第一章 市场失灵和财政职能(市场效率)

图1.4 交换的帕累托最优
交换的帕累托最优的分析方法与生产的帕 累托最优的分析方法基本是一致的，我们再 次用埃奇沃斯箱形图来分析这个问题。假定 一个社会生产A、B两种产品，有甲、乙两 个消费者。A产品的数量已给定，在图1.4中 表现为OM的长度，B 产品的数量也给定， 图中表现为ON的长度。坐标系分别代表个 人甲和个人乙获得的产品组合，箱形图中的 任意一点都代表着A、B两种产品在甲、乙 两人之间的一种分配状态。甲l、甲2、甲3是 甲的一组无差异曲线，乙l、乙2、乙3是乙的 一组无差异曲线。
因为社会的要素总量是固定的，要增加某 一部门的产量就必须增加要素投入，另一 部门的投入要素从而产量必须相应地下降
我们用边际转换率来表示增加一单位食物 的产量必须放弃的衣服的产量、MRTXY
=-△y／△X。容易看出，生产可能性边界 上某一点处的边际转换就是通过该点所作 切线的斜率。边际转换率是递增的，边际 转换率是两种产品的边际成本之比。
（二）企业
1.含义： （1）企业要做出两种基本的决策。 （2）企业也必须有目标。 2.基本特征： （1）利润最大化是单一目标； （2）在一定技术条件下利用土地、劳动力和资本 生产一定产出； （3）自由出售其产品以获得收益； （4）自由使用其收益以购买生产用投入物。
货币
需 求
（三）市场体系 S
D 产品 产品市场 产品
因为在两条无差异曲线的切点处斜率相同， 而某一点个人无差异曲线的斜率代表该点个 人的产品边际替代率，因此交换效率要求某 个个人的产品边际替代率等于他人的产品边 际替代率。
3、交换与生产之间的帕累托最优
我们将生产的契约曲线(如图1.3)上每一点 所代表的两部门的产量都在另一个坐标系 中表示出来，以横轴表示食物的产量，纵 轴表示衣服的产量，从而得到另一条曲线 OXOY，这就是生产可能性边界，如图1.5。 生产可能性边界上的某一点表示在一个部 门产量既定的情况下另一个部门可能达到 的最高产量．而生产可能性边界的端点(OX、 OY )，则分别表示将全部要素都投入食物 部门或衣服部门时可得到的最大产量，它 们分别对应于契约曲线的两个端点。
也就是说，当经济运行达到了高效率时， 一部分人改善处境必须以另一些人处境 恶化为代价。这种状态被称为“帕累托 最优”或称“帕累托有效”。这一概念 是以19世纪末、20世纪初意大利经济学 家帕累托(Vilfredo Paret。)的名字命名的， 他在《政治经济学讲义》一书中首先提 出生产资源的最适度配置问题。
先复习等产量曲线
假定用L、K两种要素去生产A产品。为了 达到既定的产量，可以有多种要素组合方 式，能生产一定产量的各种要素组合的轨
迹称为等产量线。产品产量会随着要素投 入的增加而增加。因此，某种产品的等产 量线有无数条，远离原点的等产量线代表 着更高的产量。
图1.2
等产量曲线
为了表达资本与劳动之间相互替代的能 力，经济学把为使产量给定不变，每增加 一个单位的劳动的投入所需减少的资本的 投入量，即等产量线上资本与劳动之间相 互替代的比率 △K／ △ L，称为两种生产 要素的边际技术替代率。等产量线上任意 某—点处的边际技术替代率，从几何意义 来看，就是在该点处等产量线的斜率。等 于这两种要素的边际产量的比率。
关于完全竞争市场与帕累托最优状态的关 系，福利经济学有两条基本定理：第一， 在完全竞争的市场结构下，帕累托最优状 态可以实现。也就是说，每一个完全竞争 的一般均衡都是帕累托最优的。第二，在 与上一定理相同的前提条件下，每一种帕 累托最优的资源配置方式都可通过适当的 在消费者之间分配要素后的完全竞争下的 一般均衡来实现。不难看出，第二个基本 定理是第一个基本定理的逆定理。
