ISO45001-2018相关方需求和期望识别评价表
ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织内部环境识别及控制表
开发，生产和服务能力 1、新项目的开发
得到主要客户的好评， 完成状况
职防设备等得到广泛使 2、年度职业健康
用
安全评价
职业健康安全技术能力
的提高不能闭门造车， 需要有先进的思想，创 新的理念才能开拓新新
通过与客户、政府部门及兄弟公司等深入交 流，向其学习先进的管理理念，技术能力
发展。
3
职业健康安 全设备资源
聚力下降。
1、加强中高级干部责任意识的培训，树立 有责任担当的典范 2、制订相关的激励措施 3、培训下属责任意识 4、细节决定成效，管理阶层在日常管理中 关注细节。
性）是企业的灵魂，是 1、制订各部门绩
大的潜力，推动企业科学地、可持续地发展
企业经营活动的“统帅 ”，是企业行动的“指 南”。 2、全体员工了解不能 深入理解企业文件，特
效指标并定期进行 汇总分析 2、不定期组织座 谈了解员工的思想 是否与公司的文化
企业文件化理解不能停 留在纸面上，要扎跟至 全体员工的心理，员工 才能有使命感和归属感
5
执行力
1、不注重细节，不 追求完美 2、员工工作的主动 性不强 3、管理层执行能力 不足，造成上行下 效
1、执行力不足造成办
事效率不高，影响公司 绩效。 2、对客户或相关方的 来说，可能会造成信誉 度降低。 3、员工责任意识和凝
1、管理阶层通过 重要事宜的处理反 馈监控 2、客户或相关方 的反馈
执行力不高已成为制约 公司发展的问题之一， 增强执行力刻不容缓
ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织内部环境识别及控制表
内部环境： 序号 环境要素
环境要素现状
员工对企业的使命
宗旨（发展战略、
1
iso45001《职业健康安全管理体系》相关方需求和期望(通用模板范本)
2.诚信互惠
3.信Байду номын сангаас共享
1.合同谈判
2.日常会议
3.高层会晤
4.文件函电来往
5.日常业务交流
1.坚持诚信、互利、平
等协商原则
2.合作领域和方式创新
3.建立有效的合作关系
媒体
1.及时的信息披露
2.良好的媒体关系
1.召开新闻发布会
2.发布新闻通告
3.编印媒体季报
4.现场采访
5.召开媒体见面会
iso45001职业健康安全管理体系
相关方需求和期望（模板范本）
2020.10.28日版
相关方
需求和期望
沟通机制
应对措施
政府
1.合规经营和风险防范
2.相应国家宏观调控
3.提供更多的就业岗位
4.带动地方经济的发展
1.法规、政策发布
2.专题回报和拜访
1.依法诚信经营
2.支持国家政策
3.创造就业机会
4.不断提高社会贡献率
客户
1.提供优质的产品
2.高效的反应速度
3.满足特殊的需求
4.准确快速的投诉处理
5.良好的售后服务
1.客户见面会和意见征询
2.日常联络
3.客户反馈机制
4.电话热线服务
5.在线服务
1.持续的产品创新
2.加强客户关系管理
3.提高客户满意度
4.提高客户投诉处理率
员工
1.保障合法权益
2.满意的薪酬激励
3.良好的工作环境
4.畅通的职业发展通道
1.建议、投诉邮箱
2.谈话
3.员工代表大会
1.增强员工参与管理度
2.保障员工的合法权益
ISO45001-2018内审检查表
标准条款
审核要点
审核记录
范围
1.组织OH&S覆盖范围和过程是否有缺失？
2.组织OH&S对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？
4
组织环境
4.1
理解组织及其环境
1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现职业健康管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
2.组织OH&S过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？
3.组织OH&S关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？
4.组织OH&S及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？
5.组织是否存在对有影响的外包过程？如有，在组织OH&S中是否明确并实施了控制？
5.组织OH&S目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻OH&S方针，OH&S的完整性？
6.3
变更的策划
1.组织针对OH&S进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性？
2.组织在进行OH&S变更前是否考虑了资源的可获得性？
3.为实施OH&S变更，是否产生了责任和权限的分配或再分配？
7.2
能力
7.3
意识
1组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？主关键岗位上岗员工是否达到了岗位应知应会要求？
2.组织是否针对为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
3.组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经验、工具等）是否充足适宜？
ISO45001-2018职业健康安全管理体系要求及使用指南
