2017年度内审计划模板
2017年Sedex内审计划和内审报告
2017年Sedex内审计划和内审报告SEDEX实施计划目的：本实施计划旨在通过内审，验证公司活动和其结果是否符合SEDEX体系要求，及时发现问题并督促纠正，以确保体系的有效性。
范围：所有部门。
依据：SEDEX程序文件和法律法规。
审核组：组长：XX，成员：XX、XX、XX、XX。
审核时间：2017年6月23日。
内审日程安排：时间第一组：XX\XX\XX 第二组：XX\XXX9:00-9:30 行政/人事生产计划9:30-12:30 生产部首次会议13:30-15:00 品质采购、仓库15:00-16:00 工程审核组内部会议16:00-16:30 末次会议16:30-17:00说明：1.各部门审核条款见附件。
2.请各部门提前安排好工作，确保审核按计划进行。
XXX2017年度SEDEX内审报告一、内审日期：2017年6月23日二、内审过程描述：1.本次审核是本公司执行SEDEX管理体系的第一次内审。
依据SEDEX内容标准编制了审核计划，由管理者代表担任组长，共有5位审核员对公司的各相关部门和车间进行了为期一天（8小时）的审核。
2.审核按照内审检查表内容逐项进行，审核证据通过面谈、查阅文件记录、现场观察等方式获得。
3.本次内审得到了总经理和各部门、车间主管的重视和支持，使审核工作进展顺利，按计划完成了审核内容。
4.经确认检查，所有内审过程中不符合项于6月30日前已全部整改完毕。
三、审核发现问题与分析：1.本次审核共发现3个问题点：所有部门工时超过60小时/周，最高达到66小时。
装配部灭火器防堵区（红线区内）内堆积各种物品。
保险不足100%。
2.原因分析及改善措施：2.1 内审过程比较仔细，严格按照内审条款执行，在装配车间发现消防通道被货物堵塞现象，属于严重违反消防安全问题。
说明车间管理人员及部分员工消防安全意识淡薄，需要加强培训，同时监督措施不到位，造成相关管理人员在忙于生产的同时没有顾及消防安全的重要性。
企业 2017年度内部品质审核工作计划范本 精品
口 预防措施
主要/合事项需于
不符合事项： 现在对外包印刷的产品的进厂检验使用《进料检验记录》 ，与《外包管理办法》规定使 用的《品质检验记录表》要求不一致。 受审核部门： 签 认： 改善建议： 外包产品的检验要求与厂内生产产品的要求一致，所以应按照《外包管理办法》的规 定执行。 稽 签 核 员： 名：
2012 年度内部品质审核工作计划
部门 项目 ① 质量方针、质量目标、管理评审 ② 文件、记录管理 ③ 管理职责、人力资源管理 ④ 设施/设备管理、环境管理 ⑤ 生产计划、生产管理、仓储/防护管理 ⑥ 过程控制、物料检验管理、不合格管理 ⑦ 业务过程、顾客满意度管理 ⑧ 供应商管理、采购过程管理 ⑨ 内部审核管理 ⑩ 数据分析、持续改进 备注： 定期审核：○，第一次（ 7 月） ； 第二次（ 12 月） ； 不定期审核：★，依公司整体运作考量加以调整 批准/日期： FM-16 1.0 ○ ○ ○ 厂长 管理代表 ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ ○ 生产部 品管 生产部 生产课 生产部 仓库 业务部 销售 业务部 采购
管理部
制定/日期：
审
日期 时间 08:15～08:30 08:30～09:30 08:30～11:40 2012 年 7 月 15 日 13:30～16:30 13:30～15:00 15:00～16:30 16:30～16:45 16:45～17:15 备注： 被审核部门 部门主管
核
计
划
审核范围 审核组长 审核组员
受审核部门： 签 认： 纠正与预防措施及完成日期：
受审核部门： 签 认： 改善确认：
管理代表 签 名 FM-19 1.0
审核主管 签 名
审核员 签 名
内部审核——不符合报告 (CAR)
2017年内部审计工作计划3篇
2017年内部审计工作计划3篇一、继续深入开展预算执行审计坚持揭露问题、规范管理、促进改革、提高绩效的审计思路，进一步落实《北京市属高等学校预算执行和决算内部审计实施办法(试行)》，深入开展预算执行审计。
今年重点对各个项目的经费预算执行情况实施全过程审计，加强对项目资金使用效益、效果分析和审计，努力实现预算执行审计与绩效审计的有机结合。
积极发挥内部审计的监督作用，促进各部门进一步加强财务预算管理，严格执行各项财务制度，提高预算资金使用效益和效果，确保学院各项事业任务和工作目标的实现。
