全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则

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全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则

第一章总则第一条为规范证券公司在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）从事相关业务，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“业务规则”）等相关规定，制定本细则。

第二条证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）申请备案，成为主办券商。

未经备案的证券公司不得在全国股份转让系统开展相关业务。

第三条主办券商及其董事、监事、高级管理人员和相关业务人员，应当遵守法律法规和全国股份转让系统相关规定，勤勉尽责、诚实守信，接受全国股份转让系统公司的自律管理。

第二章业务申请第四条主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务：推荐业务、经纪业务、做市业务，以及全国股份转让系统公司规定的其他业务。

第五条证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：(一) 具备证券承销与保荐业务资格；(二) 设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；(三) 建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；(四) 全国股份转让系统公司规定的其他条件。

证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

第六条证券公司申请在全国股份转让系统从事经纪业务应具备下列条件：(一) 具备证券经纪业务资格；(二) 配备开展经纪业务必要人员；(三) 建立投资者适当性管理工作制度、交易结算管理制度及其他经纪业务管理制度；(四) 具备符合全国股份转让系统公司要求的交易技术系统；(五) 全国股份转让系统公司规定的其他条件。

第七条证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件：(一) 具备证券自营业务资格；(二) 设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；(三) 建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度；(四) 具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；(五) 全国股份转让系统公司规定的其他条件。

全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法(试行)

全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法(试行)全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法 (试行)一、总则为规范全国中小企业股份转让系统 (以下简称“全国股转系统”) 主办券商的管理行为，提升市场运行效率和风险防控能力，制定本办法。

二、主办券商的资质要求及审核1. 主办券商资质要求（1）证券公司原则上应具备A类券商的资质，且符合国家有关规定；（2）证券公司应具备较为完善的中小企业服务体系及专业团队；（3）证券公司应具备良好的信誉和声誉。

2. 审核程序（1）证券公司申请全国股转系统主办券商资格需要向交易所提交书面申请，并提交相关材料；（2）交易所依据相关规定和程序对申请材料进行审核，如发现问题需进一步调查；（3）经审核合格的证券公司可以获得主办券商资格。

三、主办券商的义务和责任1. 业务承接（1）主办券商应积极参与全国股转系统的相关业务，包括但不限于挂牌审核、股份转让等；（2）主办券商应建立健全中小企业挂牌制度，并向中小企业提供必要的辅导和服务；（3）主办券商应按照交易所的要求，及时向投资者公布挂牌企业的信息、风险提示等。

2. 风险管理（1）主办券商应建立健全风险管理体系，制定风险管理制度和措施；（2）主办券商应严格审核挂牌企业的资格，确保挂牌企业具备良好的财务状况和经营实绩；（3）主办券商应密切关注挂牌企业的经营情况和风险预警信号，及时采取必要措施应对风险。

3. 协调配合（1）主办券商应与全国股转系统各相关部门和机构保持密切的沟通与合作；（2）主办券商应按照交易所的要求配合进行监管检查，并主动提供相关信息和资料。

四、主办券商的监管和处罚1. 监管措施（1）交易所有权对主办券商进行监管检查，包括但不限于现场检查、抽查、信息核查等；（2）交易所可以要求主办券商提供相关业务信息和资料，进行风险评估和监管分析；（3）交易所可以要求主办券商配合进行风险应对和处置工作。

2. 处罚措施（1）对于违反相关规定和制度的主办券商，交易所有权采取相应的处罚措施，包括但不限于警告、罚款、暂停资格等；（2）对于严重违规的主办券商，交易所可以采取暂停或撤销其主办券商资格的措施。

全国中小企业股份转让系统相关细则汇总三篇

全国中小企业股份转让系统相关细则汇总三篇篇一：全国中小企业股份转让系统股票转让细则第一章总则第一条为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）股票转让行为，维护证券市场运行秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《XX有限责任公司管理暂行办法》等法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）等相关规定，制定本细则。

