投资决策委员会

集团公司成立投资决策委员会暂行规定

（试行）

为了进一步适应集团公司发展，确保实现中长期集团发展规划，并在可控的情况下降低投资风险，保障资金有效地使用，获取更大的投资效益，现决定成立投资风险委员会。

一、集团公司组织架构

二、行政办公会主要工作内容及其人员构成

行政办公会是在集团公司董事会领导下的，主要为制定公司中长期的战略规划、经营目标、重大投资项目立项及审批；制订公司的年度财务预算方案、决算方案；决定公司对

外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项；聘任或解聘公司总经理、副总经理、财务部门负责人，并决定其奖惩。

行政办公会主要由集团公司董事长、（大股东代表）、基金公司、投资部、风控部、行政部、财务部、战略及法律顾问等人员组成。

二、投资风险委员会的工作职责及其人员构成

（一）工作职责

投资风险委员会是在集团公司董事领导下的总经理负责制，主要为公司重大投资项目审批和风险控制等事宜，确保公司资金安全、科学、高效使用，并获得预期收益，防止重大恶性的资金风险与损失。投资风险委员会所募集以及投资信息的收集是全员负责制。投资风险委员会主要由集团公司董事长、大股东代表、基金公司、投资部、风控部、行政部、财务部的负责人员组成，集团公司的中长期规划及重大投资项目通过投资风险委员会实行实名投票决定。

为提高投资风险委员会决策的有效性与可行性，可临时指定相关部门核心成员列席和参与项目的审议与可行性研究，提出可操作性的建议与解决方案。列席人员根据工作需要，聘请集团公司顾问（含常设法律顾问）、主要调查人（营业部总监）、外部相关中介部门和特殊邀请人员参加。

（二）人员构成情况

（1）投资风险委员会委员：

主任委员（徐董事长）

副主任委员：徐总经理、刘总、胡行长

常设委员：股东代表、投资总监、风控总监、财务总监、市场总监

列席人员：项目主副调查人、重大项目中介人、战略顾问、律师、董秘

（2）战略顾问：彭总、任政委、李厅长

（3）董事长行政办公会：董事长、总经理、副总、财务总监、行政总监、专业顾问或监事、董事长秘书；

（三）投资风险委员会的表决方式

根据《公司法》规定，投资风险委员会成员依法享有平等的表决权，实行一人一票，即包括公司董事长、副董事长在内的董事会全体成员，每人拥有相同的投票权。

一) 决议事项

1、公司对外投资的决议

2、公司对外担保的决议

3、特别决议和一般决议

(1)集团公司的特别决议必须经全体委员会成员一致通过。特别事项包括：

①改变企业名称、经营范围、主要经营场所或地点

②处理企业的不动产

③转让或处理企业的知识产权和其他财产权利

④以企业的名义对外提供担保

二)表决方式

1、根据现行集团公司中长期发展规划，由投资风险委员会组成成员行使表决权。

2、采取一人一票的表决方式，达到70%票数后即可通过。

（四）投资风险委员会关于重大投资决策复议权的规定

为保证集团公司投资决策的方向性与资金管理的有效性，对存在影响公司未来发展与投资收益的方案，虽经投资风险委员会否决的项目，集团公司董事长或总经理有权提出一次复议，相关投资项目负责人要及时提供补充资料及可行性数据，时间一般不超过30天。因特殊情况，经董事长或总经理依据项目实际情况，可批准另行延长时间。

投资部部门规章及岗位职责

一、投资部部门规章

1、负责制定本部门的年度投资与发展计划，关注市场信息，寻找投资机会，拟定公司投资管理制度；

2、选择投资合作项目，建立投资项目库，负责组织对投资合作项目前期考察、论证，负责起草投资项目意向书，协议书，经济合同等有关文件；

3、负责对有投资意向的投资项目的尽职调查和前期评估，提交并向投委会作项目说明；

4、负责投资资本募集、资本运作、对外合作、联络及谈判；配合公司财务部做好融资管理工作；

5、定期对投资业务进行分析，负责投资的项目公司的经营业绩考核与管理工作，并对经营过程中的重大问题及时跟踪分析调研，出具解决方案；

6、收集、整理、分析与投资的项目公司业务和发展相关的政策、动

态、趋势等，为投资的项目公司的决策提供信息支持；

7、为投资的项目公司提供融资解决方案，了解项目公司融资资金的使用方向，以降低融资风险；

8、对投资的项目公司的经营管理进行战略符合性分析、对未来经营方向及战略调整做出合理建议；

9、跟踪研究资本市场，为投资项目的安全退出做基础的准备。

二、人员配备情况：（待定）

三、工作流程

1、工作内容安排。工作人员根据工作进度作出每周工作内容安排报部门经理，部门经理根据部门工作需要对工作内容安排进行确认。

2、工作总结。工作人员对每周工作进行总结报部门经理，部门经理对工作进行完成度

评价。

3、工作上报。部门经理按照具体工作内容向主管领导汇报工作进展情况，部门经理不在或不便的情况下，指定具体项目负责工作人员向主管领导汇报。

4、在工作过程中，部门内部和部门之间沟通协调做到互相尊重，相互配合。

四、投资经理岗位职责

投资经理岗位职责：全面负责投资发展运行及管理，实现投资部门的最有效管理。岗位职责：

1、全面主持投资部门工作；

2、负责对本部门职责范围内的工作进行指导、指挥、协调和监督管理；

3、定期监督部门人员工作任务完成情况，负责对下属人员进行考核、评比和激励；

4、掌握国内外资本市场动态，研究拓展融资渠道；

5、负责对公司的投资项目进行市场调研、数据收集和可行性分析；

6、负责组织设计、评估投资方案，并对投资方案进行财务预测、风险分析，降低投资风险提高投资回报率；

7、重大投资项目的操作，负责项目经济分析与评价；

8、负责组织、协调投资合作项目的实施和督办；

9、负责对外投资合作的联络及谈判，为公司决策提供参考；

10、组织制订公司投资管理制度和流程；

项目经理岗位职责

岗位职责：

1、针对于所投资的业务领域，在投资经理的安排下对具体项目或者行业进行调研，分析；

2、负责投资部各类文件的整理、归档及分发呈送；

3、协助投资经理进行市场开发规划；

4、协助、配合投资经理进行项目拓展；