股权投资项目尽职调查资料清单
私募股权公司尽职调查清单
私募股权公司尽职调查清单本文档旨在提供私募股权公司尽职调查的清单，以协助您在进行相关交易时进行必要的调查与评估。
私募股权投资市场存在一定的风险，尽职调查可以帮助您更好地了解目标公司的情况，从而做出明智的决策。
以下是您可以考虑的一些要点：1. 公司概况- 公司名称和注册地址- 公司成立时间- 公司业务领域和主要产品或服务- 公司组织结构和股权结构2. 所有权结构- 股东名单和股权比例- 是否存在关联方股东或其他特殊股权安排- 股东背景调查，特别是对主要股东的资质和声誉进行核实3. 财务状况- 最近三年的财务报表，包括利润表、资产负债表和现金流量表- 资产负债结构和财务指标的变化情况- 关键财务指标，如收入增长率、利润率、偿债能力等4. 法律合规- 公司的营业执照和相关许可证是否有效- 公司是否存在未解决的法律纠纷或争议- 公司是否遵守适用的法律法规和合同约定5. 人力资源- 公司核心管理团队的背景和能力评估- 是否存在员工流动性较高的情况，以及员工福利和薪酬体系6. 市场竞争与前景- 公司所处行业的市场规模和竞争格局- 与主要竞争对手的比较优势和劣势- 市场前景和增长预期，包括潜在的风险和机遇7. 投资退出机制- 私募股权公司的退出计划和策略- 是否存在可行的退出渠道，如上市、并购或二级市场转让8. 风险评估- 针对目标公司的风险评估，包括市场风险、经营风险和法律合规风险- 针对个人投资者的风险提示和风险承受能力评估以上是私募股权公司尽职调查的一份清单，您可以根据具体情况进行调整和补充。
尽职调查是私募股权投资决策的重要环节，希望本文档能对您有所帮助。
请注意，本文档仅供参考，具体调查内容还需根据实际情况进行深入研究和评估。
尽职调查企业需提供资料详单
尽职调查企业需提供资料详单尽职调查是指在进行投资或收购等商业谈判前，对企业经营、财务、法律等方面进行全面的调查、审查和评估的过程。
这是为了保障投资人或收购方的根本利益，避免不必要的风险，并提高商业交易的成功率和效率。
下面列出了尽职调查企业所需提供的资料详单，供参考。
1. 公司基本情况资料- 公司注册文件、营业执照和税务登记证明书- 公司章程和公司组织机构- 公司股权结构和股东名册- 公司董事、监事、经理及高管的履历和资格证明2. 财务管理资料- 过去三年的财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）- 公司会计师审计报告、税务报告- 银行账户和相关银行流水账单- 过往的财务预算和经营计划3. 法律资料- 公司的知识产权、商标、专利等的登记证明- 公司的保险单及交通事故赔偿记录- 公司所有的合同清单（包括合同文本，以及签订人的姓名和职务）- 公司的法律风险报告和涉诉记录4. 运营管理资料- 公司中所有的部门或组织架构图- 公司的员工档案和雇佣协议，以及相关方针、规程和制度- 公司的主要设备、机器和工具清单，以及维修历史记录- 公司的供应商和客户列表清单5. 市场营销资料- 公司的市场调查报告、市场份额和竞争分析- 公司的现有营销策略和计划，以及销售目标和KPI- 公司的市场销售活动（如广告、合作等）合同清单6. 技术资料- 公司的技术开发计划和项目计划书- 公司的商业秘密、技术文档和专有资料- 公司产品/服务的设计图纸和技术说明书- 公司的质量管理体系申请、证书及相关文件以上就是尽职调查企业需提供的资料详单。
在尽职调查过程中，收集到这些资料将有助于投资人或收购方全面了解企业的各个方面，判断其是否具有投资或收购的价值。
同时，以上资料也有助于投资人或收购方验证企业的真实性及可靠性，降低不必要的风险。
股权投资项目最全尽职调查清单教程文件
企业尽职调查问卷第一节公司情况部分一、公司成立文件和基本情况1、目前有效的及所有曾经生效过的营业执照2、目前有效的及所有曾经生效过的章程3、公司成立的验资报告4、公司相关营业执照、经营许可及商标等文件的复印件5、房地产开发所依据的规划许可证、开工许可证、预售许可证、房屋合格证等资料6、请提供贵公司之历史资料及经历的发展阶段（包括任何公司的股权转让、注册资本增减等）7、贵公司近三年内的重大发展（包括人员，产品种类、技术重大发展事项之详细发展）二、公司的基本结构1、请依批文或营业执照上的法定全名列出公司的子公司、现有投资者和关联公司,及其资本规模2、3、4、每个附属企业的下属企业（1）营业执照（2）章程、合资或合作企业合同、验资报告、项目建议书可行性研究报告（3）设立批准文件（4）各附属企业之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议5、公司的管理结构，包括（1）股东大会情况，包括每年召开的基本情况及决议（2）公司董事会情况，包括董事长、董事和董事会秘书、每年的董事会决议（3）请提供图表以显示公司的现有结构，包括董事会、管理部门及其会计等相关部门等（4）任何与董事及高级管理人员或重要股东有关联的企业6、公司的股本结构：（1）公司目前的股权结构情况，及公司未来拟重组后的股权结构情况（2）公司发起人股和法人股（3）主要大股东简介（4）公司董事和高级管理人员所持股份情况（5）公司可能面临的股本结构变更情况三、文件1、服务协议2、合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议3、建筑工程承包合同、招投标合同4、公司与关联企业之间的协议5、公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同以下须提供的合同为重大合同，即：（1）其中包含有起初公司日常正常经营性质的重大责任、义务或限制的合同（2）公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议（3）或多或少能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同（4）其所涉金额价格超过公司的净利润的3％的合同（5）公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同四、公司诉讼、仲裁及行政处罚的情况五、公司的保险、消防、环境保护第二节资产和财务六、公司资产情况1（1）土地使用证（2）批准土地使用权出让的文件（3）国有土地使用权出让的合同（4）以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记文件（5）建筑物的所有权证明（6）如有的土地或建筑物尚未办出产权证的，要由发证机关出具正在办理手续的证明2、有关土地及房屋租赁的文件，如