第二条在全国股份转让系统挂牌股票的转让，适用本细则。

本细则未作规定的，适用全国股份转让系统其他有关规定。

第三条股票转让及相关活动实行公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

第四条主办券商、投资者等市场参与人应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件及全国股份转让系统有关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。

第五条 XX有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）为股票转让活动提供服务，并依法对相关股票转让活动进行自律管理。

第六条股票转让采用无纸化的公开转让形式，或经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的其他转让形式。

第二章转让市场第一节转让设施与转让参与人第七条全国股份转让系统为股票转让提供相关设施，包括交易主机、交易单元、报盘系统及相关通信系统等。

第八条主办券商进入全国股份转让系统进行股票转让，应当向全国股份转让系统公司申请取得转让权限，成为转让参与人。

第九条转让参与人应当通过在全国股份转让系统申请开设的交易单元进行股票转让。

第十条交易单元是转让参与人向全国股份转让系统公司申请设立的、参与全国股份转让系统证券转让，并接受全国股份转让系统公司服务及监管的基本业务单位。

第十一条主办券商在全国股份转让系统开展证券经纪、证券自营和做市业务，应当分别开立交易单元。

第十二条交易单元和转让权限的具体规定，由全国股份转让系统公司另行制定。

第二节转让方式第十三条股票可以采取做市转让方式、协议转让方式、竞价转让方式之一进行转让。

全国股转系统管理办法

全国股转系统管理办法全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法第一条为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）的管理，明确其职权与责任，维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。

第三条股票在全国股份转让系统挂牌的公司（以下简称挂牌公司）为非上市公众公司，股东人数可以超过200人，接受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的统一监督管理。

第四条全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，实行自律管理。

第五条全国股份转让系统公司应当坚持公益优先的原则，维护公开、公平、公正的市场环境，保证全国股份转让系统的正常运行，为全国股份转让系统各参与人提供优质、高效、低成本的金融服务。

第六条全国股份转让系统的股票挂牌转让及相关活动，必须遵守法律、行政法规和各项规章规定，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

第七条中国证监会依法对全国股份转让系统公司、全国股份转让系统的各项业务活动及各参与人实行统一监督管理，维护全国股份转让系统运行秩序，依法查处违法违规行为。

第二章全国股份转让系统公司的职能第八条全国股份转让系统公司的职能包括：（一）建立、维护和完善股票转让相关技术系统和设施；（二）制定和修改全国股份转让系统业务规则；（三）接受并审查股票挂牌及其他相关业务申请，安排符合条件的公司股票挂牌；（四）组织、监督股票转让及相关活动；（五）对主办券商等全国股份转让系统参与人进行监管；（六）对挂牌公司及其他信息披露义务人进行监管；（七）管理和公布全国股份转让系统相关信息；（八）中国证监会批准的其他职能。

第九条全国股份转让系统公司应当就股票挂牌、股票转让、主办券商管理、挂牌公司管理、投资者适当性管理等依法制定基本业务规则。

全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则

全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则在当今的经济环境中，中小企业的发展对于推动经济增长、促进就业和创新起着至关重要的作用。