图1.3 生产的帕累托最优
在一种产品的产量给定的情况下另一种 产品的产量达到极大，这种情况只能发 生在两条等产量线的切点上。进一步改 变要素的配置不可能再提高食物和衣服 的产量。两条等产量线相切说明在该点 处两条等产量线的斜率从而生产两种产 品的两种要素的边际技术替代率相等， 因此这就是两部门两种要素生产的帕累 托最优实现的条件。
在某个人的满意程度给定的情况下，他人的 满意程度达到最大化，这种情况必然发生在 各个消费者无差异曲线的切点上。图1．4中D 点是甲的无差异曲线甲2与乙的无差异曲线乙 2的切点，将D点与F点比较不难看出，对于 甲来说，D点与F 点的满意程度是一致的，但 对于乙来说．D点的满意程度高于F点，因此 可以通过交换使乙的效用水平提高而不降低 甲的效用水平，但到了D点，则不能通过继 续交换来改善一个人的处境而不损害他人的 利益。
而兰格则坚持认为市场经济中，由于外部效应的 普遍存在，市场激励的核心部分－竞争和价格体系既 不完整也不普遍；而且市场本身也具有极大的不平等 性．由于市场本身的失灵，扭曲的市场经济原则根本 不可能像古典主义经济学者们所说的那样引导资源实 现自发的有效配置．因为竞争是不完全的，因此形成 的经济激励和配置资源的价格信号本身也是不真实 的．这就使得自由资本主义经济无药可救地深陷周期 性的“癫痫”－－经济危机，无法逃脱“繁荣－萧条 －复苏”的经济周期轮回．
第一章 市场失灵和财政职能
市场经济在自身的运行 中会自发产生缺陷或弊病， 导致不能有效配置资源（市 场失灵），政府通过收入和 支出的合理安排，可以促进 资源配置效率的提高。
本章提要
1.市场失灵
市场体系 市场机制的经济效率条件 福利经济学的基本定理 市场失灵 2、财政的职能-纠正市场失灵
２０世纪３０年代，以路德维希．冯．米塞斯和哈 耶克为代表的一批奥地利经济学家与以奥斯卡．兰格为 代表的拥护“市场社会主义”的经济学家之间，围绕着 英国经济学家约翰．梅纳德．凯恩斯的《货币论》和当 时正在兴起的苏联经济模式，爆发了一场激烈的论战． 哈耶克等自由主义经济学家根本不相信政府这个市 场以外的组织能够掌握有效配置资源所必须的信息．
在完全竞争的市场上，价格起着有效地 配置生产资源的作用，因而通过价格机 制，资源的配置可以达到帕累托效率要 求的三个条件。
应该指出：帕累托效率并没有考虑收 入分配问题，它本身不足以对可选择的 资源配置进行排序，难以得到社会认可。
（二）市场机制的经济效率条 件
1.生产效率条件 2.交换效率条件 3.总体效率条件
1、生产的帕累托最优
效率要求采用尽可能的最好技术，使 生产一定数量的某种物品同时能生产出最 大可能数量的其它物品。假定用两种要素 生产两种产品，为使生产达到帕累托最优， 生产这两种产品所需两种要素的边际技术 替代率必须相等。
（Vilfredo Pareto）是意大利人，在流亡中出生，重要工作大 多在瑞士完成，并且在思想放逐中辞世。生命结束时，他已远 离他前半生乐观、理性主义的自由主义。帕累托的父亲因为被 萨伏依（Savoy）的统治家庭视为危险的激进分子，被放逐离开 热那亚。小帕累托1848年在巴黎出生，一家人1858年才获准返 回意大利。 帕累托早年受过扎实教育，对数学流露相当兴趣，进入杜 林工艺学院（Polytechnic Institute in Turin），主修工程。他以 工程师为业逾20年（1870－1892），并且主持两家铁路公司。 帕累托可以说是偶然成为社会科学家的。他博读群书，结识一 些主要经济学家，其中瓦尔拉（Leon Walras）对他印象深刻， 认为他数学修养充足，看得出现代经济分析的未来走向。1893 年，帕累托继承瓦尔拉在洛桑大学的经济学教授职位，时年45 岁。5年后，他继承一笔财产而富有。他在瑞士深居简出，在 半息交绝游之中写出成名之作。他那部社会学巨著1916年以意 大利文，法文本1917年－1919年问世。英译本心灵与社会：社 会学通论（Mind and Society---A T reatise on General Society） 1963年才出现，是英语世界之耻。