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同3、有关公司其主资产清单及证明文件（如交通工具、办公设备、机器设备等）4、公司的附属企业拥有或租赁的资产清单及权属证明5、公司拥有的知识产权：包括专利、商标、版权、商誉及其他知识产权以及所有有关的注册登记、证明或协议七、金融和财务文件1、贷款合同（1）人民币贷款协议或供货款协议（2）外汇贷款协议（3）贷款的批文（4）国家外汇管理局的外汇贷款登记文件2、有关担保文件（1）由第三方提供现仍有效的有关公司和其它关联企业之负债的担保协议（2）由公司和其它任何关联企业为第三方的负债提供的现仍有效的担保（3）对外担保及向外汇管理局作的担保登记3、现仍有效的任何其它产生抵押、质押、留置或保证的合同及批准或登记文件4、所有往来的银行金融机构及资金往来指述5、海外帐户及设立海外帐户的批准6、罚款（不论有否争议）或其他政府的类似征收7、第三方对公司的任何债务或其他义务的担保安排8、公司产品成本核算流程和成本定额的想关资料9、重大的销售合同（超过100万元以上）10、采购合同（超过100万元以上）11、公司产品成本分析12、公司销售费用分析13、公司最近三年及未来一年毛利率及净利率情况及分析14、公司流动比率、速动比率情况15、公司税务结构（1）（2）a) 有关税收优惠情况说明及批文b) 有否被税收管理部门追究以前欠税可能性的说明及证明（3）三年的纳税申报表（4）近期已进行或将进行的国家税制改革情况已经或将对公司税务产生的影响之分析（5）集团是否正与有关当局进行任何税务争议？（6）改组後的税务安排建议和政府有关批准文件，主要包括公司所得税、产品税、营业税和工商统一税等。
股权投资项目初步尽职调查资料清单
项目初步尽职调查资料清单1、公司基本情况（1）公司最新营业执照（2）公司的股权结构（3）公司控股股东及实际控制人基本情况、经营范围、主要业务、财务状况；（4）控股股东及实际控制人与本公司的关联交易情况（5）股权历史沿革变化情况（6）公司组织结构及人员情况（学历、年龄、岗位分布等情况）（7）公司管理层简历，包括懂事、监事、高级管理人员和核心业务人员（如核心研发人员）（8）董事会构成及董事介绍（9）公司近三年来的股东会、董事会会议记录（包括未在会议记录里阐述的报告文件副件）（10）公司各种资格认证、荣誉及政府支持情况2、财务状况（1）过去三年里经审计的合并财务报表及其附注（审计报告）（2）自最近一次审计以来，公司内部的财务报表及相关大额科目明细（3）过去融资情况的说明（时间、金额、估值情况、投资人；债权人、借款金额、期限、增信措施）（4）本次融资的计划和资金投向，以及投入资金后的产出情况（5）公司所研发生产的设备市场容量分析（6）公司所研发生产的设备生产成本及利润构成分析3、产品和技术（1）技术优势和产品特点，并请进行竞争对手分析（2）关键技术和技术壁垒说明（3）专利和知识产权列表说明（4）产品鉴定情况（5）技术发展方向和产品规划（6）拥有的研发资源体系说明，以及公司研发重点发展方向说明4、生产和经营（1）公司最近三年的产品结构，以及主要产品的销售收入、成本、毛利、毛利率、市场区域和应用情况说明（2）生产能力和规划、设备情况（3）关键工艺和关键生产环节及其先进程度（4）产品性能、稳定情况及如何保持质量一致性（5）最近三年主要合同情况（6）未来三年经营规划（7）未来三年财务规划5、行业及市场情况（1）行业发展状况、市场容量和国内发展趋势（2）行业政策和扶持情况（3）产业链上下游的关系：关键资源？如何掌控？供应链体系？（4）竞争格局和产业链地位（主要竞争对手比较）、以及潜在竞争对手情况（5）公司目前的技术和产品市场状况，及市场占有率情况和行业地位（6）客户构成情况以及主要客户说明（7）公司的核心竞争优势（8）公司定位、战略和发展规划及如何实现（9）公司的商业模式说明6、风险和对策：请从技术、市场、管理、资金、上市、政策等方面阐述。
尽职调查清单范本
尽职调查清单范本笔者根据执业经验，结合多种私募股权基金尽职调查清单内容，（2）为需要引入私募股权基金的企业制作了以下较为详细的私募股权基金尽职调查清单，以供企业参考。
企业需要注意的是，不同的交易类型，例如采取“红筹模式”、外商投资企业模式、纯粹的国内企业股权转让或新设公司的模式，会导致私募股权基金尽职调查清单内容的差异。
以下的尽职调查清单出于内容尽可能全面的考虑，将主要私募股权投资需要的尽职调查清单项目均包含在内。
在实践操作中，不同的交易类型一般只需要以下尽职调查清单的部分内容即可。
(一)公司设立1.注册文件，包括批准证书与营业执照。
营业执照需要提供最新的经过年检的版本2.公司章程及其附件，以及章程的历次修改或补充3.公司注册资本认缴和实缴证明(验资报告、资产评估报告及相关投资证明)，如以实物出资，有关实物所有权人由出资方转变为公司的凭证4.股东协议及其所有修改版本5.对外经济贸易主管部门对公司合资合同及章程的批复及颁发的批准证书6.所有股东会、董事会会议记录7.有关过去及现在股东会与董事会决议的清单8.公司任何子公司、附属公司、母公司或前身实体的清单及组织章程9.公司税务登记证10.公司外汇登记证11.海关登记证明12.公司银行开户并维持该等银行账户的证明，含外汇账户13.公司进行经营活动所需的其他批准或许可文件(包括但不限于组织机构代码证、贷款卡、统计证、社会保险登记证等)14.房地产开发企业资质文件(包括资质证书及资质年检表)15.公司发展战略，包括国内行业现状及发展前景、公司在同行业中地位及影响、公司现存主要问题以及公司未来三年发展规划(二)公司历史沿革1.公司股东介绍(背景、历史、经验、经营情况等)2.任何有关交换、兑换或涉及公司股份的类似交易的协议及其他文件(包括相关许可、委托、信托、代持等协议)3.公司历任法定代表人姓名、任职期限及相关证明文件4.公司历届董事会成员名单及高级管理人员名单5.公司历届每位董事及高级管理人员的委任／聘用文件及其简历6.公司历次股东变更在有关部门(包括工商管理部门)的备案文件7.公司历任股东转(受)让公司股份的股权合同及相关补充协议8.公司历任股东就转(受)让公司股权的董事会决议9.公司向历任股东签发的《出资证明书》10.公司各股东营业执照、登记证明、股东登记或身份证明11.红利分配的证书或其他证明或决议12.向任何关联方或第三方发行股票期权的股票期权协议13.公司股权质押的协议和登记证书14.公司与股东之间签订的保密协议与竞业禁止协议15.公司股东之间签署的与公司有关的协议16.公司、子公司、分公司、代表处及其参股的所有公司的股权关系架构图，并提供所参股的所有公司的设立文件，包括但不限于下列各项：各相关政府机构就设立子公司、分公司出具的批准文件；子公司、分公司《企业法人营业执照》或《营业执照》17.