为了支持中小企业的融资和发展，全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）应运而生。

而主办券商作为股转系统中的重要参与者，对于市场的规范运行和企业的服务质量起着关键作用。

因此，制定一套科学合理的主办券商管理细则就显得尤为重要。

一、主办券商的资格认定主办券商应当具备一定的资质和条件。

首先，在财务状况方面，应具备雄厚的资金实力和良好的财务状况，以应对可能出现的风险和责任。

其次，在人员配备上，要有专业的团队，包括熟悉证券市场、法律、财务等领域的专业人才。

此外，还应具备完善的内部控制制度和风险管理体系，能够有效保障业务的合规开展和投资者的合法权益。

为了获得主办券商资格，相关机构需要向股转系统提出申请，并提交详细的申请材料，包括机构的基本情况、业务规划、人员配备、内部控制制度等。

股转系统将对申请材料进行严格审核，并组织现场检查，以确保申请机构符合主办券商的资格要求。

二、主办券商的职责与义务主办券商在股转系统中承担着多重职责和义务。

首先，要对推荐挂牌的企业进行尽职调查，确保企业信息的真实、准确和完整。

这包括对企业的财务状况、业务模式、治理结构等方面进行深入了解和评估，并出具详细的尽职调查报告。

其次，主办券商要为挂牌企业提供持续的督导服务。

在企业挂牌后，要关注企业的经营状况、信息披露、公司治理等情况，及时发现问题并提出解决方案。

同时，要协助企业规范运作，提高企业的治理水平和透明度。

另外，主办券商还需为投资者提供交易服务，保障交易的公平、公正和有序进行。

这包括提供准确的行情信息、协助投资者进行交易决策、处理交易纠纷等。

三、主办券商的行为规范主办券商在开展业务过程中，必须遵守一系列的行为规范。

严禁从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

要保持独立、客观、公正的立场，不得与挂牌企业或投资者存在利益输送关系。

关于公布《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》的通知

关于公布《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》的通知中国结算发字…2013‟103号各市场参与人：为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）的股票转让登记结算业务，我公司制定了《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》（以下简称《细则》，见附件）。

经中国证监会批准，现予公布。

《细则》将在有关各方完成业务和技术准备后实施，具体时间另行通知。

请各结算参与人及相关机构按照我公司要求完成登记结算业务准备和技术系统的开发改造工作，及时做好《细则》实施的各项准备。

《细则》实施前，全国股份转让系统登记结算业务仍按《全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法》执行。

特此通知。

附件：《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》二○一三年十二月三十日附件：中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则第一章总则第一条为规范在全国中小企业股份转让系统(以下简称“全国股份转让系统”)挂牌的非上市公众公司（以下简称“挂牌公司”）股票转让登记结算业务，明确参与各方的权利义务，防范登记结算业务风险，根据《公司法》、《证券法》、《证券登记结算管理办法》、《非上市公众公司管理办法》和《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律法规、部门规章的规定，以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）有关业务规则，制定本细则。

第二条本细则适用于拟在和已在全国股份转让系统挂牌股票的登记、存管及结算业务。

本细则未作规定的，适用本公司其他相关业务规定。

第三条本公司设立电子化证券簿记系统，实行股份的无纸化管理，依据电子证券簿记系统记录的结果，确认股份持有人持有股份的事实。

电子化证券簿记系统记录采取整数位，记录股份数量的最小单位为壹股。

第四条本公司可作为结算参与人的共同对手方，对挂牌公司股票转让提供多边净额清算、担保交收服务（以下简称“多边净额结算”）；也可根据股票转让业务的具体情况及市场需求，不作为共同对手方，提供逐笔全额结算等其他结算服务。

全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则试行

全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则试行概述：全国中小企业股份转让系统（以下简称“新三板”）是中国证监会设立的股权交易市场，旨在为中小企业提供融资渠道和股权转让机制。