二、进一步加强领导干部经济责任审计审计处积极与组织、纪检、监察部门配合，做好干部任期经济责任审计，进一步深化经济责任审计的内容，坚持以领导干部履行经济责任为主线，重点关注领导干部任职期间贯彻执行法律法规、政策部署，重大经济决策制定和执行，以及遵守廉政规定等情况，促进领导干部树立正确政绩观和科学发展观，提高领导干部的经济责任意识。
加大对领导干部任期内经济决策及效果、内部控制制度的健全及执行情况等方面的审计力度，促使领导干部行使权力与履行经济责任紧密衔接，进一步发挥经济责任审计在促进科学决策，推进依法治教，完善监督机制，防范廉政风险等方面的重要作用。
根据学院组织部的委托，今年将对6名副处级领导干部进行任期经济责任审计。
三、继续做好基建修缮工程项目审计结合我院实际和管理要求，继续做好基建修缮工程项目审计，积极落实教育部《关于加强和规范建设工程项目全过程审计的意见》的精神，继续加强对基建修缮工程项目管理过程与工程项目造价的内部审计，不断改进和加强对各类工程项目的立项、勘察、设计、招标、施工、竣工以及相关工程设备材料采购、变更洽商、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济管理活动的审计监督，促进各类工程项目规范管理，节约工程成本，规范工程管理，防范基建修缮投资管理风险，维护合法利益，保障工程建设的顺利实施，提高资金使用效益。
四、继续搞好专项审计和审计调查按照领导要求，今年继续做好饮食中心的财务管理和学院会议中心经营效益的专项审计工作，对学院各部门的收费情况进行审计调查，以加强部门内部控制，规范各类财务行为，防范经济管理风险，防止出现违反收支两条线政策和私设小金库等违法违纪行为。
2017年内部审计工作计划3篇
2017年内部审计工作计划3篇本文目录2017年内部审计作业方案内部审计作业方案内部审计作业方案为施行《北京市教育委员会关于做好xx 年教育审计作业的定见》的文件精力和我院xx年作业的整体要求，高质量完结国家示范性高职学院建造使命，进一步建立健全内部审计原则，强化内部审计功用，发挥内部审计的“免疫系统”功用，完结“为标准财政会计作业效劳、为进步教育资金运用效益效劳、为教育变革与展开效劳”的内部审计作业方针，特拟定xx年审计。
详细内容如下：一、持续深入展开预算施行审计坚持“揭穿问题、标准办理、促进变革、进步绩效”的审计思路，进一步施行《北京市属高等学校预算施行和决算内部审计施行办法(试行)》，深入展开预算施行审计。
本年要点对各个项目的经费预算施行状况施行全进程审计，加强对项目资金运用效益、效果剖析和审计，尽力完结预算施行审计与绩效审计的有机结合。
活跃发挥内部审计的监督效果，促进各部分进一步加强财政预算办理，严格施行各项财政原则，进步预算资金运用效益和效果，保证学院各项事业使命和作业方针的完结。
二、进一步加强领导干部经济职责审计审计处活跃与安排、纪检、监察部分合作，做好干部任期经济职责审计，进一步深化经济职责审计的内容，坚持以领导干部施行经济职责为主线，要点重视领导干部任职期间遵循施行法令法规、方针布置，严峻经济决议方案拟定和施行，以及恪守廉政规则等状况，促进领导干部建立正确政绩观和科学展开观，进步领导干部的经济职责意识。
加大对领导干部任期内经济决议方案及效果、内部操控原则的健全及施行状况等方面的审计力度，促进领导干部行使权力与施行经济职责严密联接，进一步发挥经济职责审计在促进科学决议方案，推动依法治教，完善监督机制，防备廉政危险等方面的重要效果。
依据学院安排部的托付，本年将对6名副处级领导干部进行任期经济职责审计。
三、持续做好基建补葺工程项目审计结合我院实践和办理要求，持续做好基建补葺工程项目审计，活跃施行教育部《关于加强和标准建造工程项目全进程审计的定见》的精力，持续加强对基建补葺工程项目办理进程与工程项目造价的内部审计，不断改善和加强对各类工程项目的立项、勘测、规划、投标、施工、竣工以及相关工程设备资料收购、改变恰谈、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济办理活动的审计监督，促进各类工程项方针准办理，节省工程本钱，标准工程办理，防备基建补葺出资办理危险，保护合法利益，保证工程建造的顺畅施行，进步资金运用效益。
内审计划2017年(1)季度
2017年度内审计划JL-8.2.2.-01-2017审核目的：检查质量管理体系运行的符合性、有效性、确定满足审核准则的程度。
审核范围：质量手册覆盖的所有部门及过程；审核准则：依据ISO9001质量管理体系要求标准、质量手册、程序文件、相关适用的法律、法规、国家标准等；审核频次：2017年5月第一次内审（总第二次）；审核方法：集中式按部门进行；内审员：由综合部提名内审员和审核组长，管理者代表批准。