公司与其他经济组织签订的合作、联营协议或其他类似性质的文件(三)公司劳动人事情况1.公司组织结构图(包括管理职位与职责)2.员工概况，包括员工姓名、人数、工种、用工形式、年龄、薪酬、到职时间3.所有员工和职位，以及重要员工的简历(一般需要以管理人员、销售人员、生产人员、文员和其他人员进行分类)4.现行的标准劳动合同(包括·临时、试用及正式员工聘用合同)5.现行的员工福利计划，包括但不限于住房、食堂、医疗、卫生等各方面福利计划的实施情况6.激励性股票计划和额外福利7.公司与管理层之间的协议以及该等协议的任何终止和修改8.管理人员的外部任职情况9.员工手册10.员工奖励制度11.员工培训计划12.公司员工福利基金提取及运用情况13.是否为员工缴纳各项社会保险14.员工签订的保密协议、竞业禁止协议以及其他涉及商业秘密的协议(四)财务信息1.公司最近3年或成立以来(二者中较短者)所有的经审计的财务报表与审计报告2.公司过去3年的月收入清单3.详细的为完成项目的追加投资计划／预算4.关于资产负债表之外的重要的，或有债权的财务文件5.应收账款的清单及对于应付账款期限的分析6.有关总额逾l00万元人民币的业务的资产负债表外的承诺的总结7.公司会计政策的总结8.对于当前借贷表超过l00万元人民币账户的分别逐个描述9.所有管理文书或审计师的专门报告及任何对此的回复，以及任何由公司或其财会人员提交给贷款人的报告10.公司历史总分类账，建筑合同账及其核查凭证11.未来两年的盈利预测，包括预测假设前提、数据基础、预测模型、当前预算执行情况等12.未来两年的现金流量预测，包括融资额度、资金信贷额度、贷款需求以及借款计划等(五)税务1.列明公司根据现行法律、法规和政策应缴纳的各种税费的种类、税款金额及纳税期限、地点等相关情况及公司最近3年的税务报表2.进口关税豁免文件3.以往税务缴纳记录4.公司获得的任何税务优惠及其证明文件5.完整描述税务机关对公司的罚款及利息6.其他有关税务的重要协议、备忘录及文件，包括任何预期税务规划策略或机会的描述7.关于公司和税务部门之间的所有税务争议8.对将来审计中可能就公司(或其任何前身)业务出现的严重税务问题陈述(六)公司融资与担保请提供公司在过去3年中所签订的重大融资合同(标的额在人民币100万元以上)文本，包括但不限于下列各项：1.公司融资文件1)经担保的人民币贷款协议2)未经担保的人民币贷款协议3)经担保的外汇贷款协议(包括转贷协议)4)未经担保的外汇贷款协议(包括转贷协议)5)外汇贷款的外债登记6)银行透支安排7)企业债券8)还贷情况及计划9)总金额超过50万元人民币与公司业务有关的付款承诺的陈述10)含贷记余额超过l00万元人民币的银行账户架构的描述2.担保合同(包括保证、抵押及质押等各类担保文件)及其登记备案证明文件（如需要)：1)公司为他人债务或其他义务而向债权人／权利人提供的担保安排2)公司为他人提供担保时，债务人已向贷款银行履行还款义务的付款3)第三方为公司的债务或其他义务向债权入／权利人提供的担保安排4)公司为自己的债务或其他义务而向债权人／权利人提供的担保安排5)任何延期支付等的谅解备忘录或与立约入／支付对方的往来信函6)任何有关项目的借据或其他潜在的／或有的负债。
股权收购法律尽职调查清单模版
股权收购法律尽职调查清单模版股权收购是一种复杂的投资方式，需要进行全面的法律尽职调查。
本文将提供一个股权收购法律尽职调查清单模版，帮助读者系统化地了解股权收购中的法律风险和机会。
公司治理1.公司章程是否合规？2.公司股权结构是否清晰？3.公司是否存在对外担保或其他不良的财务行为？4.公司是否存在重大诉讼或仲裁案件？5.公司是否存在关联方交易或其他疑点交易？6.公司高管是否存在违规行为或被列入失信人名单？股权交易1.股权转让是否符合相关法律法规？2.股权交易合同是否完备、合规并明确了各方权利义务？3.收购方是否满足股权转让的相关条件？4.是否需要批准相关审批机关？税务风险1.公司是否纳税及时、按照规定缴纳各项税费？2.公司是否存在虚报冒领税款、逃税等行为？3.股权转让是否触发资本利得税、企业所得税等税种？4.收购方是否需要缴纳资本利得税？合规与监管1.公司是否合规经营？2.公司是否符合相关的行业监管要求？3.公司是否存在与员工、客户等个人信息保护相关的合规问题？4.收购后是否需要进行并购报备等手续？知识产权1.公司是否存在知识产权争议或侵权行为？2.公司是否拥有关键的知识产权，是否存在维权机制？3.是否有第三方对公司提出知识产权诉讼或仲裁？4.收购后公司是否需要进行知识产权的重新评估？其他风险1.公司是否存在安全生产事故或环境污染行为？2.公司是否存在经济利益受损或潜在的违规行为？3.收购后是否存在重复、浪费等资源分配问题？4.公司业务是否受到政策、市场等因素的不利影响？总结以上清单仅供参考，实际法律尽职调查应根据具体情况进行定制。
在进行股权收购尽职调查时，应注重系统性、全面性和深入性，以确保风险控制和未来业务发展的可持续性。
同时，还应积极与法律、税务、财务等专业机构合作，形成强大的专业团队，共同完成法律尽职调查和交易安排的各个环节。
投资企业尽职调查清单详细
投资企业尽职调查清单详细背景尽职调查是指在进行商务投资前的一项必要调查，旨在了解投资目标企业的财务表现、业务模式、管理团队等方面的信息，以便投资者在做出决策前全面了解目标企业并避免潜在风险。
因此，建立一份完整、详尽的尽职调查清单对投资者至关重要。
尽职调查清单公司信息1.公司名称、注册地址和注册资本2.公司类型（有限责任公司、股份有限公司或其他类型）3.公司所有权结构（股权结构，股东信息）4.是否存在关联公司和投资公司（类型和数量）业务模式1.公司的核心业务和主要产品/服务2.行业和市场潜力3.目标客户和市场细分4.市场份额和竞争环境财务状况1.财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）2.收入来源和费用分布3.风险与机遇分析团队结构1.管理层结构安排2.管理团队的背景与工作经历3.管理团队的业绩和业绩目标4.与前管理层的比较法律风险1.法律纠纷和重大的法律事件2.公司的许可和证书（如经营许可、行业认证）3.合同和协议审查（如融资协议、供应商合作协议、股权转让协议等）投资结构1.投资金额、投资方式（股份、债券、其他）和回报率预期2.投资规模和盈利潜力3.投资周期和退出方式4.投资前后的股权结构变化可持续发展1.公司的环境、社会和治理（ESG）绩效2.公司的可持续战略3.公司的负责任投资和公益慈善活动总结以上是一份详细的投资企业尽职调查清单。
在进行尽职调查时，投资者可以参照此清单进行相关核查和分析，以确保对目标企业的全面了解并降低投资风险。
