证券投资基金销售基础知识题库

A
基金持有人获取收益和承担风险的原则是（）。
B
基金公司的内部机构中最高投资决策机构是.
D
基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是.
B
基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止.
A
基金管理公司的核心业务是.
B
基金管理公司投资管理的基本目标是.
D
基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业.逾期没有开业的.原批准文件自动失效，由 中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》.
C
就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以估值。
A
开放式基金份额的申购采用.
B
开放式基金价格的主要决定因素是（）。
C
A.现金流贴现模型B.零增长模型C.不变增长模型D.市盈率估价模型 A.将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线；B.它反映了债券偿还期限与收益 的关系；C.理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构；D.收益率曲 线总是斜率大于零 A．本币；本国；B．外币；外国；C．本币；外国；D．外币；本国 A.销售费用B.管理费用C.惩罚性收费D.托管费 A.能够比较全面地把握证券价格的基本走势，应用起来相对简单；B.同市场接近，考虑问题比较直接；C.预测的精度 较高；D.获得利益的周期短 A.易模仿性B.无风险性C.持久性D.专利性 A.所持每份基金单位有一票；B.基金持有人每人一票；C.作为基金发起人的基金持有人具有否决权；D.作为基金托管 人的商业银行具有否决权 A.2个B.3个C.4个D.5个
A
某公司2004年5月发行了10亿元可转换债券，规定其于2009年5月到期还本付息，2004年11月 起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股，则该可转换债券的有效期 C 限为（），转换期限为（）。
母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换 子基金，不用支付转换费用的基金是.
D
股票持有人作为公司股东，享有出席股东大会、投票表决、分配股息红利等股东权利，表明 股票是（）。
D
股票的理论价格用公式表示即（）。
D
A．1992年4月22日；B．1993年4月22日；C．1994年4月22日；D．1995年4月22日 A．中国证监会；B．中国证券业协会；C．上海证券交易所；D．深圳证券交易所 A．1602；B．1773；C．1790；D．1792 A．规范公司的经营行为；B．规范公司法人治理结构的关系；C．明确股东会、董事会、监事会的权利与职责；D．明 确公司的法律地位 A．半年；B．一年；C．一年半；D．二年 A.后者更为公平；B.封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃；C.后者发行费用较低；D.后者发行时间较短
A.3个工作日内B.3日内C.5个工作日内D.5日内
A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月
A．要式证券；B．有价证券；C．证权证券；D．综合权利证券 A．预期股价/预期利率；B．预期股价/市场利率；C．预期股息/预期利率；D．预期股息/市场利率
股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利.
D
我国现行的股票发行定价方式是首次公开发行的股票试行（）制度。
C
狭义的有价证券是指（）。
D
下列不属于美国公司治理结构特征的是.
A
下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（）。
B
下列哪个文件属基金定期报告（）。
A
下列哪一种证券投资基金在我国尚未正式推出.
C
夏普指数考虑的是总风险，而特瑞诺指数考虑的是.
A.市场供求关系B.市场存款利率C.基金单位净值D.基金单位面值
开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少多大比例属于该基金名称所显 示的投资内容.
D
某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价（包括净价与 应计利息，下同）为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为.
A
根据《基金契约》，指数基金（或指标股基金）应将资产的用于指数化投资（或指标股基 金）.
A
根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达（）以上，最近一个 会计年度管理的资产不少于（）美元。
B
根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金 融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。
C
基金管理人选择进行披露信息的报刊在多长时间内不得更换.
B
基金会计的计量属性属于.
B
基金监管“三公原则”中的公开原则是指（）。
B
基金收益率与基准收益率之间的差异收益率的标准差，通常被称为，反映了积极管理的风险. B
基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由下列何者承担.
A
建立基金品牌的最重要的因素是（）。
C
根据满足投资者风险-回报目标的要求，在对主要资产类别的预期回报率、标准差和协方差的
长期预测的基础之上，设定的有关资产混合以控制投资组合的整体风险和实现基金投资计划 C
的长期目标.这称为.
根据我国《公司法》的规定，股票发行价格不得（）票面金额。
C
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金主要发起人 从事证券投资、连续盈利的时间最短应为.
D
我国《刑法》第一百六十一条规定，犯有提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管 人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。
C
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，作为基金托管人的商业银行实收资本不少于
D
我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为.
2004年12月30日，华夏基金管理公司募集设立了（）并于2005年2月23日在上海证券交易所上 市交易。
C
20世纪90年代，影响世界经济稳定发展的最重要因素是（）。
D
ETF结合了（）的运作特点。
A
保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡.这种策略称为. B
采用下列何种策略时，股价上升卖出股票，股价下跌卖入股票.
