西藏2016年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述试题

西藏2016年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法

规概述试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进，那么这一行业最有可能处于生命周期的__

A．幼稚期

B．成长期

C．成熟期

D．衰退期

2.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）正式运行。

A．1990年12月和1991年7月

B．1991年7月和1990年12月

C．1991年7月和1992年10月

D．1992年10月和1991年7月

3.封闭式基金的期限是指__。

A．基金从成立起到终止之间的时间

B．从开始认购到全部份额认购完成时的时间

C．从终止时开始清算到清算完毕之间的时间

D．从每年的1月1日到该年的12月31日

4.同证券交易所相比，场外交易市场__。

A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程

B．通过公开竞价方式决定交易价格

C．采取经纪制

D．交易效率较高

5. 下列关于基金税收的说法正确的是（）。

A．基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税

B．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收33%的企业所得税

C．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收20%的企业所得税

D．基金取得的股票股利收入、债券利息收入，需要征收10%的个人所得税

6. 某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为__。

A．28%

B．10%

C．15%

D．11.5%

7. 某上市公司发行股票5000万股，总资产8亿元，经常性现金净流量为7500万元，销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。该公司每股营业现金净流量是__。

A．1.2亿元

B．1.25亿元

C．1.5亿元

D．1.75亿元

8. 外国投资者对上市公司进行战略投资可分期进行，首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的__，但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。A．50%

B．30%

C．20%

D．10%

9. 证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

10. 我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了__的分类原则和结构框架。

A．道·琼斯分类法

B．联合国的《国际标准产业分类》

C．北美行业分类体系

D．以上都不是

11. 无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下__或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

A．60%

B．30%

C．40%

D．20%

12. 以下不属于证券市场的基本功能的是__。

A．定价功能

B．筹资投资功能

C．企业转制功能

D．资本配置功能

13. 如果某可转换债券面额为2000元，转换价格为40元，当股票的市价为50元时，则该债当前的转换价值为__元。

A．40

B．1600

C．2500

D．2000

14. 反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。

A．资产负债表

B．利润表

C．利润分配表

D．现金流量表

15. 下列关于VaR的描述中，错误的是__。

A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失

B．其字面解释是指“处于风险中的价值”

C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少

D．VaR方法与波动性方法没有任何联系

16. 积极的股票风格管理，若股票前景不妙则应该（），若前景良好则（）。

A．增加权重；增加权重

B．增加权重；降低权重

C．降低权重；降低权重

D．降低权重；增加权重

17. 收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率（）短期债券收益率。A．等于

B．低于

C．高于

D．不能确定

18. 股票净值又称__，是指每股股票所代表的实际资产的价值。

A．票面价值

B．账面价值

C．清算价值

D．内在价值

19. 有权与普通股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是__。

A．可转换优先股票

B．不可转换优先股票

C．参与优先股票

D．非参与优先股票

20. 十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构__，其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。

A．国家发展和改革委员会

B．国有资产监督管理委员会