作为新三板的重要参与者，主办券商在其管理细则中扮演着关键角色。

本文将介绍全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则试行的相关内容。

一、主办券商的资质要求主办券商是新三板的核心机构，承担着企业上市审核、信息披露、交易辅导等重要职责。

为了保证其专业素质和风险控制能力，主办券商需要满足一系列的资质要求。

包括拥有相关业务经验和专业团队、持有证券商业务资格、具备一定的资本实力和风控水平等。

二、主办券商的责任与义务1.审核与监管：主办券商要对企业上市审核进行全面、严格的审查，并按照法律法规和政策规定履行相应的监管职责。

2.信息披露：主办券商应协助企业编制和披露相关信息，确保信息披露的真实、准确、完整。

3.交易辅导：主办券商要对企业提供上市前期的交易辅导服务，协助企业完善股权结构、业务模式等，并就企业的经营状况和风险进行全面评估。

4.风险控制：主办券商需要建立健全的风险控制体系，对企业的潜在风险进行评估和预警，采取相应的风险控制措施。

5.信息披露违规处罚：主办券商要严格落实信息披露违规的监察和处罚机制，确保市场秩序的健康发展。

三、主办券商的评价与激励机制为了进一步提高主办券商的专业水平和服务质量，新三板设立了评价与激励机制。

包括定期对主办券商进行综合评价，根据评价结果给予激励或处罚，以及建立主办券商协会等。

这些措施旨在促使主办券商更好地履行职责，提高整体市场的运营效率和风险防范能力。

四、未来发展方向和挑战当前，新三板市场正面临着发展方向和挑战。

一方面，随着新三板市场的进一步发展壮大，主办券商将面临更多的业务需求和责任。

另一方面，市场竞争加剧和监管力度加大，也给主办券商带来了一系列的挑战。

因此，主办券商需要不断提升自身服务水平和运营能力，加强风险管理，并与监管部门和企业紧密合作，共同推动新三板市场的健康发展。

《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》

《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)第一章总则第一条为规范全国中小企业股份转让系统股票转让行为，促进中小企业股权流通，加强市场监管，制定本细则。

第二条本细则适用于在全国中小企业股份转让系统进行的股票转让，适用于中小企业股份转让的参与者和监管机构。

第三条本细则所称股票转让，是指股份持有人通过全国中小企业股份转让系统将其持有的股票向其他股份持有人或投资者转让的行为。

第四条股票转让应符合法律、行政法规和全国中小企业股份转让系统的规定，遵守公平、公正、公开的原则。

第二章监管机构第五条全国中小企业股份转让系统管理中心是全国中小企业股份转让系统的管理机构，负责制定相关规则和监督股票转让的进行。

第六条全国中小企业股权交易服务机构是全国中小企业股份转让系统的服务机构，负责股票转让的撮合交易和相关服务工作。

第七条全国中小企业股份转让系统的会员机构是全国中小企业股份转让系统的参与机构，负责为投资者提供信息服务和交易服务。

第三章转让条件第八条参与股票转让的股份持有人应具备合法的股权归属和完整的股东权益，未受到法律、行政法规及判决、裁定的限制。

第九条股票转让应当依法签订书面转让协议，并按照法定程序完成股权转让登记。

第十条股票转让应按照全国中小企业股份转让系统规定的时间、地点和方式进行。

第四章信息披露第十一条股票转让应当依法进行信息披露，包括但不限于以下内容：股权结构、财务状况、经营情况、重大合同及重大事项。

第十二条股份持有人在进行股票转让前，应向全国中小企业股份转让系统提供完整、准确、及时的信息披露。

第十三条全国中小企业股份转让系统应按规定要求将信息披露进行公示并向投资者提供查询服务。

第五章监管措施第十四条全国中小企业股份转让系统管理中心有权对股票转让进行监管，包括但不限于审查转让的合法性和交易的公平性。

第十五条全国中小企业股份转让系统管理中心可以对违反法律、行政法规和系统规定的股票转让行为采取相应的纪律处理措施。

全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则

全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则第一章总则第一条为督促主办券商勤勉尽责，提高主办券商执业质量，促进市场持续健康发展，切实保护投资者的合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法（试行）》等有关规定，制定本细则。

第二条主办券商在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）从事推荐、经纪或做市等业务，适用本细则。

第三条主办券商执业质量评价是指全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）根据主办券商专业服务质量、合规执业质量以及其他对评价有重要影响的事项，按照本细则规定对主办券商执业质量进行的评价。

专业服务质量（以下简称专业质量）是指主办券商通过开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪等业务，为挂牌公司、投资者及其他市场参与主体提供服务情况。

合规执业质量（以下简称合规质量）是指主办券商在开展上述业务过程中的规范运作情况。

第四条全国股转公司组织实施主办券商执业质量评价工作，并接受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的指导、监督。

第二章评价内容第五条主办券商执业质量评价内容包括主办券商开展推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪及综合业务，以及其他配合监管、推动业务创新等情况。