Occupational health and safety management systems — Requirements with guidance for use职业健康安全管理体系要求及使用指南目次Introduction 引言 (1)0.1 Background 背景 (1)0.2 Aim of an OH&S management system职业健康安全管理体系的目的 (1)0.3 Success factors成功因素 (1)0.4 Plan-Do-Check-Act cycle PDCA循环 (2)0.5 Contents of this document本文件内容 (3)1 Scope 范围 (1)2 Normative references 规范性引用文件 (1)3 Terms and definitions 术语和定义 (2)4 Context of the organization 组织环境 (9)4.1 Understanding the organization and its context 理解组织及其环境 (9)4.2 Understanding the needs and expectations of workers and other interested parties 理解员工和其他相关方的需求和期望 (9)4.3 Determining the scope of the OH&S management system 确定职业健康安全管理体系的范围 (9)4.4 OH&S management system 职业健康安全管理体系 (9)5 Leadership and worker participation 领导作用和员工参与 (10)5.1 Leadership and commitment 领导作用和承诺 (10)5.2OH&S policy 职业健康安全方针 (10)5.3 Organizational roles, responsibilities and authorities 组织的角色、职责和权限 115.4 Consultation and participation of workers 员工的协商和参与 (11)6 Planning 策划 (12)6.1 Actions to address risks and opportunities 应对风险和机遇的措施 (12)6.2 OH&S objectives and planning to achieve them 职业健康安全目标及其实现的策划 . 157 Support 支持 (16)7.1 Resources 资源 (16)7.2 Competence 能力 (16)7.3 Awareness 意识 (16)7.4 Communication 沟通 (16)7.5 Documented information 成文信息 (17)8 Operation 运行 (18)8.1 Operational planning and control 运行策划和控制 (18)8.2 Emergency preparedness and response 应急准备和响应 (20)9 Performance evaluation 绩效评价 (21)绩效评价 (21)9.2 Internal audit 内部审核 (22)9.3 Management review 管理评审 (22)10 Improvement 改进 (23)10.1 General 总则 (23)10.2 Incident, nonconformity and corrective action 事件、不合格和纠正措施 (23)10.3 Continual improvement 持续改进 (24)Annex A (informative)附录A（资料性附录） Guidance on the use of this document 本文件的使用指南 (24)Bibliography 参考文献 (24)Alphabetical index of terms 按字母顺序的术语索引 (24)Introduction引言0.1 Background背景组织对其员工或可能受其活动影响的其他人员的职业健康安全负有责任，这一责任包括促进和保护他们的身心健康。
ISO45001-2018职业健康安全管理体系风险和机遇识别评价及应对措施表
机遇：公司遵守职业健康安全标准，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
3×3=9
一般
1.主要职能部门按照要求加强职业健康安全相关标准的收集评价
质量技术部
全年
2.行政部具体落实职业健康安全标准的要求
行政部
全年
中华人民共和国劳动法的影响
风险：公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》，导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守职业健康安全管理要求，可以切实保障员工职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
4×4=16
高
1.主要职能部门按照要求加强国家职业健康安全法律法规的收集评价
行政部、质量技术部
全年
2.行政部具体落实职业健康安全法律法规的要求
行政部
全年
职业健康安全标准的变化
风险：公司现有的制度，是否符合职业健康安全标准的要求
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
2×2=4
低
企业管理部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
行政部 生产部
全年
内部因素
公司
运营
管Hale Waihona Puke 流程风险：目前公司职业健康安全管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是职业健康安全管理要求执行力如果得不到保证，会对公司职业健康安全运行带来一定的风险。
3×3=9
一般
1. 销售部门加快产品资金的回笼，减小公司资金压力。