受审核部门审核内容总经理管理者代表4.1、4.2.1、4.2.25.1、5.2、5.3、5.45.5、5.6、6.1、7.1、8.1、8.5.1综合部 4.2.3、4.2.4、6.2、6.3、6.4、8.2.2、8.2.3、8.4、8.5.2、8.5.3.生产部7.5、8.3销售部7.2、8.2.1采购部7.4技术部7.6、8.2.4、8.3编制：审批：日期：2017.4.5 日期：2017.4.5JL-8.2.2-02-2017 首次会议时间：2017年5月29日8:00—8:30关键词：内部审核签到姓名部门职务签到备注陈传洪总经理总经理李群峰管理者代表管理者代表钟宣阳厂长厂长袁宏副厂长副厂长李群峰综合部主任张亿兵销售部经理黄仁宝售后部经理莫乾淑采购部经理李正德技术部副主任殷仁义生产部主任JL-8.2.2-03-2017 末次会议时间：2016年10月10日17:30—18:00关键词：内部审核签到姓名部门职务签到备注陈传洪总经理总经理李群峰管理者代表管理者代表钟宣阳厂长厂长袁宏副厂长副厂长李群峰综合部主任张亿兵销售部经理黄仁宝售后部经理莫乾淑采购部经理李正德技术部副主任殷仁义生产部主任审核实施计划编号：JL-8.2.2-02-2017审核组组长：黄光荣（A）组员：李正德（B）1、审核目的：验证本公司管理体系的符合性,有效性及寻求改进的机会。
2、审核依据：1. GB/T19001—2008要求 2.质量手册、程序文件3.相关法律、法规4.管理制度、法规标准3、审核范围：公路护栏钻孔机的生产和服务4、审核时间：2017年5月29日5、现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。
2017年内审部工作计划
2017年内审部工作计划个人的发展要讲长远的职业规划，对于一个不断发展壮大，人员不断增加的企业和组织来说，计划显得尤为迫切。
那么2017年内审部工作计划应该如何制定呢?下面是爱汇网小编为大家整理的2017年内审部工作计划,供大家阅读!为进一步规范财务管理，提高经费使用效益，防止国有资产流失，根据上级主管部门的要求和学院实际，从今年开始将开展内部审计工作。
现制定我院年内部审计工作计划。
一、年度审计工作目标年的内部审计工作，以三个代表重要思想为指导，以国家财经法规、财务管理制度为依据，以财务收支行为的真实性、合法性、效益性为重点，结合我院年工作要点、学院党风廉政建设和反腐败工作的主要任务，把促进管理，防范资金风险，提高资金使用效益，增进服务，作为审计工作的出发点，针对合理科学利用教育资源，防止铺张浪费等内容开展审计。
对被审单位的财务收支行为做出客观评价，并针对审计发现的问题提出审计意见和建议，帮助和督促被审计单位及时整改。
二、审计的内容1、根据内部审计的规定要求，有计划地对教学系的教师津贴发放，学生奖学金、助学金发放，班费、实习费等使用情况进行内审;2、根据内部审计的规定要求，有计划地对电大工作部的学费、教材费等收缴情况进行内审;3、根据内部审计的规定要求，有计划地对附属中学的学费、教材费等财务收支情况进行内审;4、根据内部审计的规定要求，有计划地对成人教育部的学费、教材费等收缴情况进行内审;5、根据内部审计的规定要求，有计划地后勤集团的财务收支进行审计;6、根据内部审计的规定要求，有计划地对学院招待费使用情况进行内审;通过开展财务周期审计，使审计工作规范化、制度化，及时评价部门财经管理状况，加强事前防范，促进部门管理自律。
三、审计的方法及范围审计的方法是：首先各单位自查，并形成自查报告;其次内审人员采取审查资料、个别访谈、审计调查等方法进行。
审计的范围是：教学系及相关单位07年以来的财务收支情况，其中教学系学生奖学金等项抽查一个年级。
2020年度内审工作计划精彩范文【三篇】
2017年度内审工作计划精彩范文【三篇】【导语】工作计划是我们提高工作效率的一个前提。
计划对工作既有指导作用，又有推动作用，搞好工作计划，也是对自己的一种专业提升。
下面是WTT整理的2017年度内审计划，希望对大家有所帮助!2017年度内审计划篇1一、内部审计工作目标围绕集团2017年发展方向和经营目标，认真履行董事长赋予的职责，进一步强化审计评价职能，真实反映集团资源使用的合规性和效益性。
以审计监督促进过程控制，从集团经营和制度层面总结经验，查找问题，提出建议，监督、服务并重，帮助改善企业经营管理水平，合理利用集团资源，提高资产效益。
二、内部审计主要内容1、财务报表审计。