第六条评价指标包括专业质量指标、合规质量指标以及其他对评价有重要影响的专项评价指标。

第七条专业质量指标主要包括以下方面：（一）推荐挂牌业务指标。

主要包括推荐股票在基础层、创新层及精选层挂牌的公司家数等。

（二）发行并购业务指标。

主要包括股票发行次数，股票发行金额，并购重组次数，优先股发行次数，优先股发行金额，债券发行次数，债券发行金额等。

（三）持续督导业务指标。

主要包括持续督导基础层、创新层及精选层挂牌公司家数，持续督导挂牌公司定期报告披露率，持续督导挂牌公司临时报告错误率，持续督导挂牌公司违规率等。

（四）做市业务指标。

主要包括做市商做市规模、流动性提供情况和报价质量，具体评价指标及权重由《全国中小企业股份转让系统做市商评价指引（试行）》另行规定。

全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则

全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价细则第一章总则第一条为提高主办券商执业工作质量，督促主办券商勤勉尽责，促进市场持续健康发展，切实保护投资者的合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法（试行）》等有关规定，制定本办法。

第二条主办券商执业质量评价是指全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）以主办券商各项业务出现的执业质量负面行为记录为基础，结合自律监管措施、纪律处分、行政监管措施和行政处罚，以及主办券商对全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股转系统”）发展的贡献及其他对评价有重要影响的事项，按照本办法规定对主办券商执业质量进行的评价。

第三条本办法适用于在全国股转公司已取得推荐、经纪或做市业务备案函的所有主办券商。

第四条全国股转公司组织实施主办券商执业质量评价工作，并接受中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）的指导、监督。

第二章组织实施第五条主办券商的评价周期分为月度和年度。

（一）月度公示。

全国股转公司于每月第10个转让日前，在全国股转系统指定信息披露平台（.cn或）公示主办券商推荐挂牌、挂牌后督导、交易管理、综合管理四类业务执业质量情况。

（二）年度评价。

年度评价期为上一年度5月1日至本年度4月30日，与证监会对证券公司分类评价的周期保持一致。

全国股转公司于每年8月31日前，按照综合点值、扣点原则和加点原则，确定主办券商上年的评价点值，按本办法第五章的规定进行分档，在全国股转系统指定信息披露平台公示所有主办券商分档结果。

第六条主办券商对评价结果有异议的，应自公示后的5个转让日内向全国股转公司申请复议，并提交相关证明材料。

全国股转公司应于15个转让日完成复议，并将结果反馈主办券商。

主办券商或相关方提供、补正复议申请材料的时间不计入复议期。

经复核确需调整主办券商评价结果的，全国股转公司在结果反馈后3个转让日内公布该主办券商更正后的评价结果。

《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》

《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所，为非上市股份有限公司提供股权交易和融资服务。

为了规范股转系统的股票转让行为，保护投资者合法权益，维护市场秩序，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规，制定本细则。

股转系统的股票转让采用电子竞价交易方式，遵循公开、公平、公正的原则。

股票转让的申报应当符合法律法规和股转系统规定的基本要求，包括但不限于：真实、准确、完整的信息披露，合法、合规的交易行为等。

股票转让的成交价格由买卖双方协商确定，遵循价格优先、时间优先的原则。

股票转让的结算方式可以采用逐笔结算或批量结算，具体方式由交易双方协商确定。

股票转让的交收方式可以采用逐笔交收或批量交收，具体方式由交易双方协商确定。

股票转让的程序包括申报、撮合、成交、结算和交收等环节。

申报环节要求申报内容真实、准确、完整，申报价格符合市场规则和法律法规。

撮合环节采用电子竞价方式，按照价格优先、时间优先的原则进行撮合。

成交环节要求成交价格符合市场规则和法律法规，成交数量和成交金额等数据应当真实、准确、完整。

结算环节要求结算方式合法、合规，结算结果及时、准确、完整。

交收环节要求交收方式合法、合规，交收结果及时、准确、完整。

股转系统要求挂牌公司履行真实、准确、完整的信息披露义务，包括但不限于定期报告、临时报告等。

股转系统对挂牌公司的信息披露进行监督和管理，对违规行为采取相应的监管措施。

股转系统与相关部门合作，对股票转让活动进行监管和执法，对违规行为进行处罚。

本细则自发布之日起施行。

本文旨在探讨股份有限公司股权转让的有关问题。

我们将简要介绍股份有限公司股权转让的背景和意义。

接着，我们将对目前国内外的研究现状进行分析，并阐述不同学者的观点和研究成果。

我们将通过案例分析具体说明股份有限公司股权转让的操作流程和风险，并提出自己的启示与展望。

全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则

全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则在我国的资本市场中，全国中小企业股份转让系统（简称“新三板”）为中小企业提供了重要的融资和发展平台。