此外，投资者还需根据自身的风险偏好和资本规模来确定清单的重点和重要程度。
项目股权投资尽职调查报告
-.xxxx股权投资基金管理工程尽职调查报告提纲工程名称：工程负责人：日期：报告审批意见1、企业根本情况-.2、法人代表及其简历5、所能享受重大优惠政策情况：国家、省、地级市〔特区〕所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；6、有关审批情况：公司成立、改制，企业所开发、生产的工程/产品进入市场所需国家、省、地级市〔特区〕有关管理部门批准文件；7、公司股东构造第二局部财务报表1、资产负债表单位：万元--.2、损益表单位：万元第三局部报表说明1、主要产品/效劳销售明细4、固定资产清单5、无形资产清单资金融通等诸方面情况〕第四局部公司组织与管理1、公司组织构造图；2、管理层介绍4、管理层团队评价8、薪酬制度情况分析第五局部技术分析-.1、核心技术来源及所有权-.第六局部生产过程及设备调查1、生产用地情况2、重要设备来源3、设施维修保养资本化与折旧政策5、生产流程图；6、独有的生产工艺设施及技术说明；7、质量保证情况-第七局部行业与市场1、行业背景分析；2、目标产品市场规模与增长潜力分析；3、目标客户分析；4、公司产品的主要竞争对手及市场份额估计第八局部财务预测1、损益表预测第九局部风险与对策1、原材料供给与储运的风险分析及对策；2、融资能力局限的风险分析及对策；3、行业的风险分析及对策；4、销售的风险分析及对策；5、市场开展不平衡的风险分析及对策；6、价格的风险分析及对策；7、政策性风险分析及对策；8、WTO风险分析及对策；9、其他风险分析及对策。
第十局部投资可行性分析1、对工程总体评价；-.2、拟投资金额；3、投资分期情况；4、占股比例；5、溢价情况；6、投资方案筹划。
第十一局部编制说明1、表中容假设填写不下可附另页；2、企业开展阶段不同〔种子期、成长期、成熟期〕，填写容可不同，如有工程空白未填请注明原因；3、投资经理应核对以下企业文件原件，留存复印件〔加盖公司公章〕，并提交复印件作为本报告附件：〔1〕企业法人营业执照、企业法人代码证书、税务登记证〔国、地税〕；〔2〕公司章程；〔3〕贷款证；〔4〕公司成立批文及所开展工程的政府有关部门的批文、合同等；〔5〕公司所有知识产权产权所有证书；〔6〕近期财务报表〔注册资金验资报告、去年经审计年报，最近一期月报〕；〔7〕企业开展工程方案书/商业方案书；〔8〕被投资企业及转让方股东法人代表、授权签字人。
股权并购尽职调查清单
以下清单可根据行业以及各公司的具体特点予以调整）1.目标企业的主体资格、并购的授权与批准的调查;（1）目标企业的设立审批、申请文件及登记文档、营业执照、验资证明（报告）；（2）目标企业登记事项，历次变更、变动情况的合法合规性；（3）目标企业成立以来的合并、分立、变更及重大改组、重大投资行为；（4）目标企业年审情况及是否有影响目标企业合法存续的重大法律障碍，如吊销、注销；（5）目标企业经营中依法应取得的资质、认证、特别许可等是否已合法取得及是否仍合法有效；（6）本次并购交易是否已取得合法有效的授权和批准，对并购条件是否限制性要求。
2.目标企业股权结构和股东出资的调查（1）目标企业当前的股权结构及合法性；（2）目标企业股权结构的变革过程及其合法性；（3）目标企业股权是否存在争议、混乱、矛盾与不清晰；（4）目标企业各股东出资是否符合在工商部门备案的章程的规定，包括：①出资方式；②出资比例与数额；③是否有虚报注册资本或虚假出资情况；④出资是否被抽逃、挪用；⑤用于出资的有形财产的权属；⑥用于出资的有形财产是否经评估作价；⑦用于出资的有形财产是否移交及过户；⑧用于出资的无形资产的归属及权属证书；⑨用于出资的无形资产的类别；⑩用于出资的无形资产的剩余有效期； 11用于出资的无形资产评估作价； 12用于出资的无形资产移交及过户；13有无出资争议，有无用于出资的有形、无形资产的权属争议，有无潜在出资诉讼仲裁； 14用于出资的有形及无形资产是否被抵押、质押、目前状况； 15出资是否履行了法定手续。
（5）目标企业对外投资情况包括：①设立分公司情况；②投资参股子公司情况、出资额、所占比例或股份；③投资控股子公司情况、出资额、所占比例或股份。
（6）目标企业股本变动及相应合同、章程、决议、批文、变更登记情况；（7）目标企业及其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算情况。
3.目标企业章程的调查（1）章程内容的合法性、完整性，现行章程及曾生效的章程；（2）章程是否履行了必要的批准手续及是否在公司登记机构登记备案；（3）章程内容中是否有反收购条款，如有，则查明具体内容；（4）章程内容是否有所变化、变化是否合法及是否履行了相应手续；（5）章程内容是否有超级多数条款，并评估其意义；（6）章程内容是否有董事会分期、分级选举条款，禁止更换董事条款，并评估其意义；（7）章程内容是否有特别授权条款，并评估其意义；（8）章程内容是否有特别程序条款，并评估其意义；（9）章程内容是否有影响企业并购的其他特别规定，如高薪补偿被辞退的高管人员、股东权利计划等。
尽调资料清单
投资项目尽职调查资料清单公司基本情况调查历史沿革情况历次变更营业执照副本；及从工商行政管理部门调取的盖有“档案查询章”的公司自设立时起的全部工商登记文件、组织机构代码证、税务登记证、一般纳税人资格认定文件。
投资项目成立以来在生产经营方面与主要发起人的关联关系及演变情况的说明。
发起人、股东的出资情况投资项目设立时各发起人的营业执照(或身份证明文件)投资项目成立以来历次验资报告投资项目成立以来历次公司章程控股股东及实际控制人、发起人及主要股东情况控股股东的股权结构图（要求一直追溯至自然人或国资主管机构。