结合企业财务月报年报审计，配合集团年度预算，跟踪计划落实结果，依据会计凭证及财务资料，审核财务收支的真实、完整，准确及时反映企业经营实际。
2、资金使用审计。
配合集团资金管理，通过会计凭证和财务资料，审核企业资金使用的安全、合规和效益。
3、管理流程审计。
主要对财务操作流程、财务岗位制约，财务制度执行等是否合理完善、科学规范。
保障企业运作的顺畅和效率，防止和规避风险。
4、项目及采购合同审计。
对项目合同预决算付款和采购管理等的审计，推动企业进一步完善项目管理采购管理，规范相关的行为准则，健全工程项目、采购活动的记录，使工程项目、采购管理提高效益性。
5、投资及其他审计。
根据集团需要和董事长的要求，进行临时专项审计;对投资活动进行事后跟踪，比较产出效益与预期效益，对比分析投资结果，总结经验。
三、具体实施计划。
.1、由于专门内审还缺少具体经验，以上思路主要还是围绕财务管理这条线进行，对现有管理做一定的补充和完善。
2、具体操作主要放在以上1—3项，4—5项将根据集团要求适时穿插进行。
3、一季度结合财务年终决算，着重审计检查企业资金使用管理，库存管理审计检查。
4、二季度结合财务年报和所得税汇算审计，着重企业财务收支，会计凭证等审计。
5、三季度重点：2017年上半年企业财务核算和管理，资金使用管理等。
2017内部审计工作计划模板怎么写
2017内部审计工作计划模板怎么写一、指导思想20xx年内部审计工作将紧密围绕集团公司发展目标，树立科学的审计理念，坚持“围绕中心、突出重点、求真务实”的工作方针，即围绕增强集团公司经济效益这个中心，重点对集团公司的热点和难点问题以及带有普遍性和倾向性的问题进行专项审计，同时还要及时对重大经济事项进行专项审计调查，求真务实即是审计工作要合理地分析评价事项，辩证地做出评价结论。
努力构建与集团公司发展态势相适应的审计监督模式和审计服务体系，着力提升审计服务质量，切实履行审计监督职能，为集团公司的发展提供保障。
(一)(二))达30%(三)和测试。
201x年4月15日，五部委联合发布了《企业内部控制配套指引》(财会[201x]1l号，以下简称《配套指引》)，自201x年1月1日起首先在境内外同时上市的公司施行，自201x年1月1日起扩大到在上海证券交易所、深圳证券交易所主板上市的公司施行，在此基础上，择机在中小板和创业板上市公司施行。
同时，鼓励非上市大中型企业提前执行。
中国企业内部控制规范体系的建设与实施，一是加强和规范企业内部控制的需要。
各类企业需要根据内控规范要求，对原有制度进行修改、完善和提升;构建企业内控制度和管控流程。
二是有助于全面提升企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展。
)(四)以财务收支审计为基础，开展对所属公司(事业部)经济责任和经济效益审计一次。
财务收支审计是监督各单位能否合法、合规和遵守财经纪律的有效措施，是开展各项审计业务的基础。
定期对所属公司资产、负债、权益和损益的真实性、合法性和效益性及内部控制制度的建立和执行情况进行的监督和评价，是建立领导干部监督约束机制，促进各级领导干部的增强大局意识、责任意识、绩效意识的重要手段。
(五)建立审计结果落实反馈制度，加强对审计意见落实情况的跟踪，审计意见落实率达90%以上。
建立审计结果落实反馈制度。
对下发整改通知责令限期整改的单位，及时进行回访，监督审计意见的落实，使公司存在的问题逐渐减少，同样的问题不重复出现，从而达到查违纠偏、防范未然、强化管理、规避风险的目的。
年度内部审计计划
年度内部审计计划年度内部审计计划篇一：2017年度内审计划一、审核目的1、评价公司质量环境、职业健康安全管理体系是否持续符合GB/T19001-200 8、 GB/T 24001-2004、GB/T28001—2017标准的要求；2、对各单位存在的质量、环境、安全隐患没有得到有效控制的点进行查找，分析原因，制定对策,落实整改；3、配合公司开展的质量、安全活动，暴露问题、解决问题。
二、审核时间时间安排在2月-4月：2-3月份，由培训老师亲自内审，内审员观模,对部分单位部门进行内审；4月份，由内审员主导，培训老师现场指导进行内审。
三、审核依据 GB/T 19001—2008、GB/T 24001—200—2017；公司管理手册及相关文件. 4、GB/T28001四、审核范围1、以下技术服务所涉及的公司内的各部门、场所和过程：党政办；经营管理部;技术质量监督中心；人力资源部；地质工艺中心；综合大队;生产管理部及各管理区.2、GB/T 19001-2008、GB/T 24001-2004、GB/T28001—2017所规定的要求。