而主办券商在这一系统中扮演着关键的角色，为企业提供推荐挂牌、持续督导、交易促成等服务。

为了规范主办券商的行为，保障市场的健康有序发展，制定了全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则。

一、主办券商的资格认定主办券商需要满足一系列严格的条件才能获得资格。

首先，在财务状况方面，应具备雄厚的资金实力和良好的财务状况，以应对可能出现的风险和责任。

其次，在人员配备上，要有专业的团队，包括熟悉资本市场业务、法律、财务等领域的专家。

同时，还需要具备完善的内部控制制度和风险管理体系，确保业务操作的合规性和稳定性。

此外，主办券商应具有良好的信誉和市场声誉，过往的经营活动中没有重大违法违规记录。

只有满足这些条件，经过相关部门的审核批准，才能成为新三板的主办券商。

二、主办券商的职责与权利（一）推荐挂牌职责主办券商负责对拟挂牌企业进行尽职调查，评估其是否符合新三板的挂牌条件。

这包括对企业的财务状况、业务模式、治理结构等方面进行全面的审查和评估。

如果企业符合条件，主办券商将向全国中小企业股份转让系统推荐其挂牌。

（二）持续督导职责企业挂牌后，主办券商要对其进行持续督导。

这意味着要关注企业的信息披露情况，督促企业按照规定履行信息披露义务，保证所披露信息的真实、准确、完整。

同时，还要对企业的经营状况、财务状况、内部控制等进行监督和指导，帮助企业规范运作，提高治理水平。

（三）交易促成职责主办券商在新三板市场中还承担着交易促成的职责。

要为投资者提供交易报价服务，积极促成交易的达成，提高市场的流动性。

（四）权利主办券商在履行职责的过程中，享有一定的权利。

例如，有权要求企业提供必要的资料和信息，以完成尽职调查和持续督导工作。

对于不配合的企业，有权向全国中小企业股份转让系统报告。

三、主办券商的行为规范主办券商在开展业务过程中，必须遵守一系列的行为规范。

全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则

全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则在我国的金融市场中，中小企业的发展一直备受关注。

为了促进中小企业的融资和成长，全国中小企业股份转让系统应运而生。

而在这个系统中，主办券商扮演着至关重要的角色。

为了规范主办券商的行为，保障市场的健康有序发展，制定了全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则。