图1.5 产品组合效率曲线
引入社会无差异曲线，如图1.5中的i1i2线。 在产量给定的条件下，能使社会的满意程 度达到最大化的产品组合就是理想的产品 组合，这样的 产品组合必定处在生产可能 性曲线与无差异曲线的切点上，因此，边 际转换率等于边际替代率是产品组合的帕 累托最优所需达到的标准。
三、福利经济学基本定理
如果A、B两种产品都能给人们带来好 处，那么减少一种产品就必然要求增加另 一种产品才能使满意程度保持不变。经济 学上用产品的边际替代率来表示当总的效 用水平保持不变时，减少一单位的某种产 品所需增加的其他产品的数量(MRS＝△Y ／△X)。无差异曲线上某一点处的边际替 代率就是曲线在该点处的斜率，且等于该 点处两种产品的边际效用之比。因为每一 种产品给人们带来的边际效用是递减的， 所以边际替代率也是递减的。
１９７４年，已经加入英国籍的奥地利经济学家 弗里德里希．奥古斯特．冯．哈耶克，以其“在货币 和经济波动理论中的先驱工作以及对经济社会和制度 现象的相互依赖关系的深刻分析”而被授予了诺贝尔 经济学奖．
在颁奖典礼上，这位７５岁高龄的“新自由主义 思想大师”，发表了一篇题为《知识的傲慢与偏见》 的著名演说. （P117、 P253）
2、交换的帕累托最优
帕累托最优要求产品在消费者之间的 分配达到最优，假定只有两个消费者、并 只有两种物品，为了实现交换的帕累托最 优，这两个消费者的产品边际替代率必须 相等。
先复习无差异曲线
无差异曲线是使人们得到同等满意程度
或效用水平或福利水平的各种不同产品组 合的轨迹。无差异曲线越是远离原点，其 代表的效用水平越高。 无差异曲线的性质 与等产量曲线的性质基本相同。
第一节 市场的效率
一、市场体系
（一）家庭 （二）企业 （三）市场
（一）家庭
1.含义： （1）家庭作出两种基本决策，而这两种决策又与 家庭预算有关。 （2）家庭拥有能卖的东西。 （3）家庭有要努力实现的某种目标或目的。 2.基本特征： （1）满足程度或效用水平最大化是单一目标。 （2）初始生产要素（土地、劳动力、资本）数量 有限。 （3）自由出售其要素服务以获得收入。 （4）自由使用其收入以购买商品和服务或取得资产。
源自文库
世纪之交，帕累托出现转变。他抛弃早年的、祖传的自 由主义，开始怀疑自由主义极度强调的理性与社会的实际运 作有何关系。“非逻辑”的观念与影响才是真正决定人类行 为的因素，然后才是以合理化出现的理性，为人反正都会做 下的行动作事后的圆说。帕累托以此洞见为其社会学基础， 他虽然隐居瑞士，却成为世纪末心理学、政治学与社会学非 理性主义潮流的一支。 帕累托非理性主义的气质，与墨索里尼的法西斯主义甚为 合辙。帕累托1932年去世前，墨索里尼让他当上参议员。
货币
供 给 企 业
家
庭
供 给 要素服务 要素服务 D 货币 要素市场
S
需 求
货币
市场机制：均衡价格和均衡数量的决定
P D S
P2
P1
E
S
O
D
Q1
Q
二、市场机制的经济效率条件
（一）帕累托效率
经济学意义上的效率是指资源配置 已达到了这样一种境地：无论作任何改 变都不可能使一部分人受益而没有其他 的人受损，