3、公司所有与职业健康安全、环境有关的生产现场、部门、人员及资料。
五、审核组审核组长：王刚(A）三体系内审员：李庆安(B) 于妍(C）张楠（D）李鹦阳（E)李艳（F)刘胜利（G) 六、审核要点生产单位具体安排七、审核要求1、审核前，审核小组长负责按照审核方案及要求，制定具体的审核实施计划及分工,切实起到监督、指导的作用，以便有计划、按步骤地进行，避免盲目性、随意性;2、每一位内审员在审核过程中，必须认真、细致，审核前做好充分准备,必须认真填写审核思路,审核中依照追溯的原则认真、细致的查找；3、审核员不得审核自己的工作，对审核出来的不合格项必须追踪验证，确保措施落实到位，达到预期的目标。
4、审核员必须认真填写《内部审核检查表》，以便审核过程的可追溯性。
5、审核员审核时，必须认真填写不符合项报告，重点必须要突出，覆盖面要广,不符合项一定要有深度、广度.6、审核抽样必须具有代表性、全面性，以减小审核抽样的风险；7、内审中要对上一次内审发现的不合格项的整改进行验证；8、各被审单位必须积极配合,各单位一把手必须参加单位审核首、末次会议，并督促本单位不合格项及时、彻底整改。
内部审计工作计划参考模板(4篇)
内部审计工作计划参考模板____年，财务审计科全体人员必须认真履行工作职责，严格执行财经纪律，努力增收节支，强化服务意识，认真完成领导交给的各项工作任务。
具体工作中，我们应该重点做好了以下几点：一、完善财务制度，规范会计基础。
进一步完善健全工作职责和财务管理制度，明确会计机构、会计人员的设置，规定收支范围、审批权限和审批程序，使我单位的财务审计工作真正做到了有规可依，有章可循。
努力协助领导尽可能向上争取资金。
在对原始签证的审核、装订和记账凭证的制作及会计档案的整理等方面，严格按照上级规定操作，确保会计基础工作的规范完整。
二、狠抓增收节支，搞好资金监管。
从预算上看我单位基础较差，底子较薄，债务比较重，因此收支矛盾十分突出。
为此，我们一是加大增收节支力度。
保证营收则收，努力节约开支，力争收支平衡;二是严格控制开支。
在去年与办公室配合，制定出台了考勤费、水费、电费、电话费、修车、加油及招待等方面的管理办法的基础上，在进行细化，并在具体工作中严格执行，节省非生产性开支，杜绝了铺张浪费现象，做到了把有限的资金用在刀刃上。
三、确保重点支出，努力化解债务。
在支出安排上，按照预算进度，统筹兼顾。
按照保工资、保医疗金、保养老金、保正常运转、再尽能力化解债务的顺序，确保全年重点支出的需要。
四、正视困难局面，积极争取资金。
我单位，经济效益差，无其他创收途径，再有包袱较重，致使我单位资金压力非常大，要想彻底扭转这种困难的局面，我们需要多措并举，要努力发展经营，搞自主创收，但这需要几年的努力，不可能立竿见影，因此，当务之急是积极协助领导向上争取资金，拓宽扶持资金来源渠道。
为我单位的正常运转提供资金上的保证。
五、切实搞好服务，树立良好形象财务审计科是我单位的一个窗口，服务质量的好坏直接关系到我单位的形象，我们做到了既严格按照制度办事，又热情周到服务。
无论是谁到财务审计科办理业务或咨询有关事宜，我们都做到微笑服务，热情接待，尽可能为他们排忧解难，让他们高兴而来，满意而归，树立了良好的财务人员形象。
2017内部审核实施计划
ZLJL-20-01-2017 C/0 监测机构名称：东丰县环境监测站2017年度部审核计划1、部审核的目的根据审计划，检查体系运行与《检验检测机构资质认定评审准则》、质量手册、程序文件的符合性和质量体系文件有效性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和纪录表格是否齐全、质量体系文件的实施情况、体系运行情况是否正常，认真查找体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量体系。
2、性质新建实验室质量体系文件的第5次审。
3、部审核的围质量体系所有要素；所有与质量有关的部门和岗位；所有校准活动场所。
4、部审核的主要依据质量手册、程序文件、作业指导书、相关标准/规/规程。
5、受审部门综合质控室、办公室、大气监测室、水质监测室6、审核组组长5.1 组长：瑞5.2 部审核组成员第一组组长：吴涛组员：翠第二组组长：朴国辉组员：提延朋7.审核时间2017年10月12日至10月13日编制：日期：年月日2017年度部审核实施计划1、部审核的目的根据审计划，检查体系运行与《检验检测机构资质认定评审准则》、质量手册、程序文件的符合性和质量体系文件有效性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和纪录表格是否齐全、质量体系文件的实施情况、体系运行情况是否正常，认真查找体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量体系。