该股权结构图应包含股东名称、出资金额、持股比例等）控股股东、实际控制人经最新年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、最近一年一期审计报告；如果控股股东、实际控制人为国有性质的法人，提供其《企业国有资产产权登记证》控股股东、实际控制人为自然人的，国际、永久境外居留权、身份证及住所说明各股东持有公司股份是否存在质押、冻结或其他权属争议情况的说明股东间签署的《一致行动协议》，或其他关于股东权利限制的安排（如放弃投票权等）（如有）投资项目控股子公司、参股子公司的情况公司所控股、参股公司最新经年检的营业执照副本、现行有效的公司章程、税务登记证、组织机构代码证公司所控股子公司的最近三年一期的审计报告公司所参股公司的最近一年一期的审计报告员工及其独立情况关于员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明公司执行社会保障制度的说明（包括但不限于执行的险种、是否全员缴纳、员工未缴纳社保的原因等）；社保登记证；公司现行的社保制度文件及当地政府执行的社保文件公司董事会成员、高管人员的名单、职务、兼职情况、对外投资情况及领薪情况的说明；公司财务人员的名单、职务、兼职情况的说明资产权属及其独立、合规情况公司自有及租赁房屋的清单；自有房屋的房产证复印件公司自有及租赁土地的清单；自有土地使用权的土地使用权证复印件公司使用的商标、专利、非专利技术、土地使用权、水面养殖权、探矿权、采矿权、版权、特许经营权等无形资产权属说明（对于自有的权利，应提供权利名称、证书编号、权利期限、是否存在质押等权利受限的情形；对于使用他人的权利，应提供权利人名称、权利名称、使用期限、使用价格、证书编号等）资产是否存在被控股股东占用（包括无偿占用和有偿使用）情况的说明自有及租赁的主要生产设备的清单（包括权属、使用方式、是否有冻结等权利受限的情形等）业务、财务、机构的独立情况控股股东及其他关联方的营业执照复印件；投资单位是否存在委托关联方采购、销售、委托加工的情形的说明与关联方存在业务交叉，占用资产、资源的情况，公司采取的解决措施和效果公司财务会计部门的有关规章制度；分、子公司的财务规章制度及财务人员的清单投资项目的组织机构图、组织制度商业信用情况监管机构的监管记录和处罚文件内部职工股(如适用)历次职工股审批文件、募股文件、缴款证明、验资报告职工股历次转让文件、历次托管证明文件内部职工股发行中的违法违规情况，包括超范围、超比例，变相增加内部职工股数量、违反转让和交易、法人股个人化等资料内部职工股潜在问题和风险隐患股份形成及演变的法律文件，包括相关的工商登记资料、三会文件内部职工股清理的决策文件、相关协议、价款支付凭证(如有)省级政府对内部职工股托管情况及真实性的确认文件业务与技术行业情况及竞争状况介绍行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件行业研究资料、行业杂志、行业分析报告行业的技术水平及技术特点，行业的周期性、区域性或季节性特征的介绍公司对行业上下游行业的关联度、上下游行业的发展前景、产品用途的广度、产品替代趋势看法。
投资项目尽职调查清单
公司所有对外投资公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
第二部分 公司经营状况
一、行业发展情况
1、
公司所在行业的整体发展情况介绍
2、
公司在行业中的地位和优势分析
二、业务发展情况
1、
公司关于总体业务经营情况的书面说明（煤炭贸易、所获荣誉等）
4、
请提供近三年就公司编制的内部财务计划、预算及预测, 以及为评估现有预测而对实际结果进行的审查和比较
第五部分 重大诉讼、仲裁或行政复议
1、
填写法律尽职调查清单, 列出并说明公司成立以来所有与公司或其产品和服务以及公司经营有关的, 正在进行的、已经结案的或潜在的诉讼、仲裁和其他司法程序, 及其他未结争议、行政复议等；以及有关公司董事、监事或高级管理人员涉及之任何诉讼（含民事和刑事）、仲裁、纠纷、调查及行政复议（涉及任何与政府机构有关的诉讼、仲裁、纠纷、调查及行政处分）的法律文献
尽职调查清单
序号
文献明细
有
无
备注
第一部分 公司基本情况
一、公司主体情况
1、
公司注册地工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的全套《公司注册登记资料查询单》/《公司变更登记情况查询单》
2、
公司最新的证照文献等, 涉及：
（1）
公司（涉及公司前身）自成立以来（涉及设立、历次变更）的公司法人营业执照及最新经年检的公司法人营业执照。
4.请提供公司所有现行有效的重大协议清单及协议文本，即与公司生产经营有关、涉及的单份协议金额超过30万元的所有协议。这些协议涉及但不限于买卖协议、工程施工协议、设备采购协议、设备租赁协议（涉及经营性租赁和融资租赁）、原料采购协议、运送协议、产品销售协议、委托加工协议、货品进出口协议、技术转让协议、技术许可协议、技术进出口协议、研究开发协议、长期供应协议、售后服务委托协议、委托代理或分代理协议等。
股权投资项目全尽职调查清单
股权投资项目全尽职调查清单————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：企业尽职调查问卷第一节公司情况部分一、公司成立文件和基本情况1、目前有效的及所有曾经生效过的营业执照2、目前有效的及所有曾经生效过的章程3、公司成立的验资报告4、公司相关营业执照、经营许可及商标等文件的复印件5、房地产开发所依据的规划许可证、开工许可证、预售许可证、房屋合格证等资料6、请提供贵公司之历史资料及经历的发展阶段（包括任何公司的股权转让、注册资本增减等）7、贵公司近三年内的重大发展（包括人员，产品种类、技术重大发展事项之详细发展）二、公司的基本结构1、请依批文或营业执照上的法定全名列出公司的子公司、现有投资者和关联公司,及其资本规模2、对每家附属企业的简介，包括：名称地址注册资本投资比例经营范围宗旨总资产盈亏情况一般性经营情况高级管理人员雇员情况的描述3、团队资历介绍4、每个附属企业的下属企业（1）营业执照（2）章程、合资或合作企业合同、验资报告、项目建议书可行性研究报告（3）设立批准文件（4）各附属企业之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议5、公司的管理结构，包括（1）股东大会情况，包括每年召开的基本情况及决议（2）公司董事会情况，包括董事长、董事和董事会秘书、每年的董事会决议（3）请提供图表以显示公司的现有结构，包括董事会、管理部门及其会计等相关部门等（4）任何与董事及高级管理人员或重要股东有关联的企业6、公司的股本结构：（1）公司目前的股权结构情况，及公司未来拟重组后的股权结构情况（2）公司发起人股和法人股（3）主要大股东简介（4）公司董事和高级管理人员所持股份情况（5）公司可能面临的股本结构变更情况三、文件1、服务协议2、合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议3、建筑工程承包合同、招投标合同4、公司与关联企业之间的协议5、公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同以下须提供的合同为重大合同，即：（1）其中包含有起初公司日常正常经营性质的重大责任、义务或限制的合同（2）公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议（3）或多或少能