A.基金设立B.基金投资C.基金发行D.风险管理 A.高回报；B.分散风险；C.高管理费和手续费；D.为客户寻求与风险的相称的投资回报，并维护基金和客户资产的安 全 A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月
A.6个月B.1个会计年度C.2个会计年度D.3个会计年度
A.历史成本B.公允价值C.重置成本D.直接成本 A.公开监管机构全部业务活动内容；B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化；C.市场中不存在歧 视，参与市场的主体具有完全平等的权利；D.监管部门对被监管对象给予公正待遇 A.误差项系数B.跟踪误差C.绝对误差D.相对误差
A.0.001元B.0.01元C.0.10元D.1.00元
A.50%B.40%C.30%D.20%
A．5年；10亿；B．5年；100亿；C．10年；10亿；D．10年；100亿 A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而 变动；B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资；C．具有 强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品；D．在未来日期结算 A.永久性资产配置B.突发性资产配置C.战略性资产配置D.战术性资产配置 A．等于；B．高于；C．低于； A.1年B.2年C.3年D.5年 A.中国证监会的批准设立文件；B.中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》；C.中国人民银行的批准设立文 件；D.中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》 A.10%B.30%C.15%D.20%
申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式 的或有负债之和不高于净资产的（），因证券公司发债提供的反担保除外。
A
我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金的设立主体为.
B
我国《公司法》规定公司成立后，不得无正当理由超过月未开业或开业后自行停业连续（） 月以上。
A．上证综指ETF；B．上证：180ETF；C．上证50ETF；D．上证红利ETF A．金融创新；B．金融深化；C．金融发展；D．金融风险 A．封闭式基金和开放式基金；B．公司型基金和契约型基金；C．股票基金和债券基金；D．货币市场基金和衍生工具 基金 A.购买-持有战略B.恒定混合战略C.投资组合保险战略D.指数化战略
（），国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。
Bቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
（）_负责对创新活动试点证券公司的评审与持续评价。
B
（）年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。
B
《公司法》最核心的内容是（）。
B
《中国证监会股票发行核准程序》规定，主承销商在报送申请文件前，应对发行人辅导（） 。
B
2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是. B
A.战略性资产配置B.恒定混合策略C.战术性资产配置D.投资组合保险策略 A．非累积优先股；B．非参与优先股；C．可赎回优先股；D．股息率固定优先股 A.市场组合B.风险收益率C.组合收益率D.基金组合 A．短期债券；B．中期债券；C．长期债券；D．不能确定 A.基金契约B.发起人协议C.基金上市公告书D.基金招募说明书
C
夏普指数以作为基金风险的度量，给出了基金单位标准差的超额收益率.
C
相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是（）。
B
一般不在场外交易市场交易的证券是（）。
C
根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件 到工商行政管理部门办理登记注册手续（）。
A
根据我国的相关法律和法规，一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净 值的.
A
根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是.
A
根据现行“好人举手制度”，发起设立基金管理公司的申请人提交自律承诺书的日期到提出 基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于.
B
除按规定分得本期固定股息外，无权再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。
B
从几何上看，在收益率与系统风险所构成的坐标系中，特瑞纳指数实际上是无风险收益率与 连线的斜率.
D
当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
A
封闭式基金的发起人确定后，通过签订何种文件界定相互间的权利与义务关系.
B
封闭式基金交易的价格变化单位为.
C
目前，我国的证券投资基金主要是（）。
B
目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照的比例计提基金管理费.
B
契约型封闭式基金最基本的法律文件是.
A
全球第一个公司型开放式投资基金是.
C
上海证券交易所成立的时间为（）。
A
上题中，若A公司在发放股息后决定以1：2的比例拆股。拆股消息公布后，公司股票价格上涨 到了16．5元，拆股后的市价为8．25元。若投资者以此时的市价出售股票，其持有期收益率 B 为（）。
A.证券交易所和登记结算公司；B.基金自身设立的注册登记机构；C.基金托管人；D.基金销售机构
A.基金营销B.基金个性C.基金业绩D.基金产品和服务的能见度 A．估值日证券交易所挂牌的该证券平均价；B．估值日证券交易所挂牌的该证券最低价；C．估值日证券交易所挂牌 的该证券收盘价；D．估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价 A.已知价法B.未知价法C.以上两种方法中的任何一种D.以上两种方法均不正确
A.“收益保底，超额分成”；B.“利益共享、风险共担”；C.按“先进先出法”实现收益和风险；D.获取无风险收益
A.基金持有人大会B.董事会C.基金总经理D.投资决策委员会
A.获得更多的投资收益B.保护投资者的利益C.控制投资风险D.防止内部人控制
A.按市价高于配股价的差额估值B.按该股的市价估值C.按配股价估值D.暂不估值
B
关于收益率曲线叙述不正确的是.
D
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以为面值向（）投资者发行的债券。
B
后端收费属于，只不过在形式、时间上不是在申购时而是在赎回时收取.
A
基本分析的优点是.
A
基金产品的特性是（）。
A
基金持有人大会表决时，基金持有人表决权的决定方式是.
A
基金持有人大会采用通讯方式开会时，召集人按基金契约规定公布会议通知后，必须在几个 工作日内连续公布相关提示性公告.