2.财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部、管理层、销售部
全年
人力资源
人员的流动
员工环保素质
O9001ISO14001ISO45001相关方的需求和期望识别表
序号
类别
相关方
需求与期望
监测指标或项目
监测频率
影响程度
应对措施
监测部门
1
内部
老板/股东
企业运行符合适用的法律法规要求，无处罚
处罚记录
每年
重要
股东监督
总经理
2
创造更多的价值与红利
股东权益
每年
重要
总经理
3
企业按规章制度运行
制度及规章
日常
一般
行政人事部门监督
各部门
有受培训和能力提高的机会
培训计划
日常
一般
建立完善的员工管理制度
行政人事
10
良好的工作环境
宽敞、整洁、明亮
日常
一般
行政人事
11
收入与能力相适应
员工态度
日常
一般
行政人事
12
和谐的工作氛围
工作态度
日常
一般
行政人事
13
人身安全及健康有保障
人身事故及危害健康事件
日常
一般
行政人事
14
有娱乐活动
了解员工
每季度
轻微
行政人事
15
安监部门
安全生产
违章造成的人身事故伤亡报告
日常
一般
完善安全、消防、环保设施及管理制度
安环部
16
消防、环保
无火灾及火灾隐患、
环保作业
火灾事故调查报告
日常
重要
总经理
17
环境污染处罚报告
日常
重要
总经理
18
外部
体系认证机构
公司体系运作的有效性、充分性和符合性
ISO45001：2018职业健康安全管理体系内部审核检查表
条款
审核内容
审核方式
审核记录
审核结论
存在问题
□查阅文件记录
10.2事件、不符
合和纠正措施
1.组织是否建立、实施和保持包括报告、调查和采取措
施在内的过程，以确定和管理事件和不符合？
2.当事件或不符合发生时，组织是否及时对实际和不符
合做出反应，并在适用时采取措施予以控制和纠正以及
处置结果？
3.当事件或不符合发生时，在工作人员的参与和其他相
2.组织的采购过程是否规定和应用选择承包方的职业健
康安全准则？
3.组织是否确保承包方及其工作人员满足组织的职业健
康安全管理体系要求？
□问答方式
口现场检查
□查阅文件记录
8. 1.4.3外包
1.组织如何确保外包的职能和过程得到控制？
2.组织是否确保其外包安排符合法律法规要求和其他要
求，并与实现职业健康安全管理体系的预期结果相一
果证据的文件化信息？
6.组织是否保留记录有关测量设备的维护、校准或验证
的文件化信息？
□问答方式
口现场检查
□查阅文件记录
9. 1.2合规性评
价
1.组织是否确定实施合规性评价的频次和方法？
2.组织是否评价合规性，并在需求时采取措施？
3.组织是否保留合规性评价结果的文件化信息？
口问答方式
口现场检查
□查阅文件记录
条款
审核内容
审核方式
审核记录
审核结论
存在问题
9.2.1内部审核
-总则
1.组织是否按策划的时间间隔实施内部审核？
口问答方式
口现场检查
□查阅文件记录
9. 2.2内部审核
ISO45001：2018 职业健康安全管理体系 要求(中文)
职业健康安全管理体系——要求及使用指南1范围本标准规定了对职业健康安全管理体系的要求及使用指南，旨在使组织能够提供健康安全的工作场所，以预防与工作有关的伤害和健康损害，同时主动改进职业健康安全管理体系绩效。
本标准适用于任何有建立、实施和保持职业健康安全管理体系，以提高职业健康安全，消除危险源或尽可能降低职业健康和安全风险（包括系统缺陷），利用职业健康安全机遇，应对与组织活动相关的职业健康安全体系不符合的愿望的组织。
本标准帮助组织获得其职业健康安全管理体系预期结果。
与职业健康安全管理体系的方针保持一致的预期结果包括：a)持续改进组织的职业健康安全绩效；b)满足法律法规和其它要求；c)实现职业健康及安全目标。
本标准旨在适用于不同规模、类型和活动的组织，并适用于组织控制下的职业健康安全风险，该风险考虑了组织运行所处的环境以及工作人员和其他相关方的需求和期望。
本标准未提出具体的职业健康安全绩效准则，也未规定职业健康安全管理体系的结构。
本标准使组织能够通过其职业健康安全管理体系，整合健康和安全的其他方面，如工作人员健康/福利。
本标准不应对如产品安全、财产损失或环境影响等，超出了工作人员及其他利益相关方风险的问题。
本标准能够全部或部分地用于系统地改进职业健康安全管理。
然而，只有当本标准的所有要求都被包含在组织的职业健康安全管理体系中且全部得到满足，组织才能声明符合本标准。
2规范性引用文件无规范性引用文件。
3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。
ISO 和IEC在如下网站保持了标准化术语信息：---ISO 在线平台：可在 https:///obp 获得---IEC 电子平台：可在/ 获得3.1组织organization为实现目标(3.16)，由职责、权限和相互关系构成自身功能的一个人或一组人。
注1：组织包括但不限于个体经营者、公司、集团公司、商行、企事业单位、政府机构、合股经营的公司、公益机构、社团、或上述单位中的一部分或其结合体，无论其是否具有法人资格、公营或私营。
ISO9001ISO14001及ISO45001三体系相关方需求和期望分析表组织环境分析表及风险和机遇识别评价及控制措施表