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同（4）其所涉金额价格超过公司的净利润的3％的合同（5）公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同四、公司诉讼、仲裁及行政处罚的情况五、公司的保险、消防、环境保护第二节资产和财务六、公司资产情况1、有关公司及财务企业的土地使用权和房屋产权的清单，内容包括：地址规模用途近期价值使用年限续约权资金其它并提供下列文件，包括：（1）土地使用证（2）批准土地使用权出让的文件（3）国有土地使用权出让的合同（4）以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记文件（5）建筑物的所有权证明（6）如有的土地或建筑物尚未办出产权证的，要由发证机关出具正在办理手续的证明2、有关土地及房屋租赁的文件，如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同3、有关公司其主资产清单及证明文件（如交通工具、办公设备、机器设备等）4、公司的附属企业拥有或租赁的资产清单及权属证明5、公司拥有的知识产权：包括专利、商标、版权、商誉及其他知识产权以及所有有关的注册登记、证明或协议七、金融和财务文件1、贷款合同（1）人民币贷款协议或供货款协议（2）外汇贷款协议（3）贷款的批文（4）国家外汇管理局的外汇贷款登记文件2、有关担保文件（1）由第三方提供现仍有效的有关公司和其它关联企业之负债的担保协议（2）由公司和其它任何关联企业为第三方的负债提供的现仍有效的担保（3）对外担保及向外汇管理局作的担保登记3、现仍有效的任何其它产生抵押、质押、留置或保证的合同及批准或登记文件4、所有往来的银行金融机构及资金往来指述5、海外帐户及设立海外帐户的批准6、罚款（不论有否争议）或其他政府的类似征收7、第三方对公司的任何债务或其他义务的担保安排8、公司产品成本核算流程和成本定额的想关资料9、重大的销售合同（超过100万元以上）10、采购合同（超过100万元以上）11、公司产品成本分析12、公司销售费用分析13、公司最近三年及未来一年毛利率及净利率情况及分析14、公司流动比率、速动比率情况15、公司税务结构（1）请提供目前向政府或有关政府部门缴付的税项情况。
股权投资尽职调查材料清单
股权投资尽职调查材料清单股权投资是一项需要经过充分尽职调查的活动，尽职调查的目的是为了帮助投资方确认是否值得进行投资，并为投资方提供尽可能详尽的信息，以支持其决策。
本文将为您提供股权投资尽职调查材料清单，帮助您顺利完成股权投资尽职调查。
公司概况•公司证照：营业执照、税务登记证、组织机构代码证、社保证、工商联证等；•公司章程：包括公司的法律实体、经营范围、公司组织结构、董事会和监事会的成员名单等；•企业财务状况：包括企业流动性、资产负债表、利润表、现金流量表等；•公司人员情况：包括员工数量、员工构成、招聘政策等；•公司业务情况：包括公司的主业、核心竞争力分析等；•公司股权情况：包括公司股东名单、股权比例、股权转让历史记录等；•公司合同情况：包括公司与相关方的合同、协议、商业计划等；•公司知识产权情况：包括公司的专利、商标、著作权等；竞争对手与行业情况•公司所处的行业环境: 包括行业现状、未来趋势、政策法规等；•行业市场规模；•相关行业竞争对手情况：包括竞争对手数量、市场份额、近期业绩表现等；•竞争对手产业链分析：包括竞争对手的生产环节、供应链、分销渠道等；•竞争对手财务分析: 包括竞争对手的现金流量、资产负债表、利润表等；法律尽职调查•公司法律文件情况：包括公司章程、商业计划、股东协议、合同、保险单、知识产权信息等；•公司涉诉情况：包括公司的诉讼对手、案件性质、案件进展情况等；•公司知识产权情况：包括专利申请状态、商标注册、著作权、商业秘密等；•知识产权侵权情况：包括公司以及竞争对手的侵权情况、保护措施等；•公司税务情况：包括企业所得税、增值税、印花税等税务文件以及纳税情况；投资方尽职调查•投资方的投资利益：包括投资方投资意愿、风险偏好等；•投资方背景情况：包括投资方的投资经历、财务实力、团队能力等；•投资方风险控制情况：包括投资方的风险控制策略、投资组合分析等；•投资方管理分析：包括投资方管理团队、投资决策流程等；其他材料•公司股权架构图；•过往投资人对公司的评价；•公司现有资产的评估报告；•其它重要与相关方交流的记录；以上就是股权投资尽职调查的材料清单，尽职调查的过程既是确保投资方充分了解被投资公司的过程，也是确认该公司的可持续性，希望以上资料清单能够在投资中帮助您圆满完成尽职调查。
股权投资项目最全尽职调查清单
企业尽职调查问卷第一节公司情况部分一、公司成立文件和基本情况1、目前有效的及所有曾经生效过的营业执照2、目前有效的及所有曾经生效过的章程3、公司成立的验资报告4、公司相关营业执照、经营许可及商标等文件的复印件5、房地产开发所依据的规划许可证、开工许可证、预售许可证、房屋合格证等资料6、请提供贵公司之历史资料及经历的发展阶段（包括任何公司的股权转让、注册资本增减等）贵公司近三年内的重大发展（包括人员, 产品种类、技术重大发展事项之详细发展）二、公司的基本结构1、请依批文或营业执照上的法定全名列出公司的子公司、现有投资者和关联公2、3、每个附属企业的下属企业（1）营业执照（2）章程、合资或合作企业合同、验资报告、项目建议书可行性研究报告（3）设立批准文件（4）各附属企业之间及其与公司之间相互的经营或服务合同以及协作协议（5）公司的管理结构, 包括（6）股东大会情况, 包括每年召开的基本情况及决议（7）公司董事会情况, 包括董事长、董事和董事会秘书、每年的董事会决议（8）请提供图表以显示公司的现有结构, 包括董事会、管理部门及其会计等相关部门等（9）任何与董事及高级管理人员或重要股东有关联的企业（10）公司的股本结构:（11）公司目前的股权结构情况, 及公司未来拟重组后的股权结构情况（12）公司发起人股和法人股（13）主要大股东简介（14）公司董事和高级管理人员所持股份情况（15）公司可能面临的股本结构变更情况三、文件1、服务协议2、合资、联营、合伙或投资参股及利润共享的合同、协议3、建筑工程承包合同、招投标合同4、公司与关联企业之间的协议5、公司或其关联企业的兼并、分立、合并、破产、清算的合同（1）以下须提供的合同为重大合同, 