外部效应

生于1910年12月29日 学历：1932年，伦敦大学 学士，1951年，伦敦大学 博士 代表作：《论企业的性质》 （1937），《社会成本问 题》（1960） 获得1991年诺贝尔经济学 奖：“揭示并澄清了经济制 度结构和函数中交易费用和 产权的重要性。 ”
科斯定理


科斯第一定理 ：交易成本为零时，法定权利的最初 分配从效率角度看是无关紧要的。 交易成本 如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发 生的交易成本为零或很小，那么，在有外部效应的 市场上，无论所涉及资源的产权归哪一方，交易双 方总能够通过协商谈判达到资源配置的帕累托效率 状态。
P
S S’(税后)
S
D

税收额度T=MEC
Q2
Q1
Q
财政补贴与正的外部效应内在化
P、效益、 成本

财政补贴额 度为 W=MEB
U 除了以上两种方法 外，还有哪些方法 可以矫正外部性呢？
S V
D`
D
ຫໍສະໝຸດ Baidu
Q
案例讨论：排污权也能买卖？
2002年6月，浙江省嘉兴市秀州区环保分局 和区物价局共同制定了《秀州区水污染物排 放总量控制和排污权有偿使用管理试行办 法》。 这是浙江省内首次改变超标排污后再交罚款 的“末端治理”状况，率先推出排污权有偿 使用和交易制度。
2.3 解决外部效应问题
外部效应内在化：把外部的成本或收益加计 在私人成本和边际效益之上。 思考：可以有哪些方法使外部效应内在化？

案例：垃圾处理费应该怎样收取？




2002年10月23日，全国首例“垃圾官司”在南京下 关法院公开审理。 2003年6月，建设部四部委联合发出通知，要求 2003年底全国所有城市必须全面开征垃圾处理费。 垃圾处理可以采取以下一些方法：按人头收取、按 排放量收取、按户收取、按住房面积收取等。 思考：垃圾处理费应该怎样收取能有较好的效果？



需求曲线是社会边际 收益曲线（MSB）， 供给曲线是私人边际 成本曲线（MPC）。 A点是市场上的均衡 点。 但由于存在着外部性， 社会边际成本曲线为 MSC，使社会效益最 大化的条件是 MSB=MSC，帕累托 应该为B点。 因此当某种物品存在 负的外部效应时，该 物品或服务的产量将 会过多。




需求曲线是个人边际收 益曲线（MPB），供给 曲线是社会边际成本曲 线（MSC）。U点是市 场上的均衡点。 但由于存在着外部性， 社会边际效益曲线为 MSB=MPB+MEB，使社 会效益最大化的条件是 MSB=MSC，帕累托最 优的点应该为V点。 存在正的外部效应的情 况下，该物品或服务的 生产和销售趋向于不足。
第二章
外部效 应
本章逻辑
外部效应的含义：是市场失灵的一种
市场失灵的体现：正外部效应和负的 外部效应都使资源配置效率低下
因此，要进行外部性的矫正
2.1 外部效应的内涵
2.1.1 外部效应的含义及类型 根据萨缪尔森（ 1992 ）的定义，外部经济效 果或外溢是一个经济主体的行为对另一经济 主体的福利所产生的效果，而这种效果并没 有从货币上或市场交易中反映出来。 P14：公式 没有在价格中得以反映的经济成本或效益。
P、效益、 成本
MPB+MEB=MSB
Z
V
S=MSC
U
H D=MPB
Q
作业
请指定的同学下去准备以下几个方面的内容： 1、在中国的排污权买卖的案例。 2、去年发生的松花江水污染事件的情况或启示。 3、正在进行的两会中，人大代表对教育有什么提议 和议案。 4、什么是公有地悲剧。 要求： 每位同学的讲解控制在8分钟以内，如果和其他同 学联合表演或讲解则增加一位同学就增加2分钟时 间，每个联合组不超过4人。 假设自己是老师，清晰表达，可以借助多媒体等工 具。
MPC+MEC=MSC P、效益、 成本 G B S=MPC
A
D=MSB
Q
2.2.2 正的外部性与资源配置效率
注意几个概念： 外部边际效益MEB 私人边际效益MPB 此时社会边际效益MSB=MEB+MPB 社会边际成本MSC（假设私人边际成本等于 社会边际成本，则MSC即是供给曲线）
但当交易费用不为零的时候，产权的界 定会对资源配置产生影响吗？
交易成本（交易费用）
科斯
利用价格的费用， 即包括市场上每 一笔交易的谈判 费用、签订契约 的费用、长期的 契约所节约的签 订一系列短期契 约的费用，等等



至今，秀州区内已经有50多家企业购买了排污权， 合同成交金额到达了700万元。 思考： 排污权交易是否也是矫正外部性的一种手段？ 其依据是什么？ 请了解科斯定理的相关内容。

科斯定理与外部性


美国著名经济学家科斯的研 究对外部性与产权界定关系 问题的理解作出了开创性贡 献，他的思想中心内容为概 括为科斯定理。

类型
生产的正外部性 生产的负外部性 消费的正外部性 消费的负外部性
2.1.2 正与负的外部效应
正的外部效应（外部经济） 负的外部效应（外部不经济）

思考：生活中有哪些例子是外部性的体现？
2.2 外部效应与资源配置效率

外部效应会使资源配置无效率。
2.21
负的外部效应与资源配置效率
注意几个概念：P23-26 外部边际成本MEC 外部总成本TEC 社会边际效益MSB（假设个人的边际效益等于社会 边际效益，则此时MSB就是需求曲线） 私人边际成本MPC 社会边际成本MSC= MPC+MEC

作业
请其他同学准备，下次课讨论： 什么是科斯定理？

2.2.3 外部边际效益递减时的外部边 际效益 MPB+MEB=MSB S=MSC


当S=MSC时， 存在着外部 效应，市场 机制无效率。 当S`=MSC` 时，则已经 不存在外部 效应了。市 场机制有效。
B A C
S`=MSC`
MPB
外部性与庇古税


可以通过立法或其他管制方式来应对 外部性问题。政府可以通过税收或补 贴方式来实现类似的目标。 以工厂排污造成负外部效应为例，政 府可以把污水排放造成的社会成本转 换为适当水平的税费，向排放企业征 收，，从而消除外部性。右图表示， 税收使厂商的私人边际成本曲线向左 上方移动，减少了相当于Q2-Q1 的 产量。 外部成本内部化（internalized）解 决了污染的外部性问题。