ISO9001+ISO14001及ISO45001三体系相关方需求和期望分析表、组织环境分析表及风险和机遇识别评价及控制措施表ISO9001-2015+ISO9001-2015+ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表及监测评审表文件编号：GD-QEO04-002 ISO9001-2015+ISO9001-2015+ISO45001-2018质量环境职业健康安全三体系相关方需求和期望分析表分析日期：2020.1.6序号相关方类型需求和期望评审指标或项目监测频率负责部门备注1 客户产品质量满足要求返修率≤1000ppm 每月/次品质部准时交货准时交货率≥98% 每月/次销售部服务良好、价格合理客户满意度≥90分每年/次销售部企业有建立质量/环境管理体系并有效地运行客审、外审、内审结果每年/次体系2 供方稳定、持续地合作，互利双赢供应商审核、月评结果、采购协议每年/次采购、SQE 及时付款依照与供方商定的付款方式准时付款不定时财务部、采购交付的物料合格率高来料检验合格率≥95% 每月品质部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员3 厂界周边企业和居民合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系4 房东合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系合理处置危废危险废弃物合法处置100% 体系5 餐饮合作方员工节约粮食，减少浪费不定时检查不定时人资行政部6 化学品供应商化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员废弃化学品合法处置危险废弃物合法处置100% 体系7 政府部门：环保局安监局消防大队水务局供电所符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员合理排放废水、废气、噪声环境监测合格每年/次体系工作环境清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员化学品仓库存放，防止泄露环境安全健康检查每月/次安全员危废合法处置危险废弃物合法处置100% 体系节约用水、用电环境安全健康检查每月/次安全员安全生产标准化通过政府审查不定时安全员8 第三方监测机构配合监测，符合环境法律法规环境监测合格每年/次体系9 危废处置单位配合危废的转移、处理危险废弃物合法处置100% 体系5 审核机构质量/环境体系运行的适宜性、充分性、有效性内审、管理评审有效，外审通过审核每年/次体系10 公司经营者盈利增长、持续经营、发展规模扩大财务报表每年/次财务部符合质量和环境相关的法律法规通过政府审查不定时安全员11 员工薪资和福利增长工资报表/员工福利实施的方案每年/次人资行政部个人能力提升,提供发展空间培训计划实施准时率/内部岗位调整方案每年/次人资行政部厂区清洁卫生，废气、噪声、粉尘合理排放，温湿度适宜环境安全健康检查每月/次安全员员工身心健康每年体检一次每年/次人资行政部12 工程承包商用电安全和施工安全必须符合相关法律法规的要求发包（施工）合同有需要工程承包时机人资行政部说明：1.每年年初体系组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定；2.每年年底体系组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。
ISO45001：2018认证准备成熟度评估表（最新版）
ISO45001：2018认证准备成熟度评估表（最新版）ISO 45001认证准备成熟度评估表评估表使用指南评估表基于ISO 45001:2018标准的条款框架分别编制了相应的关键检查要点。
实施评估者可以直接将检查要点中所提出的要求与企业实际情况做对比，并选择合适的选项标记出来。
有三种成熟度选项可供选择，分别是：已完备–选择这个选项意味着您认为这个要求可以完全被证实已满足，可以直接提交迁移认证审核了。
已接近–选择这个选项意味着，您认为在得到一定的指导和协助下，可以被证实满足这个要求。
建议这样的情况也可以被提交迁移认证。
尚有不足–这个选项意味着您还需要借助外部帮助，包括必要的培训和（或）指导，方能被证实满足要求。
标注星号(*)的題目为必答题。
姓名*公司*部门*联系电话*邮箱*所在地*中国请选择贵司做过哪些认证？*请选择您公司所处的行业*农业采矿业机械制造业电子电器业化工业纺织服装业造纸印刷业食品行业医疗保健业森林及木制品能源行业信息技术业建筑业批发零售业住宿餐饮业交通运输业金融业教育业旅游业公共社会服务其他条文4——组织环境组织的这个“环境“（通常被称为经营环境或商业环境），是基于一系列内外部因素和条件的组合体，这一系列因素和条件会对组织提供稳定的产品和服务产生影响。
因此，组织在设计和运行其职业健康安全管理体系时会受到组织环境的影响。
4.组织环境以下要求是否已在组织内得到确定：与组织的宗旨相关并影响组织实现职业健康安全管理体系预期结果的能力所有外部和内部因素？*已完备已接近尚有不足除了员工以外，与职业健康安全管理体系有关的相关方？*已完备已接近尚有不足员工及其他相关方的有关需求和期望（即要求）？*已完备已接近尚有不足这些需求和期望中哪些将成为适用的法律法规和其他要求？*?已完备已接近尚有不足确定职业健康安全管理体系的范围组织是否已完成：确定了职业健康安全管理体系的边界和适用性，并界定了范围？*?已完备已接近尚有不足考虑了上述所提到的外部和内部因素？*已完备已接近尚有不足考虑了4.2所提及的要求？*已完备已接近尚有不足考虑了所策划和实施的与工作相关的活动？*已完备已接近尚有不足将范围文件化？*已完备已接近尚有不足条文 5 ——领导标准进一步强调了领导作用，这领导作用不只是局限在实施管理。
相关方及其要求信息识别分析和监视评审表(汇总)ISO45001-2018
/
依据内部管理程序执行
/
依据内部管理程序执行
是
依据内部管理程序执行
是
依据内部管理程序执行
批准：
制订：
表单 编 号：
是
依据内部管理程序执行
3
供方
履行合规义务
相关方协议 不满足合规义务要求
4
周边单位
期望社会可以接受的表 现，诚信协作
交流信息
5
社会（政府、地 方监管部门）
履行合规义务，不得发 生重大安全生产责任事
故
国家法律 地方法规
6 社会（居民）
履行合规义务
国家法律 地方法规
失去诚信，不协作
不满足合规义务要求，可 能面临行政处罚