2、性质新建实验室质量体系文件的第5次审。
3、部审核的围质量体系所有要素；所有与质量有关的部门和岗位；所有校准活动场所。
4、部审核的主要依据质量手册、程序文件、作业指导书、相关标准/规/规程。
5、审核组组长5.1 组长：瑞5.2 部审核组成员第一组组长：吴涛组员：翠第二组组长：朴国辉组员：提延朋6、审核准备6.1 主要准备的文件6.2 各部门安排好/校准工作，做好审准备，提高检查效率。
7、审核时间7.1 审核时间2017年10月12日（星期四）～2017年10月13日（星期五）。
2017年内部审核实施计划
xxxxxx有限公司
2017 年度内部审核计划
编制人：上报时间：年月日批准人：批准时间：年月日
内部审核实施计划
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内部审核实施计划
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签到表
时间：地点：记录-02-04
内部审核检查表
记录-19-03
受审核部门：办公室内审员：审核日期：2017 年12月15日
内部审核检查表
记录-19-03
受审核部门：检测室
内审员： 审核日期： 2017 年01月11日
内部审核检查表
记录-19-03
受审核部门：管理层内审员：审核日期：2017 年01月12日
不合格(不符合)工作报告记录/19/04
不合格(不符合)工作报告记录/19/04
不合格(不符合)工作报告记录-19-04
内部审核报告
记录/19/05
编号：2017-0120 第1页共5页
内部审核报告记录/19/05
内部审核报告记录/19/05
内部审核报告记录/19/05
内部审核报告记录/19/05。
年度审计计划模板2017
年度审计计划模板2017一、围绕一个中心，明确方向，体现价值紧紧围绕公司发展的战略目标，以经济效益为中心，确保国有资产的保值增值。
当前的宏观经济形式严峻、复杂、多变，对公司既是挑战，也是机遇。
时代的发展就像高速行进的列车，如果我们驻足停留，很快就会被远远的抛弃，所以应当去迎接这个挑战，抓住这个机遇，在反腐倡廉的大气候下，在公司着力打造__的时机，明确审计工作开展的方向，充分发挥审计的先锋作用，使审计工作能够切实为公司的发展保驾护航。
二、突出三个重点，集中力量，攻坚克难坚持“全面审计，突出重点”的方针，将有限的力量集中，把审计工作的重心有针对性的放在容易出现问题的财务环节、重点项目和一些容易对公司造成严重影响、重大损失的位置。
1.对容易出错的财务环节精查细审，决不疏漏。
以预算执行审计为基础，全面提高财务审计宏观效果为目标。
重点围绕推进财务部门依法理财，规范预算管理，提高预算透明度和约束力，以促进财务资金使用效益为目标，以财务资金真实性、合法性和效益性为重点，切实加大预算执行的审计力度。
在审计过程中做到全面和重点相结合，精查和细问相辅助，既要对各分、子公司，控股公司全面审计，又要对重点项目进行有针对性的重点审计，既有审计的速度，又有审计的质量。
通过审计，实现全面掌握资金运行规律和资金管理松紧度，促进增收节支，规范财务行为。
2.以重大建设项目审计为切入点，进一步深化固定资产投资审计和工程竣工决算审计，对项目工程的全过程进行跟踪审计。
重点做好____项目等的跟踪审计，查找工程造价管理中存在的问题和不足，做到“超前预防”，“事中监督”和“事毕评价”，确保工程建设的资金安全和规范运作。
认真总结前一阶段全过程跟踪审计的经验，完善优化方案，从工程概预算、结算、竣工决算三个方面着手，进一步明确工作重点和审计内容，加强跟踪审计的科学性、规范性，遵循“一审、二帮、三促进”的作用，帮助被审计单位建立起科学高效的管理制度，确保工程项目健康、快速推进。
机动车辆检测2017年度第1次内审计划、方案
机动车辆检测2017年度第1次内审计划、方案Internal Audit ReportCompany: XXXXXXX LimitedDate: March 5.2017Purpose of AuditThe purpose of this audit is to check whether all quality system elements are under control。
