3分，同比下降的不计分。
（5）加减分项目
①鼓励各商业银行引进县外资金为企业和县重点工程提供融资服务，全年实现融资额5亿元。
按各商业银行任务完成率计算得分，完成任务得5分，最高10分。
②鼓励各商业银行支持全民创业初始创业，全年实现初始创业贷款XX.X亿元。
按各商业银行任务完成率计算得分，最高5分。
③鼓励各商业银行设立具有存贷功能的分支机构，每新增设1家分支机构加10分。
④对商业银行新增贷款增幅进行考核。
月度新增贷款增幅第一名得9分，第二名得8分，以此类推，第九名得1分，全年累计按标准分5分折算加分；全年新增贷款增幅第一名得5分，第二名得4分，第三名得3分，第四名得2分，第五名得1分。
⑤鼓励各商业银行对重点工业项目固定资产投资和城市基础设施加大贷款投放力度，每新增1亿元加5分，最高加10分。
4.农发行考核项目及分值
（1）贷款投放（50分）。
按任务完成率计算得分，最高60分。
（2）工业贷款（30分）。
按任务完成率计算得分，最高35分。
（3）表外融资（20分）。
按任务完成率计算得分，最高25分。
融资实绩按敞口比例折算。
（4）加减分项目
①引进县外资金为企业和县重点工程提供服务，按任务完成率计算得分，完成任务得5分，最高10分。
②新增贷款增幅市内同类行中排名第一的加10分，第三的减10分。
③认真做好国家储备粮收购贷款投放及管理工作，圆满完成的加5分，发现存在问题的减10分。
5.奖项设置
（1）金融工作全面先进奖（1-2家），各奖XXX万元。
（2）金融工作贷款投放奖（3-5家），各奖XXX万元。
（3）金融工作完成奖，各奖5万元。
（4）信贷工作先进个人XXX名，分别奖励20XX元并颁发荣誉证书。
（二）担保公司考核及奖项设置
三联担保公司年内新增担保贷款规模达8亿元以上，奖励XXX 万元，新增担保贷款规模达XXX亿元以上，奖励XXX万元；其他担
保公司年内新增担保贷款规模达2亿元以上，奖励3万元，新增担保贷款规模达3亿元以上，奖励5万元。
（三）小贷公司考核及奖项设置
小贷公司严格按照“三个不低于XX%”的要求做好贷款投放工作，年终贷款余额达注册资本XX%以上的，按每1XXX万元5XXX元标准予以奖励。
此外，对担保公司和小贷公司月报进行单独考核，对内容不完整、数字不准确或迟报、漏报的，不定期予以通报。
对年度考核落后单位取消资质评级和向金融机构推荐贷款融资资格。
（四）保险公司考核及奖项设置
鼓励各保险公司不断创新保险品种，提升服务水平。
对完成全年目标任务和县委县政府交办重要工作的予以表彰奖励。
三、考核组织领导
成立金融工作考核领导小组，由县政府分管县长任组长，县金融办主任、人民银行行长任副组长。
领导小组下设办公室，办公地点设在县金融办，县金融办主任兼任办公室主任，人民银行分管信贷工作副行长兼任办公室副主任，人民银行货币信贷管理科负责具体考核事项统计工作。
县财政安排5万元专项资金，用于考核领导小组办公室组织开展日常考核、金融知识宣传、银企合作、金融创新、引进资金及会务安排等支出。
安排5万元全县金融服务网专项资金，用于金融服务网正常运行、维护支出。