年份：2019年 序号 相关方
1
顾客
相关方及其要求信息识别分析和监视评审表
类别：□质量 □ 环境 ■职业健康安全
Байду номын сангаас需求和期望
信息来源
风险和机遇
是否为合规义 务
应对措施
公司运行符合安全相关 与顾客沟通的
要求
信息
造成信誉度降低
是
收集客户关于安全管理方面的期 望或需求
2
组织的人员
无有害的工作环境
监测报告
合规义务
ISO45001相关方需求和期望分析范例
批准：
审核：
制定：
每年/次
每年/次 每年/次 不定时
行政部 行政部 行政部
7
员工
个人能力提升/提供发展空间
职业健康危害岗位体检率100% 培训计划实施准时率/内部岗位调整方案
提供合理的劳动防护用品
免费提供劳保
说明：1、每年年初品质部组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定； 2、每年年底品质部组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。
制定日期：
ISO45001-2018职业健康安全管理体系相关方需求和期望分析表
序号 相关方类型
需求和期望
满足客户对社会责任验厂的要求
1
客户 确保销售的产品生产者符合人权要求
评审指标或项目
客户验厂通过率 （有效期一年或以上的结果）
客户满意度调查分
监测频率 每年/次 每年/次
负责部门 ISO
经营部
备注
企业有建立职业健康安全管理体系并有效地运行
合规率100%
每年/次
行政部
安全生产标准化
通过政府审查
每年/次
行政部
5 审核机构 体系运行适宜性、充分性、有效性
内审、管理评审有效，外审通过审核
每年/次 行政部/ISO
6 公司经营者 盈利增长、持续经营、发展规模
管理评审报告
每年/次
财务部
健康安全的工作环境
持续改善工作环境
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ不定时
行政部
7
员工
免费的体检
客审、外审、内审结果
每年/次 行政部/ISO
稳定、持续地合作，互利双赢
供应商审核、月评结果、采购协议
ISO45001-2018职业健康安全管理体系内部审核检查表-带填写记录
符合
4.2理解员工及其他相关方的需求和期望
是否有证据表明组织理解相关方的需求和期望
查：组织相关方的需求和期望清单
有“相关方及其要求信息识别分析和监视评审表”
适用
符合
查：组织针对相关方的需求和期望进行的评审会议记录
评审记录于“相关方及其要求信息识别分析及监视评审表”
适用
符合
4.3确定职业健康安全管理体系范围
查有现场员工理解并支持组织制定的职业健康安全方针
适用
符合
组织是否向与组织经营相关的相关方传达组织质量方针
查：组织与组织经营相关的相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录
查组织有与组织经营相关的相关方针对制定的职业健康安全方针进行的沟通的记录
适用
符合
5.3组织的岗位、职责、责任和权限
是否有证据表明组织为实施、保持和改进职业健康安全管理体系对相关部门和人员的职责、责任和权限进行说明
查：组织环境内外部因素识别分析清单
有“组织环境内外部因素识别分析及监视评部因素识别进行的评审
评审记录于“组织环境内外部因素识别分析及监视评审表”
适用
符合
查：针对内外部环境制定的制定的适当的管理措施
按“组织环境内外部因素识别分析及监视评审表”分析结果展开，进行必要的对应
查组织有职业健康安全目标的测量方法以及对应的测量结果
适用
符合
查：组织针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录
查组织有针对定期测量职业健康安全目标结果进行的评价及更新记录
适用
符合
6.2.2实现职业健康安全目标的策划
组织是否为实现职业健康安全目标实施相关的实现过程
查：组织是否为实现职业健康安全目标进行过程策划
2020年ISO45001-2018职业健康安全管理体系组织内外部环境识别及控制表
2、年度职业健康安全评价
职业健康安全技术能力的提高不能闭门造车，需要有先进的思想，创新的理念才能开拓新新发展。
通过与客户、政府部门及兄弟公司等深入交流，向其学习先进的管理理念，技术能力
4
职业健康安全设备资源因素
1、随着公司的逐步发展，每年添置了多台新设备，为职业健康安全提供有利的保障。
2、全体员工了解不能深入理解企业文件，特别是职业健全，不能体现出员工对企业的使命感和归属感
1、制订各部门绩效指标并定期进行汇总分析
2、不定期组织座谈了解员工的思想是否与公司的文化融合。
企业文件化理解不能停留在纸面上，要扎跟至全体员工的心理，员工才能有使命感和归属感
1、企业管理者以身作则，影响职工发挥最大的潜力，推动企业科学地、可持续地发展。
2、逐步淘汰对职业健康安全影响较大的机器设备，男性36%%；
2、年龄结构：25岁以下占35%；25~40岁占60%；40岁以上占5%
3、文化程度比例：初中学历占44%；本公司中专、高中学历占31%；大专、本科学历25%
4、岗位配置比例：生产工人50%；技术人员14%；品管人员5%；管理人员31%。
2
社会因素
群死群伤事故时有发生
一系列的社会因素，造成公司人力资源成本越来越高，招工难为本年度公司发展的一大难题
通过对本地区的时政关注，了解赣州市的社会环境发展变化
面对人力资源的状况，通过多种途径解决人力资源及保护员工
1、除现有人员招聘方式，增加其它方式的招聘，如通过劳务中介降低公司的风险等。
2、使用机器人或自动化生产线，代替人力。
2、对客户或相关方的来说，可能会造成信誉度降低。
3、员工责任意识和凝聚力下降。
ISO45001-2018内审检查表(经典)