即:（2）其中包含有起初公司日常正常经营性质的重大责任、义务或限制的合同（3）公司日常正常经营之外非纯粹契约性、市场性的协议（4）或多或少能对公司的财务状况产生实质性影响的任何其它合同（5）其所涉金额价格超过公司的净利润的3％的合同（6）公司认为对其经营前景有重大影响的其它合同四、公司诉讼、仲裁及行政处罚的情况五、公司的保险、消防、环境保护第二节资产和财务六、公司资产情况（2）土地使用证（3）批准土地使用权出让的文件（4）国有土地使用权出让的合同（5）以不动产作抵押的抵押合同及其注册登记文件（6）建筑物的所有权证明1、如有的土地或建筑物尚未办出产权证的, 要由发证机关出具正在办理手续的证明2、有关土地及房屋租赁的文件, 如土地使用权租赁协议或房屋租赁协议或合同3、有关公司其主资产清单及证明文件（如交通工具、办公设备、机器设备等）4、公司的附属企业拥有或租赁的资产清单及权属证明公司拥有的知识产权: 包括专利、商标、版权、商誉及其他知识产权以及所有有关的注册登记、证明或协议七、金融和财务文件1、贷款合同（1）人民币贷款协议或供货款协议（2）外汇贷款协议（3）贷款的批文（4）国家外汇管理局的外汇贷款登记文件2、有关担保文件（1）由第三方提供现仍有效的有关公司和其它关联企业之负债的担保协议（2）由公司和其它任何关联企业为第三方的负债提供的现仍有效的担保（3）对外担保及向外汇管理局作的担保登记3、现仍有效的任何其它产生抵押、质押、留置或保证的合同及批准或登记文件4、所有往来的银行金融机构及资金往来指述5、海外帐户及设立海外帐户的批准6、罚款（不论有否争议）或其他政府的类似征收7、第三方对公司的任何债务或其他义务的担保安排8、公司产品成本核算流程和成本定额的想关资料9、重大的销售合同（超过100万元以上）10、采购合同（超过100万元以上）11、公司产品成本分析12、公司销售费用分析13、公司最近三年及未来一年毛利率及净利率情况及分析14、公司流动比率、速动比率情况15、b) 有关税收优惠情况说明及批文c) 有否被税收管理部门追究以前欠税可能性的说明及证明（1）三年的纳税申报表（2）近期已进行或将进行的国家税制改革情况已经或将对公司税务产生的影响之分析集团是否正与有关当局进行任何税务争议？改组後的税务安排建议和政府有关批准文件, 主要包括公司所得税、产品税、营业税和工商统一税等。
2024年股权投资尽职调查报告
20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年股权投资尽职调查报告本合同目录一览1. 股权投资尽职调查报告概述1.1 尽职调查的目的和范围1.2 尽职调查的方法和程序1.3 尽职调查的时间安排2. 企业基本情况调查2.1 企业注册信息调查2.2 企业经营状况调查2.3 企业财务状况调查3. 股东和实际控制人调查3.1 股东背景调查3.2 实际控制人调查3.3 股东和实际控制人关联关系调查4. 企业业务和技术调查4.1 业务模式调查4.2 技术实力调查4.3 产品或服务调查5. 企业法律合规性调查5.1 企业法律资质调查5.2 企业合规情况调查5.3 企业法律风险评估6. 企业市场和竞争情况调查6.1 市场规模调查6.2 市场竞争格局调查6.3 市场份额和增长潜力调查7. 企业经营风险评估7.1 财务风险评估7.2 业务风险评估7.3 法律风险评估8. 企业价值评估8.1 企业价值估算方法8.2 企业价值估算结果8.3 企业价值评估分析9. 投资建议和风险提示9.1 投资建议9.2 风险提示9.3 投资决策依据10. 尽职调查报告提交和保密10.1 报告提交时间10.2 报告提交方式10.3 保密义务和期限11. 合同的生效和终止11.1 合同生效条件11.2 合同终止条件11.3 合同终止后的权利和义务处理12. 违约责任12.1 违约行为12.2 违约责任12.3 违约赔偿金额和方式13. 争议解决方式13.1 争议解决方式13.2 争议解决地点和机构13.3 争议解决费用承担14. 其他条款14.1 合同的修改和补充14.2 合同的解除14.3 合同的继承和转让第一部分：合同如下：第一条股权投资尽职调查报告概述1.1 尽职调查的目的和范围1.2 尽职调查的方法和程序尽职调查将采用现场访谈、查阅文件、第三方查询等方式进行。
调查程序包括但不限于：收集和分析目标公司的文件资料，包括但不限于公司章程、重大合同、许可证书等；对目标公司的管理人员和关键岗位人员进行访谈；对目标公司的客户、供应商、合作伙伴等进行第三方查询；对目标公司的经营场所、设备、生产情况进行现场勘查；对目标公司的财务报表进行审计；对目标公司的法律合规性进行评估等。
股权投资项目-尽职调查资料清单(财务)
XXXX公司关于拟投资【】公司项目之财务尽职调查清单20【】年【】月【】日致：【】公司关于：XXXX公司拟投资【】公司项目之财务尽职调查文件清单敬启者：为顺利完成题述项目所需开展的财务尽职调查工作，了解贵司相关财务事项，本公司特向贵司发出如下调查清单。
本公司依据有关法律法规的规定编制了本财务尽职调查文件清单，请贵公司按本清单的要求搜集整理相关资料。
十分感谢贵司的配合。
如果在提供调查资料时遇到任何问题，请随时与本公司现场调查人员联系！顺颂商祺！XXX公司20【】年【】月【】日承诺函致：XXX公司应贵司要求，贵司根据题述项目之需求，拟对本公司进行财务尽职调查。
在此，本公司就财务尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下：本公司向贵司提供的文件和资料，系根据贵司提出的《财务尽职调查清单》的要求收集和整理，该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于本公司的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存任何误导性陈述。
如本公司的前述声明、保证和承诺与事实不符，本公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并将承担一切法律责任。
公司盖章：【】公司日期：20【】年【】月【】日说明：1. 请依据本清单准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目中（如：“完成”，“仍在收集”，“不适用/没有”）画勾以注明文件的准备情况；2. 请提供完整、准确、清晰的文件文本复印件，文件资料统一用A4纸复印，并请把准备好的资料标上相对应的编码（例如，1.1, 1.2) 并按顺序放入文件夹；3. 如存在重复要求的情况，只需提供一份并请在“注释”栏中注明；4. 能够提供电子文档的，请一并提供；5. 本清单是我们就本投资项目提出财务意见的基础，其真实性、准确性非常重要。
如果有些文件短期内不能提供证明文件，可以以说明的方式暂时替代；6. 为表述方便起见，以下将贵公司及贵公司实际、间接控制的各子公司、分公司统称为“目标公司”或“公司”；7. 本调查清单系根据我们以往项目经验编制，随着尽职调查工作不断深入，我们将可能对本清单进行进一步的调整、补充。