whether all quality activities comply with the quality system requirements。
and whether the nof the quality system has achieved the expected results。
The objective is to take corrective measures to ensure the effective n of the quality system and to XXX of the quality system n with the quality system documents.1.Audited Departments:XXX.2.Audit Content:All quality system XXX.Audit ScopeAudit Basis1.The company's quality manual。
re documents and operating ns。
and other quality system documents.2."XXX."3."XXX."Audit TimeMarch 3-5.2017Audit Team MembersTeam Leader (Quality Manager): XXXXMembers (Internal Auditors): XXXXAudit Plan1) On March 5.2017.at 8:30 am。
2017内部审计年度工作计划例文
2017内部审计年度工作计划例文导读：本文2017内部审计年度工作计划例文，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
一、集团公司内部审计工作总体思路：1、今后5年公司审计工作的总体目标是：由传统的财务收支审计转变为经济效益审计、内部控制审计、经济合同审计等并重。
2、20xx年审计工作重点是：以内控制度审计为基础,以经营业绩审计为中心，提高审计工作质量，加强审计意见的落实，充分发挥内部审计在防范风险、完善管理和提高经济效益中的作用，即在实施审计监督同时，提高审计服务职能。
二、20xx年度集团公司内部审计工作计划如下：1、完善审计内控制度,促进集团内控管理健全与完善⑴ 首先完善集团公司内审制度，做到审计工作有据可依，根据审计业务类型，准备建立《集团公司内部控制制度审计办法》、《集团公司预算执行情况审计办法》、《集团公司合同管理审计办法》三项内审制度。
⑵ 内控制度是指公司为实现经营目标，保障资产完整、保证会计信息真实、促进经济活动健康有序进行而制定的一种内部协调、组织、制约、检查的控制系统，20xx年内审工作应该建立在公司内部控制的基础上，对其执行情况进行检查与评价，主要是评价内控是否健全、有效，可依赖程度如何;评价在其内控制度健全、有效、可依赖的前提下，在运行中是否得到认真的贯彻和执行，是否有利于公司的经营活动、促进公司的发展等，以便及时发现管理中的薄弱环节，从而确定审计重点，提高审计工作效率，保证审计工作质量，有针对性的提出审计意见，促进下属企业健全和完善内控制度，保证其经营活动正常运行。
⑶ 通过预算审计促进预算管理思想观念转变。
目前公司费用开支的相关制度尚未健全，部分单位即以预算作为费用开支的标准(而非以费用制度为预算标准)，因此，费用开支丧失了计划性，部分项目突破预算范围。
审计将配合财务等相关部门，建立与健全各项费用管理办法，制定相关费用开支标准，同时使之成为预算编制指引、规范性文件。
2、以经营业绩审计为中心，结合经济责任审计。
集团2017内部审计工作计划范本
集团2017内部审计工作计划范本导读：本文集团2017内部审计工作计划范本，仅供参考，如果觉得很不错，欢迎点评和分享。
随着集团党委、董事局从战略的高度提出“二次创业”的概念，以及集团管理创新工作的启动，注定20XX年将成为集团改革和发展过程中的里程碑式的一年。
集团审计部将围绕集团发展和改革的大局，“保稳定、促发展”，依法履行审计监督、评价、控制和服务职能，促进各有关方面不断提升内部控制和风险管理水平，为实现集团经济目标有效地发挥增值的作用。
一、指导思想牢固树立“以审计促进公司治理”的审计理念，坚持“服务大局、围绕中心、突出重点”的工作方针，寓服务于监督，寓帮助于促进，充分发挥内部审计对经济安全、健康运行的“免疫”功能，促进集团经济的平稳、高效发展。