序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A1 公司是否针对公司所处外部/内部环境，确定了职业健康安全管理体系范围●外部环境，如：a)文化、社会、政治、法律、金融、技术、经济和自然环境以及市场竞争，无论是国际的、国内的、区域的，还是地方的b)新加入的竞争对手、承包方、分包方、供方、合作伙伴和供应商，以及新技术、新法律和新出现的职业c)有关产品的新知识及其对健康和安全的影响d)与行业或专业相关的、对公司有影响的关键驱动因素和趋势e)与其外部相关方之间的关系，以及外部相关方的观念和价值观f)与上述各项有关的变化4.1/4.3●内部环境，如：a)治理、公司结构、角色和责任b)方针、目标及其实现的策略c)能力，可理解为资源、知识和技能(如资金、时间、人力资源、过程、系统和技术)d)信息系统、信息流及决策过程(正式的和非正式的)e)新的产品、材料、服务、工具、软件、场所和设备的引入f)与工作人员的关系，以及他们的观念和价值观g)公司文化h)公司所采用的标准、指南和模型i)合同关系的形式和范围，包括诸如外包活动j)工作时间安排k)工作条件l)与上述各项有关的变化2 公司是否通过以下方面来确定并理解工作人员及其他相关方的需求和期望。
公司一旦采纳这些需求和期望，是否就在策划和建立职业健康安全管理体系时予以应对(1)除工作人员之外，相关方还可包括：法律法规监管机构(当地的、地区的、省/直辖市/自治区的、国家的4.2序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 或国际的)；上级组织；供方、承包方、分包方；工作人员代表；工作人员组织(工会)和雇主组织；所有者、股东、客户、访问者、公司所在社区和邻居以及一般公众；顾客、医疗和其他社区服务机构、媒体、学术界、商业协会和非政府组织；职业健康安全组织、职业安全和健康护理方面的专业人员(2)有些需求和期望具有强制性，如已被纳入法律法规的需求和期望(3)对于其他需求和期望，公司也可决定是否自愿接受或采纳(如签署自愿性倡议)3 公司根据ISO45001的要求建立、实施、保持并持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用4.44 公司总经理是否通过以下措施来证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺：(1)对保护工作人员的与工作相关的健康和安全承担全部职责和责任(2)确保建立职业健康安全方针和职业健康安全目标，并确保其与公司的战略方向相一致(3)确保将职业健康安全管理体系的过程和要求融入公司的业务过程(4)确保可获得建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系所需的资源(5)通过协商、识别以及消除妨碍参与的障碍或障碍物，确保工作人员及工作人员代表的积极参与(6)就有效职业健康安全管理的重要性和符合职业健康安金管理体系要求的重要性进行沟通(7)确保职业健康安全管理体系实现其预期结果(8)指导并支持工作人员对职业健康安全管理体系的有效性做出贡献(9)通过系统地识别和采取措施以应对不符合、机遇以及与工作相关的危险源和风险，包括体系缺陷，确保及促进职业健康安全管理体系的持续改进以提升职业健康安全绩效(10)支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用(11)在公司内培养、引导和宣传支持职业健康安全管理体系的文化5.15 公司总经理与公司各层次的工作人员协商后是否建立、实施并保持职业健康安全方针：职业健康安全方针内容是否包括提供安全健康的工作条件以预防与工作相关的伤害和健康损害的承诺职业健康安全方针内容是否为制定职业健康安全目标提供框架职业健康安全方针内容是否包括满足适用的法律法规要求和其他要求的承诺职业健康安全方针内容是否包括利用控制层级控制职业健康安全风险的承诺5.2序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 职业健康安全方针内容是否包括持续改进职业健康安全管理体系以提高职业健康安全绩效的承诺职业健康安全方针内容是否包括包括工作人员及工作人员代表参与职业健康安全管理体系决策过程的承诺职业健康安全方针是否保持文件化信息，并可方便获取职业健康安全方针是否向公司内的工作人员沟通，比如：宣传栏、内部刊物职业健康安全方针是否在公司官网公布5.2管理评审时，是否对职业健康安全方针进行评审，以确保持续的相关性和适宜性 5.26 公司的职业健康安全各级岗位、职责、责任和权限，是否得到清晰的描述 5.3公司总经理是否任命一个(或多个)高级管理人员作为“职业健康安全管理者代表”，管理者代表的职责和权限是否明确5.37 公司建立、实施和保持什么样的流程/程序，确保所有相关层次和职能部门的工作人员和工作人员代表参与(包括协商)建立、策划、实施、评价和改进公司的职业健康安全管理体系5.4是否有畅通的协商与参与渠道 5.4 工作人员在提供建议时，是否无惧遭受解雇、纪律处分或其他类似报复的威胁 5.4 8 策划职业健康安全管理体系时，公司是否考虑到所处的环境、相关方和职业健康安全管理体系范围，确定需要应对的风险和机遇6.1.1是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，对公司所处的环境、相关方和职业健康安全管理体系范围，进行风险和机遇识别6.1.1在确定需要应对的风险和机遇时，公司是否考虑：a)职业健康安全危险源及其相关联的职业健康安全风险和机遇b)适用的法律法规要求和其他要求c)与职业健康安全管理体系运行有关的能够影响实现预期结果的风险和机遇6.1.1公司是否保留了：a)需要应对的职业健康安全风险和职业健康安全机遇的文件化信息b)应对风险和机遇所需过程的文件化信息，其程度应足以确信这些过程按策划实施6.1.1 9 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，以持续积极地对产生的危险源进行辨识 