2018-2019年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》押题19(乐考网)

2018-2019年证券从业资格考试《证券市场

基本法律法规》押题

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91[单选题]证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有()。

Ⅰ.明示其与期货公司的介绍业务委托关系

Ⅱ.解释期货交易的方式、流程及风险

Ⅲ.作获利保证、共担风险等承诺

Ⅳ.作虚假宣传

A.Ⅱ.Ⅲ.

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

C.Ⅰ.Ⅱ.

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：C

易错项为C,B。

参考解析：证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

92[单选题]诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有()。

Ⅰ.准确

Ⅱ.真实

Ⅲ.公正

Ⅳ.规范

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.

参考答案：B

易错项为B,D。

参考解析：诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

93[单选题]下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。

Ⅰ.基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归人基金管理人、基金托管人的自有财产Ⅱ.基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销

Ⅲ.非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

Ⅳ.基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.

参考答案：B

易错项为B,C。

参考解析：基金财产的独立性要求包括：(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，基金财产不属于其清算财产。(2)基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，不同基金的债权不得相互抵销。(3)非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行。

(4)基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。

94[单选题]下列属于资金账户管理内容的是()。

Ⅰ.证券账户的开户和销户

Ⅱ.资金账户的开户和销户

Ⅲ.开通客户交易委托品种

Ⅳ.证券转托管

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

参考答案：B

易错项为D,B。

参考解析：资金账户(证券资金台账)管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易委托品种、交易委托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

95[单选题]下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的是()。

Ⅰ.法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则Ⅱ.法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

Ⅲ.法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件

Ⅳ.法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.

参考答案：D

易错项为D,A。

参考解析：证券市场的法律法规分为四个层次，其法律效力依次递减：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。