污水处理股权收购项目尽职调查资料清单
污水处理股权收购项目尽职调查资料清单尽职调查资料清单一、项目背景信息⒈公司介绍⑴公司名称⑵公司注册地及主要经营地点⑶公司法定代表人及核心管理层⑷公司股权结构及股东信息⒉股权收购背景⑴收购方案及目的⑵收购交易的待解决问题⑶收购交易的法律及监管要求⒊污水处理项目概述⑴项目名称及地点⑵项目规模及建设内容⑶项目前期准备情况⑷相关政策及法律法规要求二、公司基本信息及背景调查⒈公司治理结构⑴公司章程及组织架构⑵核心管理团队及职责分工⑶公司内部控制体系⒉公司财务情况⑴最近三年财务报表，包括利润表、资产负债表、现金流量表⑵债务情况及债权人分析⑶主要经营指标及盈利能力分析⒊公司经营情况⑴主要业务及市场地位⑵公司产品或服务质量及安全情况⑶客户及供应链分析⒋公司法律合规情况⑴公司合规制度及执行情况⑵过往法律诉讼及仲裁情况⑶相关政策及法律法规遵从情况三、污水处理项目调查⒈项目规划与设计⑴项目技术方案及工程参数⑵项目建设进度及计划⑶周边环境及土地使用规划情况⒉项目投资与融资情况⑴项目投资总额及资金来源⑵项目融资计划及风险评估⑶其他相关投资方面的调查⒊项目运营情况⑴运营成本及费用分析⑵运营效益及现金流量分析⑶市场需求及供给情况调查⒋环境及风险调查⑴环境影响评估报告⑵安全生产许可及事故情况⑶相关环境及安全规定遵守情况附件：⒈公司注册文件及章程⒉公司股东名册及股权变动记录⒊公司最近三年财务报表⒋公司合规文件及内部控制制度⒌污水处理项目相关批复文件及合同法律名词及注释：⒈股权收购：公司通过购买目标公司的股权，获得对目标公司的控制权的行为。
⒉尽职调查：对目标公司或项目进行全面详细的调查和审查，以获取相关信息和风险评估。
⒊文档涉及附件：本文档所提及的相关文件，附件名请参照附件一栏。
⒋法律名词及注释：本章节列出了文档中涉及的一些具体法律名词及其注释。
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XXXX项目
尽职调查资料清单
本阶段尽职调查范围
XXXX公司及其控股子公司、参股子公司和分公司（以下简称“目标公司”）。
尽职调查文件提交时间要求
为顺利推进本项目的进展，请目标公司于收到本清单之日起【三】日内提交尽职调查材料。
文件提供及整理要求
为推进本项目的进展，加快尽职调查进程，请目标公司务必按下述要求提供并整理相关文件材料：
●目标公司应根据本清单提供相关文件电子版，无电子版的提供完整、准
确、复印清晰的文件文本复印件。
●如本清单有未列或未明确列出、但可能对目标公司造成重大影响的事件
或文件，请自行进行说明并提供相关文件。
●对本清单进行标注
在提供文件后，请目标公司打印本清单，并对于已经提供的文件，在清单上相应标注“已提供”；对于查明没有本清单列出的某项文件，根据情况请标注“无”或“缺失”；对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；鉴于目前我们对目标公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。
如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。
●文件提交时，电子版同时抄送XXX公司及各中介机构日常联系人。
公司设立及演变情况
•历史沿革及基本情况简介
•最新股权结构图（包括所有控股、参股公司及其股东、对外投资，请注明持股比例）•工商营业执照、工商注册登记表、税务登记证（国税、地税）、验资报告、股东名册及其他重要的登记文件
•任何批准目标公司设立的政府批文（如适用）
•公司章程、出资人协议
•公司设立时的验资日（评估日）资产负债表和注册登记日（建帐日）资产负债表；•自设立以来发生过的公司名称、法定代表人、注册地址、业务范围等方面的变化情况；•历次股东大会及董事会决议、纪要，公司股权管理办法，发起人或股东的营业执照、年检记录；
•投入的实物资产的明细表，权属证明和资产交接单；公司章程、该公司（有限责任公司）其他股东同意该股权出资的承诺函、该公司营业执照、该公司股权变更工商登记表等文件；资金的银行进帐单；无形资产的评估报告，并检查发起人协议。
•公司发展战略规划
•公司治理结构和最新的组织机构图（并注明各部门负责人及员工人数）
•下属公司，包括：公司分支机构、合资公司、联营企业情况，子公司及所属经济实体清单：资产规模、盈利状况、股权比例、业务构成等；
•技术：产品/服务及所依赖技术的先进性、专有性和竞争对手情况；股东从事相同竞争性业务或生产类似产品的情况
•企业享受特殊优惠的行业政策及地域政策
产业情况
•行业现状及发展前景及相关政策、法规、行业发展规划等；
•市场进入门槛；替代产品/服务，潜在的竞争对手；
•主要竞争者情况，竞争对手的市场份额和竞争趋势演变等；
•公司应对市场竞争的策略和措施；
•中国特殊的经营环境和经营风险分析；
•目标公司的负责人及技术、研发、销售等有关部门的会谈记录；相关行业主管部门的访问记录。
股权结构
•目标公司现任股东的组织性文件，如为公司，请提供其成为目标公司股东时及最新的《企业法人营业执照》、章程；如为自然人，请提供身份证或者护照
•目标公司现任股东所持有的除目标公司以外的法人，请提供其组织性文件，包括最新经年检的企业法人营业执照、现行有效的公司章程
•所有由任何过去或现在的股东之间所签订的与目标公司有关的协议和文件，包括但不限于：与目标公司成立或认购目标公司股份有关的协议及其任何修订和补充，以及与目标公司的控制权、管理、融资相关的协议
•目标公司股东历次转让公司股权的股权转让协议、同意目标公司股权变动的董事会决议/股东会决议以及其他股东放弃优先购买权的承诺/确认函（如有），如果转让目标公司股权的股东为国有资产占有单位，请提供该次转让的资产评估报告、国有资产管理部门的立项批复、对该评估结果的确认批复或国有资产管理部门对评估结果的核准或备案文件，以及有关该等股权转让的批复
•请确认股东所持有的目标公司股份是否设置质押；如设置，请提供有关主合同、质押合同和质押登记文件
•请确认股东所持有的目标公司股份是否存在被司法冻结、权属争议等其他限制其转让的情形，如存在，请提供该等情形的详细书面说明和相关材料（如法院的相关裁定书、冻结通知等）
•请确认目标公司股东所持目标公司股份是否存在委托持股或代持股等相关情况；如存在，请提供委托持股协议、代持股协议等
财务状况
•公司现行的会计政策及会计估计、会计政策变更说明
•现行的财务管理制度；
•税务政策，包括税务减免及返还的批准文件等
•最近3年的审计报告
•近3-5年的资产负债表，利润表和现金流量表。