第三章 现代国际贸易理论(上)

第三章现代国际贸易理论（上）

前面介绍了曾占主流地位的古典与新古典贸易理论。本章介绍解释当代国际贸易理论。由于这些理论改变了传统贸易理论假设条件，分析框架也不同，称为“现代国际贸易理论”。

20世纪70年代末是贸易理论发展的分水岭。此前，几乎所有研究都以完全竞争为假设，它们成功地解释了产业间贸易、国际资本流动、技术优势决定分工与贸易格局的问题，并且支持自由贸易或不干预政策。

此后的研究引入了各种形式的不完全竞争，去解释以完全竞争为假设的传统贸易理论所不能解释的问题，如产业内贸易、跨国公司的产生、国际技术差距成因等。并且提出，通过政府干预，把寡头利润从国外企业转移到国内企业，增加本国福利。

一、当代国际贸易的发展

二战后特别是20世纪60年代以来，国际贸易出现了许多新的倾向，主要有：同类产品之间的贸易量大大增加，发达工业国家之间的贸易量大大增加，产业领先地位不断转移。1．同类产品之间的贸易量大大增加

传统理论认为：贸易基础是各国间产品生产的比较优势，国际贸易根源于国家间的差异，包括技术差异（李嘉图模型）、固有的资源禀赋差异（赫克歇尔－俄林模型）。按照这些理论，国家间差异越大，其间的贸易量也应该越大，如果两国差异很小，其间的贸易量也就较小。，各国之间的贸易主要是“行业间贸易”（inter-industry trade）。因此，国际贸易将主要发生在工业国（具有丰富的资本）与非工业国（具有丰富的土地和劳动力）之间，即工业国以制造业产品交换非工业国的初级产品。

战后，许多国家不仅出口工业产品，也大量进口相似的工业产品，工业国家传统的“进口初级产品—出口工业产品”的模式逐渐改变，出现了同一行业既出口又进口的现象。如美国每年要出口大量汽车，同时又从日本、德国、韩国等地大量进口汽车。这种既进口又出口同类产品的贸易模式被称之为“行业内贸易”（Intra-industry trade）。

（1）行业内贸易现状：

❆工业国出口占世界出口3/4，其中2/3是向其他工业国出口，主要是制造业产品的交换；❆这种制造业产品交换贸易中有超过一半是行业内贸易，其中多由跨国公司间、跨国公司与国外分支机构间的企业内贸易完成；

❆工业国与非工业国间主要是以制造业产品交换初级产品的贸易只占世界贸易额的1/3

❆工业国间的产业结构正在趋同，工业国集团与非工业国集团的收入差距正在逐渐扩大。（2）行业内贸易指数

经济学家通常使用行业内贸易（IIT）指数来测度一个产业的行业内贸易程度。

IIT=1-|X-M|／|X+M|

❆X、M代表同类产品的出口价值和进口价值，IIT指数的值介于0到1之间。

❆IIT指数＝0，表示一国只出口或只进口某产品，不存在行业内贸易。

❆IIT指数>0，意味一国同时出口和进口该行业的产品（行业内贸易）。IIT指数的值越大，表示行业内贸易越发达。

❆IIT指数=1，表示出口与进口相等，X=M

❆IIT指数的大小很大程度取决于如何定义行业产品，定义越宽泛，指数就越大。

1970年，工业化国家中行业内贸易所占份额最低的日本（32.8%），最高的法国（78.1%），平均56.8%，1987年，平均65.3%，最低的日本（28.0%），最高的法国（83.8%）。1970年，发展中国家产业内贸易所占份额最低的泰国（5.2%），最高的新加坡（44.2%），平均22.3%，

1987年，平均值为44.3%，最低的泰国（30.2%）和最高的新加坡（71.8%）都有不同程度上升。可见，随着一国经济的增长，行业内贸易也不断增加。

1989年，美国动力设备的出口与进口之比达到99%，办公用品设备的进出口比是98%，其它电器设备、化工产品、通讯设备的进出口比例都超过50%。“行业内贸易”在许多国家都超过其贸易总额的50%以上。行业内贸易在国际贸易中的重要性日益增强。

2．发达的工业国家之间的贸易量大大增加

50年代，多数贸易发生在发达国家与发展中国家间（南北贸易）。60年代后，这种格局逐渐改变，发达国家相互间的贸易（北北贸易）不断增加，20世纪末，发达国家间贸易已接近全球贸易50%（1999年，发达国家间进口占全球总进口量48.4%，出口占全球总出口量46.9%）。美、英、德、法、意、日6个主要工业化国家与其他工业化国的贸易比例均在50%以上，即工业化国家的国际贸易大部分是与其他工业化国家进行的。如最高的加拿大：全部出口的95%和进口的84%是运往和来自于其他工业化国家。最低的日本出口也有54%向其他工业化国家出口，进口中有44%来自其他工业化国家。工业化国家间的出口占其总出口的73%；进口占其总进口的68%；工业化国家间的贸易占其总贸易的2/3以上。3．产业领先地位不断转移

当代贸易发展中第三重要现象是世界市场主要出口国的领先（主导）位置在不断变化。有许多产品曾经由少数发达国家生产和出口，在国际市场占绝对领先地位，其他国家必须从这些国家进口。战后，产业领先地位不断发生变化，一些原来进口国家开始生产并出口这类产品，最初出口的发达国家反而需要进口，如纺织业、机电业，甚至汽车业都出现这种情况。❆美国是最早的汽车生产和出口国，现在大量进口日本的汽车。近几年韩国也成为重要的汽车出口国。

❆纺织品是欧美最早向其他国家大宗输出的产品，20世纪初，洋布占领中国市场，挤垮了土布。几十年后情况则相反，纺织品的主要生产出口国变成了发展中国家，尤其是中国纺织品，充满欧美市场。欧美成了纺织品的净进口国。

❆家用电器也不例外。美国1923发明了第一台电视机，但90年代后，美国国内一台电视机都不生产了，全部靠进口。日本60年代后成为电视机的主要生产和出口国，90年代以来，韩国和中国也逐渐成为电视机的生产和出口国。

国际贸易中的新现象立即引起了对传统贸易理论，尤其是对赫—俄理论的挑战：新贸易倾向显然不能用“资源禀赋”来解释，因为发达国家的资源比例相似，都属资本相对充裕国家，同类工业产品的生产技术更具有相似的要素密集性。国际贸易何以在相似要素密集型产品和相似要素充裕国家间进行呢? 尽管许多发展中国家的人均资本在不断增加，但与发达国家相比，仍是资本相对稀缺国家，资源禀赋的模式基本没有变化，何以某些制造品的比较优势从发达国家逐渐转移到了发展中国家呢？

国际贸易实践中发生的新现象，需要用新的理论来做出解释。70年代以来，围绕战后国际贸易的新特点，经济学家们提出来一些新的学说，并逐渐形成来与古典和新古典贸易理论不同的现代国际贸易理论。这些理论包括保罗·克鲁格曼的“规模经济”贸易理论、弗农的“产品周期”学说和林德的“需求变动”理论。

二、不完全竞争与国际贸易

无论是古典还是新古典经济理论，分析国际贸易时都假定产品市场是完全竞争的。他们关于贸易的解释和讨论都是建立在此基础上的。

根据微观经济学理论，完全竞争的商品市场有两个重要特征：

❆商品的同质性，即各个厂商生产的商品都是一样的。

❆单个厂商在市场中的微弱地位。由于市场上有很多厂商生产同样产品，每个厂商的市场