一、主办券商的资格与准入首先，主办券商需要具备一定的资质和条件。

这包括良好的财务状况、健全的内部控制制度、丰富的证券业务经验以及专业的团队。

只有符合这些要求的券商，才有资格成为全国中小企业股份转让系统的主办券商。

在准入过程中，券商需要提交详细的申请材料，经过严格的审核程序。

审核的重点包括券商的合规经营情况、风险控制能力、业务水平等方面。

一旦获得准入资格，券商就承担起了为中小企业提供服务、推动市场发展的重要责任。

二、主办券商的职责与义务主办券商在全国中小企业股份转让系统中有着多重职责和义务。

其一，是对挂牌企业进行尽职调查。

这意味着要深入了解企业的经营状况、财务状况、股权结构等方面，确保企业符合挂牌的条件和要求。

其二，协助企业进行股份制改造和规范治理。

很多中小企业在挂牌前可能存在治理结构不完善、财务制度不规范等问题，主办券商需要帮助企业进行整改和优化。

其三，为企业提供持续的督导服务。

在企业挂牌后，主办券商要关注企业的经营动态，督促企业履行信息披露义务，及时发现和解决可能出现的问题。

此外，主办券商还需要为投资者提供准确、及时的信息，帮助投资者做出合理的投资决策。

三、主办券商的业务规范为了保证业务的规范开展，主办券商需要遵循一系列的规定。

在推荐挂牌业务中，要保证推荐文件的真实性、准确性和完整性。

不得虚假陈述、误导投资者，也不能隐瞒重要信息。

在交易业务方面，要遵守交易规则，保证交易的公平、公正、透明。

不得操纵市场价格、进行内幕交易等违法违规行为。

在做市业务中，要合理报价，提供充足的流动性，维护市场的稳定。

同时，主办券商还要加强内部管理，建立健全的风险控制制度，防范业务风险。

【VIP专享】全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法(证监会令第89号)

全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法证监会令第89号第一章总则第一条为加强对全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）的管理，明确其职权与责任，维护股票挂牌转让及相关活动的正常秩序，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规，制定本办法。

第二条全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股份转让系统）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。

第四条全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动，实行自律管理。

第六条全国股份转让系统的股票挂牌转让及相关活动，必须遵守法律、行政法规和各项规章规定，禁止欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

第九条全国股份转让系统公司应当就股票挂牌、股票转让、主办券商管理、挂牌公司管理、投资者适当性管理等依法制定基本业务规则。

全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理细则(试行)

全国中小企业股份转让系统做市商做市业务管理细则（试行）第一条为加强对做市商做市业务的监督管理，规范做市商行为，保护投资者合法权益，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理办法（试行）》等相关规定，制定本细则。

第二条本细则所称做市商是指经全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）同意，在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者成交义务的证券公司或其他机构。

第三条做市商及其做市业务人员应当遵守法律法规和全国股转系统相关规定，勤勉尽责、诚实守信，接受全国股转公司的自律管理。

第四条证券公司在全国股转系统开展做市业务前，应当向全国股转公司申请备案。

其他机构在全国股转系统开展做市业务的具体规定，由全国股转公司另行制定。

第五条证券公司申请在全国股转系统开展做市业务，应当具备下列条件：（一）具备证券自营业务资格；（二）设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；（三）建立做市业务管理制度；（四）具备做市业务专用技术系统；（五）全国股转公司规定的其他条件。

第六条证券公司在全国股转系统开展做市业务申请备案，应向全国股转公司提交下列文件：（一）申请书;（二）证券公司基本情况申报表；（三）《经营证券业务许可证》（副本）复印件；（四）做市业务实施方案，包括做市业务部门设置、人员配备与分工情况、做市业务管理制度、做市业务专用技术系统准备情况说明、做市业务实施方案的合规审查意见等；（五）最近一年度经审计的财务报告、净资本计算表、风险控制指标监管报表、风险资本准备计算表；（六）全国股转公司要求提交的其他文件。

第七条证券公司申请文件齐备的，全国股转公司予以受理。

全国股转公司自受理之日起十个交易日内向证券公司出具是否同意从事做市业务的备案函，并予以公告。

第八条全国股转公司根据审慎原则，可对做市商做市业务专用技术系统、业务实施情况等进行现场检查。

关于公布《中国证券登记结算有限责任公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》的通知

经中国证监会批准，现予公布。

《细则》将在有关各方完成业务和技术准备后实施，具体时间另行通知。

请各结算参与人及相关机构按照我公司要求完成登记结算业务准备和技术系统的开发改造工作，及时做好《细则》实施的各项准备。

《细则》实施前，全国股份转让系统登记结算业务仍按《全国中小企业股份转让系统过渡期登记结算暂行办法》执行。

特此通知。

第二条本细则适用于拟在和已在全国股份转让系统挂牌股票的登记、存管及结算业务。

本细则未作规定的，适用本公司其他相关业务规定。

第三条本公司设立电子化证券簿记系统，实行股份的无纸化管理，依据电子证券簿记系统记录的结果，确认股份持有人持有股份的事实。

电子化证券簿记系统记录采取整数位，记录股份数量的最小单位为壹股。

全国中小企业股份转让系统业务规则

全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）目录第一章总则第二章股票挂牌第三章股票转让第一节一般规定第二节转让信息第三节监控与异常情况处理第四章挂牌公司第一节公司治理第二节信息披露第三节定向发行第四节暂停与恢复转让第五节终止与重新挂牌第五章主办券商第六章监管措施与违规处分第七章附则第一章总则1.1 为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）运行，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》以及《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管理办法》）、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律、行政法规、部门规章，制定本业务规则。