6.1.2.1序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 危险源辨识过程是否包含常规和非常规的活动和情形，包括考虑：工作场所的基础设施、设备、材料、物质和物理条件；因产品设计而产生的危险源，包括研究、开发、测试、生产、组装、施工、服务交付、维护或处置；人为因素；工作实际是如何完成的6.1.2.1危险源辨识过程是否包含紧急情况 6.1.2.1危险源辨识过程是否包含人的因素，包括考虑：进入工作场所的人员及其活动，包括工作人员、承包商人员、访问者和其他人员；在工作场所附近的可能受到公司活动影响的人员；在不受公司直接控制的地点的工作人员6.1.2.1危险源辨识过程是否包含其他问题，包括考虑：工作区域、过程、安装、机器/设备、操作程序和工作公司的设计，包括它们对人员能力的适应性；在工作场所附近发生的由工作相关的活动造成的公司控制下的情况；在工作场所附近发生的可能对工作场所中的人员造成与工作相关的伤害和健康损害的不受公司控制的情况6.1.2.1危险源辨识过程是否包含公司及其运行、过程、活动和职业健康安全管理体系实际或有计划的变更 6.1.2.110 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，评价已识别出的危险源中的职业健康安全风险 6.1.2.2是否考虑了是否考虑三种状态、三种时态 6.1.2.2 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，评价公司所识别的风险、机遇、需求和期望 6.1.2.2 是否保留了识别和评价过程的文件化信息；是否有重大危险源清单 6.1.2.2 11 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，以便确定并获取适用于公司危险源和职业健康安全风险的、最新的法律法规要求和其他公司应遵守的要求6.1.3公司在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理体系时，是否考虑这些法律法规要求和其他要求 6.1.3 是否保留了识别和评价过程的文件化信息；是否有法律法规及其他要求清单 6.1.312 公司是否策划措施，以：a)应对这些识别的风险和机遇b)应对适用的法律法规要求和其他要求c)准备应对紧急情况和对紧急情况做出响应6.1.4序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 策划措施时，公司是否考虑控制层级和职业健康安全管理体系的输出 6.1.4策划措施时，公司是否考虑最佳实践、可选技术方案、财务、运行和经营要求及限制 6.1.413 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，针对其相关职能和层次建立职业健康安全目标，以保持和改进职业健康安全管理体系，实现职业健康安全绩效的持续改进6.2.1是否编制职业健康安全目标、指标和管理方案(查最新一年的职业健康安全目标、指标和管理方案) 6.2.1 职业健康安全目标、指标和管理方案是否得到监视和测量 6.2.1 职业健康安全目标、指标和管理方案是否予以清晰沟通(内部沟通，外部沟通) 6.2.1 适当时，职业健康安全目标、指标和管理方案是否予以更新(什么时候会更新) 6.2.1 14 实现职业健康安全目标的策划。
职业健康安全ISO45001：2018合规性评价表
第三十九条
施工经营单位应当安排用于配备劳动防护用品、进行安全施工培训的经费。
公司对 配备劳动防护用品、进行安全施工培训 设有专门经费
符合
第四十三条
施工经营单位必须依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳保险费。
公司 依法参加工伤社会保险，为 公司职工 缴纳保险费。
符合
第四十四条
施工经营单位与从业人员订立的劳动合同，应当载明有关保障从业人员劳动安全、防止职业危害的事项，以及依法为从业人员办理工伤社会保险的事项。
符合
第五条
施工经营单位的主要负责人对本单位的安全施工工作全面负责。
公司经理 对本单位的安全施工工作全面负责。
符合
第七条
工会依法组织职工参加本单位安全施工工作的民主管理和民主监督，维护职工在安全施工方面的合法权益。
公司 工会组织职工参加 公司的 安全施工工作的民主管理和民主监督，维护职工在安全施工方面的合法权益。
公司对 重大危险源 都有 登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急措施。
公司 按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府负责安全施工监督管理的部门和有关部门备案。
符合
第三十六条
施工经营单位应当教育和督促从业人员严格执行本单位的安全施工规章制度和安全操作规程；并向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施。
公司对全部职工 进行安全施工教育和培训
符合
第二十二条
施工经营单位采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备，必须了解、掌握其安全技术特性，采取有效的安全防护措施，并对从业人员进行专门的安全施工教育和培训。
新版ISO45001-2018职业健康安全管理体系标准条款内部审核检查表
通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
是否配备所需的人员、基础设施？
7.1 资源
7.1 资源 7.2 能力 7.3意识
7.4 信息和沟通
7.5 文件化的信息 7.5.1 总则 7.5 文件化的信息 7.5.1 总则