二、工作目标紧紧围绕集团党委、董事局提出的集团20XX年经济工作目标，认真履行集团董事局赋予的职责，全面监督财务收支的真实、合法和效益，突出重点领域、重点项目、重点资金和重点环节，更新观念，创新机制，加大力度，在审查重大违法违规问题的同时，更加注重将内部审计的工作重心从事后查处转向过程控制，“以监督促进过程”，从治理、机制和制度层面揭示问题，提出建议，改善企业经营管理，提高企业可持续发展能力。
三、工作措施(一)深化监督，进一步强化审计评价职能，揭示资源配置和使用的合规性和效益性。
审计的根本使命在于协同保证各企业的业务战略与集团的总体战略保持一致性，并能够按照集团发展战略的要求制订规划和分配资源，以保证在集团战略框架下的资源的化配置。
在其中，审计应充分发挥监督职能，并在监督的深度和广度上下功夫，有效评价企业战略制订的一致性和资源利用的合规性和效益性，以发现是否存在游离于集团战略之外的经营行为，是否存在不合规的占用资源，是否存在资源的闲置、浪费等，诸如此类，均应该通过合法的审计监督予以揭示，促进集团资源的更优化分配。
(二)突出重点，进一步加大专项审计力度。
内审年度计划
一、审核目的： 二、审核范围： 三、审核准则： 验证已建立的IATF 16949质量管理体系符合性、有效性、充分性。 与质量管理体系有关的过程、班次与场所。 1、IATF 16949与ISO 9001标准； 3、公司量管理体系文件； 2、客户的要求； 4、相关法规要求等。
四、审核安排： 月份 项目 产品审核 过程审核 体 COP1 产品销售 系 审 SP2 外部提供过程 核 COP4 产品生产 COP3 MP3 COP5 COP6 SP7 SP6 SP5 COP2 SP1 SP3 SP4 MP1 MP2 生产计划 分析与改进 产品交付 顾客服务 人力资源管理 库存管理 文件和记录管理 过程设计与验证 设备与基础设施 产品监视与测量 不合格品控制 经营管理 内部审核 TYDZ01.08.03-01 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 备注
注：顾客特殊要求及法规要求，会在各过程审核时考虑。
编制：
审核：
批准：
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2017年度内审计划模板
领导干部任职期间贯彻执行法律法规、政策部署，重大经济决策制定和执行，以及遵守廉政规定等情况，促进领导干部树立正确政绩观和科学发展观，提高领导干部的经济责任意识。
加大对领导干部任期内经济决策及效果、内部控制制度的健全及执行情况等方面的审计力度，促使领导干部行使权力与履行经济责任紧密衔接，进一步发挥经济责任审计在促进科学决策，推进依法治教，完善监督机制，防范廉政风险等方面的重要作用。
根据学院组织部的委托，今年将对6名副处级领导干部进行任期经济责任审计。
三、继续做好基建修缮工程项目审计
结合我院实际和管理要求，继续做好基建修缮工程项目审计，积极落实教育部《关于加强和规范建设工程项目全过程审计的意见》的精神，继续加强对基建修缮工程项目管理过程与工程项目造价的内部审计，不断改进和加强对各类工程项目的立项、勘察、设计、招标、施工、竣工以及相关工程设备材料采购、变更洽商、工程款结算等各个环节的运行状况和相关经济管理活动的审计监督，促进各类工程项目规范管理，节约工程成本，规范工程管理，防范基建修缮投资管理风险，维护合法利益，保障工程建设的顺利实施，提高资金使用效益。
四、继续搞好专项审计和审计调查
按照领导要求，今年继续做好饮食中心的财务管理和学院会议
中心经营效益的专项审计工作，对学院各部门的收费情况进行审计调查，以加强部门内部控制，规范各类财务行为，防范经济管理风险，防止出现违反“收支两条线”政策和私设“小金库”等违法违纪行为。
五、加强审计结果利用和审计整改
按照市教委《关于进一步加强教育系统内部审计结果利用工作的意见》的要求，切实抓好审计结果的利用和审计整改工作。
制定审计结果利用工作制度，明确各部门的职责，建立部门联动机制，对内部审计发现的各类财务违规问题要认真进行整改，对严重违法违纪的行为要及时向有关领导和纪检、检查部门汇报，并建议进行责任追究，同时把内部审计结果作为内部相关考核评价的重要依据，以加强审计整改，遏制“屡审屡犯”现象，进一步增强审计在促进各部门加强和改进内部管理中的作用。
六、进一步加强审计的自身建设
加强业务学习，积极参加审计和财务业务培训，提高审计业务能力。
完善审计制度，提高审计质量。
积极开展跟踪问效，做到内管理，外监督，在原有制度、规定的基础上进一步完善各项制度，结合《审计法》认真抓好审计质量控制工作，把好审计质量关，降低审计风险，并积极开展计算机审计和效益审计，不断提升内部审计能力。