强制休假通知书_0

强制休假通知书

篇一：XX银行强制休假实施细则

XX农村商业银行强制休假实施细则

第一章总则

第一条为加强对重要岗位从业人员的管理，完善内控制度，强化监督制约机制，

有效防范金融风险，促进业务发展依法合规，根据《商业银行内部控制

指引》（中国人民银行公告[20XX]第19号）和《XX省农村信用社强制休

假制度》（冀信联发[20XX]37号），结合XX农商行的实际，制定本实施

细则。

第二条本制度所指强制休假是为加强岗位风险控制，有计划地组织或根据工作

需要适时安排本行重要岗位人员暂时离开工作岗位，并相应对其岗位工

作实施业务检查的一种休假办法。强制休假列入员工正常休假范围，具

有一定的强制性。

第三条强制休假坚持“先进行工作移交后离岗，实施业务检查并得出结论，无

特殊情况再行上岗”的原则。

第四条强制休假对象。

1.金库管理人员（金库正、副密钥保管人员）；

2.出纳岗位人员；

3.综合

柜员制柜员；4.会计岗位人员（包括主管会计、信贷会计、会计）；

5.

结算岗位人员（包括电子联行、票据交换岗位人员、内部往来岗位人员

以及印、押、证岗位人员）；6.有价单证及重要空白凭证管理人员；

7.

信贷岗位人员；8.电脑系统管理员；9.支行行长及分理处主任；10.计划

财务部、会计结算部经理及相关人员。11.在例行检查、稽核中发现有违

规违纪现象的；12.被群众举报的；13.有其他行为举止异常可能引发违

规隐患的人员。

第二章组织机构

第五条强制休假由总行统一组织，成立强制休假领导小组。强制休假领导小组

下设强制休假办公室（以下简称办公室，地点设于稽核监察部）。

第三章实施程序

第六条确定强制休假人员。强制休假人员由总行从符合休假条件的人员中抽取

确定，由人事部门和稽核部门以书面形式向主管领导请示，经批准同意

后，提前3个工作日通知员工所在单位（或部门），并安排有关工作。第七条确定顶岗人员。网点负责人以下人员休假后，由接管组安排人员顶岗；

网点负责人休假后，由接管组组长临时负责。

第八条离岗交接。强制休假通知书发出后，由接管组直接送达应休假人员手中，

同时按规定确定顶岗人员后，立即办理强制休假人员离岗交接手续，并

详细填报移交表，交接时间原则上不超过一个小时，如遇特殊情况可顺

延至一个工作日；移交结束后，由接管组对休假人员出具移交事实确认

书，双方签字以示负责。

第九条强制休假审计。被强制休假人员离岗后，由接管组组织稽核监察人员对

其任职期间内工作进行重点审计，顶岗人员要对顶岗期间所办理的业

务

逐笔登记日志，对发现的问题要在查错表中详细记录，并报接管组组长，向被接管单位（人员）提出纠改建议，并监督落实。

第十条执行强制休假期间，如遇特殊情况需休假人员回网点说明情况或办理有

关事宜，需经强制休假办公室批准，并通知本人。

第十一条接管结束后，接管组要将接管期间被接管单位发生的各项业务及审

计结果形成书面报告向总行汇报。同时人事部门通知强制休假人员办理销假手续。

第十二条员工实行强制休假期满，无特殊情况的按时回岗位参加工作。对稽

核和业务核查发现的问题应按有关制度和办法进行处理。

第四章审计内容

第十三条休假人员所经办的业务是否按操作规程办理；所经办的账务是否达

到“六相符”；是否存在挪用或侵占联行、结算、信贷、转存资金、存款、入股资金及现金库存现象。

第十四条休假人员任职期间有无重大决策失误，有无因决策失误及渎职行为

导致发生风险和造成损失的情况。

第十五条休假人员任职期间各项业务数字是否真实；是否建立了科学

合理的

账务组织；是否严格执行了权责发生制；有无更改凭证、调整账务、报表造成业务不真实情况。

第十六条休假人员任职期间是否严格执行各项财务制度，财务收支是否真实

合规，费用开支是否合规，该审批的费用是否按规定履行了审批手续；有无违反财经纪律、私分利润或私设小金库问题；固定资产购建是否按规定程序审批，手续是否齐全；经营成果是否真实，有无新增挂账资金。

第十七条休假人员任职期间在业务经营中有无违规违纪行为；贷款发放是否

合规，有无以贷谋私、假冒贷款等问题；有无高息揽储、高息放贷、以贷收息、账外经营和对外担保等问题；有无自身贷款、给亲属贷款或给其关系人贷款形成不良的问题。

第十八条休假人员任职期间形成的不良贷款笔数及金额，其中新发放的笔数

及金额，不良贷款占比情况及盘活的真实性；有无完善的贷款指标监测体系和贷款风险防范措施，对不良贷款采取了何种措施。

第十九条休假人员任职期间是否认真执行干部廉洁自律的各项规定，有无行

贿受贿、贪污腐化等问题。

第五章管理监督

第二十条强制休假时间的确定。强制休假时间的根据被接管社岗位复杂程度

和业务量而定，一般为5至10天，特殊情况经强制休假领导小组批准可延长为14天。

第二十一条做好相应的保密工作。在强制休假工作中，对涉及保密的岗位和工

作内容，要严格执行有关规定和程序，做好密钥和重要文件的保护，严防泄密。

第二十二条强制休假人员权利和义务。休假人员在休假期间工资、福利待遇不

变，休假时间不抵消正常公休假时间。员工在被要求强制休假时，必须在休假通知书规定的时间内，办理完毕有关业务交接手续，不得无故拖延时间。员工在强制休假期间未经办公室许可，不得回单位上班。休假人员在休假期间可以自行安排休假，但需与单位保持通讯联系，不得出国（境），到外地休假的应按管理权限履行请假手续。

第二十三条接管组人员权利与义务。接管期间，接管组人员有权查阅被接管单

位所有的凭证、账务；有权对被接管人员提出质询，并要求如实回答；顶岗期间必须做到尽职尽责，发现问题要及时如实地反映；不得随意请假，吃、住在被接管单位；不得接受被接管单位或人员的任何礼品、礼金，如有发现将严肃查处。