1.2 在全国股份转让系统挂牌的股票、可转换公司债券及其他证券品种，适用本业务规则。

本业务规则未作规定的，适用全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）的其他有关规定。

1.3 全国股份转让系统的证券公开转让及相关活动，实行公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。

1.4 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者应当遵守法律、行政法规、部门规章、本业务规则及全国股份转让系统公司其他业务规定。

1.5 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在全国股份转让系统指定信息披露平台（或）公布。

1.6 全国股份转让系统实行主办券商制度。

全国中小企业股份转让系统业务规则

全国中小企业股份转让系统业务规则（试行)目录第一章总则第二章股票挂牌第三章股票转让第一节一般规定第二节转让信息第三节监控与异常情况处理第四章挂牌公司第一节公司治理第二节信息披露第三节定向发行第四节暂停与恢复转让第五节终止与重新挂牌第五章主办券商第六章监管措施与违规处分第七章附则第一章总则1。

1 为规范全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”)运行，维护市场正常秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》以及《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称《管理办法》)、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》等法律、行政法规、部门规章，制定本业务规则。

1.2 在全国股份转让系统挂牌的股票、可转换公司债券及其他证券品种，适用本业务规则。

本业务规则未作规定的,适用全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司"）的其他有关规定。

1。

3 全国股份转让系统的证券公开转让及相关活动,实行公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。

1。

4 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员,投资者应当遵守法律、行政法规、部门规章、本业务规则及全国股份转让系统公司其他业务规定。

1.5 申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证公司披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商依法披露的信息，应当第一时间在全国股份转让系统指定信息披露平台（www。

《全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定》

附件1全国中小企业股份转让系统主办券商挂牌推荐业务规定第一章总则第一条为规范主办券商挂牌推荐业务，明确主办券商职责，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》），制定本规定。

本规定所称挂牌推荐业务，是指主办券商推荐股份公司股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）挂牌的业务。

第二条主办券商从事挂牌推荐业务，主办券商内部控制应当符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（以下简称《投行业务内控指引》）的规定。

主办券商应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，应对申请挂牌公司进行立项、尽职调查、质量控制、内核。

同意推荐的，主办券商向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）提交推荐报告及其他有关文件（以下简称推荐文件）。

第三条全国股转公司对主办券商挂牌推荐业务进行自律管理，审查推荐文件，履行审查程序。

第四条主办券商及相关人员应勤勉尽责、诚实守信地开展挂牌推荐业务，履行保密义务，不得利用在挂牌推荐业务中获取的尚未公开信息谋取不正当利益。

第二章机构与人员第五条主办券商应针对每家申请挂牌公司设立项目组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件，建立工作底稿等。

第六条项目组应由主办券商内部人员组成，不得少于两名，其成员须取得证券执业资格，具备从事挂牌推荐业务所需的专业知识与履职能力，且具有财务专业背景（取得注册会计师资格证书或保荐代表人胜任能力考试成绩合格）和法律专业背景（取得法律职业资格证书或保荐代表人胜任能力考试成绩合格）的成员至少各一名。

第七条主办券商应在项目组中指定一名负责人，对项目负全面责任，项目组负责人应具备下列条件之一：（一）参与两个以上推荐挂牌项目，且负责财务会计事项、法律事项或相关行业事项的尽职调查工作；（二）具有三年以上投资银行从业经历，且在承销与保荐项目中担任过保荐代表人或项目协办人。

第八条存在以下情形之一的人员，不得成为项目组成员：（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分；（二）本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份；（三）在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职；（四）未按要求参加全国股转公司组织的业务培训；（五）全国股转公司认定的其他情形。