如何确定、提供并维护所需的环境？ 是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？ 如何监视和测量资源？ 能力要求描述中有无对人员适当的教育、培训或经历要求，确保员工能够胜任？ 有无相应措施获得所需能力，如何评价措施有效性？ 有无相应的记录证明人员能力？ 员工是否知晓与工作相关的重要职业健康安全因素和相关环境影响？ 员工是否知晓其对管理体系的贡献？ 员工是否知晓不符合管理体系要求的后果？ 如何策划内外部沟通的过程？ 有哪些记录来证明？ 重要职业健康安全因素、职业健康安全绩效、合规义务和持续改进建议相关信息 是否得到有效沟 通？ 内部交流是否包括最适当的职能和层次？ 是否包括员工提出的合理化建议？ 外部信息交流的内容？正面的？负面的（如投诉）？ 是否及时给出清晰回复？是否涉及绩效的改进？ 体系文件中是否包括方针和目标？ 有无对管理体系覆盖范围的描述？ 有无对体系的主要要素及其相互作用的描述？ 相关文件的查询途径？ 标准所要求的文件和记录？ 为确保涉及职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和 记录？
有无理解组织的相关文件？ 行业地方的新的法规要求？ 组织的内部外部环境状况？ 有哪些需要应对和管理的风险和机遇？
相关的会议纪要？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
4.2 理解员工及相关方的需求和期望
这些需求和期望中哪些是合规义务？ 是否具备相关的知识严格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
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年审或不定期检查（安监、消 防、工商、环保）
纳税记录年审
对建设项目环境影响评价，按照法
4
政府机构
环保生产，排放的废气、废水、 噪声符合法律法规
规要求，建环保处理设施，对水、 气、声、废弃物等达标排放，保护
环境监测合格
环境
遵循相关的法律法规
收集、评价适用相关的法律法规， 按照适用法规执行。
批准：
审核：
制定：
备注
制定日期： 2018年5月6日
序 号
相关方类型
需求和期望
相关方需求和期望识别评价表
评价结果和措施
评审指标或项目
编号：xxQR-4001
监测频率
负责部门
备注
编制培训计划，定期培训，提升员 工的能力；创造机会，提供发展空 间；
培训计划实施准时率/内部岗位 调整方案
每年/次
管理部 管理部/ISO
财务部 行政部 行政部
工作环境氛围好，公正、透明的 管理制度
制定厂规厂纪，建设企业文化，创 建更好的工作环境氛围
厂规厂纪、员工手册
每年/次
行政部
说明：1.每年年初行政部ISO组织各部门对相关方需求和期望作识别，并对其评审指标或项目、监测频率作出规定； 2.每年年底行政部ISO组织各部门对本年度相关方需求和期望监测情况做评审。
评审指标或项目
编号：xxQR-4001
监测频率
负责部门
备注
按照公司质量检验标准，通过原材 产品一次交验客户合格批率≥
料检验，生产过程质量控制、产品 97%
出厂检验等控制产品质量。
每款设备交验客户投诉0次
做好订单评审工作，编制生产计 划，按生产计划完成生产任务
准时交货率达95%
销售部门做好售后服务工作，接收 客户反馈信息，及时进行沟通、处 理反馈事项； 根据市场价格，确 定产品价格，严格控制生产成本；
内审、管理评审有效，外审通 过审核
每年/次
提供优质产品，满足客户需求，控
6
公司经营者 盈利增长、持续经营、发展规模
制生产运营成本，促使员工在管理 体系中做出更好的贡献，创造更好
财务报表
每年/次
的环境
薪资和福利增长
建立福利薪酬制度，每年对老职员 加薪和发放福利；
工资报表/员工福利实施的方案
每年/次
7
员工 个人能力提升/提供发展空间
制定日期： 2018年5月6日
序 号
相关方类型
需求和期望
产品质量满足要求
准时交货
1
客户
服务良好、价格合理
投诉得到及时满意的处理 采购信息描述清楚完整 及时付款 2 外部供方 交付的物料合格率高 价格合理 沟通渠道畅通
3
厂界周边企 业和居民
建立友好关系不被污染和影响
相关方需求和期望识别评价表
评价结果和措施
客户满意度≥95
建立客户投诉控制程序，指定专人 负责客户投诉处理工作，接收客户 抱怨信息，及时进行沟通、处理； 保持网络、电话的畅通
采购信息经批准发出
客户投诉及时处理率≥95%
供应商审核、月评结果、采购 协议
报价经认真核算再批准后报，每月 依照与供方商定的付款方式准 及时汇总交易信息，完成请款付款 时付款
对外部供方提出质量要求，对外部 供方的生产过程、质量控制过程进 采购产品合格率≥90% 行监视，通过来料检验控制；
根据市场价格，确定产品价格，严 格控制采购成本；
保持网络、电话的畅通，及时进行 沟通、处理产品质量问题及交期 等；
制定环境管理相关制度，管理公司 经营活动中的环境因素，对水、气 、声、废弃物进行达标排放，保护 环境，和周边企业和居民保持良好 的关系。
符合法规
编号：xxQR-4001 监测频率
每年/次 或不定时 每年/次
每年/次
每年/次
负责部门 行政部 财务部
行政部/ISO
管理部
安全生产标准化
按照法规要求，建立安全生产标准 化体系，实施安全生产标准化；
通过政府审查运行适宜性、充分性、有效 性
按照ISO标准建立管理体系，有效实 施，实施内部审核、管理评审工 作，持续改进管理体系
相关方环境管理管控
每月/次
品质部
每月/次
销售部
每年/次
销售部
每年/次
销售部
每年/次
采购部
不定时 财务部、采购
每月 每年 每月
品质部 采购部 采购部
不定时
行政部
相关方需求和期望识别评价表
制定日期： 2018年5月6日
序 号
相关方类型
需求和期望
合法经营
依法纳税
评价结果和措施
评审指标或项目
按照法规要求，做好营业执照等资 质的年审；