社会责任风险因素识别与评估表
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社会责任风险评估
商业道德
潜在风险项目
风险影响
未建立社会绩效团队
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金 、礼品等
客户专利、知识产权等机密资料泄露
在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传
泄露投诉者身份 未对供应商、分包商进行社会责任标准沟通，未对其达 标情况进行评估
无法满足标准要求
触犯法律，给公司造成不良影响
危险性评价D=LEC
可能 频繁 产生 危险 风险级别 性L 程度 后果C 值D
E
1177
5
现有控制措 施
1177 1133 2 1 7 14 2 1 7 14
5
5 5
救济童及未 成年工保护
控制程序
5
2 1 7 14
5
1199
5
1 1 12 12 1 1 12 12 1 1 12 12 1 1 12 12
风险影响
可能误招童工、违反法规 可能误招童工、违反法规
违反法规 伤害工人健康，违反法规
违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反消防法规 违反消防法规 违反消防法规 发生工伤事故 损害工人健康 损害工人健康 违反工会法 违反工会法 违反工会法 违反法规
第 1 页，共 3 页
5
工作时间和
3
加班控制程
5
序
1 1 12 12
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12 1 1 12 12 1 1 12 12
5
5
薪酬福利控 制程序
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12
潜在风险项目
风险影响
未建立社会绩效团队
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金 、礼品等
客户专利、知识产权等机密资料泄露
在招聘广告、公司产品宣传广告等方面进行虚假宣传
泄露投诉者身份 未对供应商、分包商进行社会责任标准沟通，未对其达 标情况进行评估
无法满足标准要求
触犯法律，给公司造成不良影响
危险性评价D=LEC
可能 频繁 产生 危险 风险级别 性L 程度 后果C 值D
E
1177
5
现有控制措 施
1177 1133 2 1 7 14 2 1 7 14
5
5 5
救济童及未 成年工保护
控制程序
5
2 1 7 14
5
1199
5
1 1 12 12 1 1 12 12 1 1 12 12 1 1 12 12
风险影响
可能误招童工、违反法规 可能误招童工、违反法规
违反法规 伤害工人健康，违反法规
违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反法规 违反消防法规 违反消防法规 违反消防法规 发生工伤事故 损害工人健康 损害工人健康 违反工会法 违反工会法 违反工会法 违反法规
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5
工作时间和
3
加班控制程
5
序
1 1 12 12
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12 1 1 12 12 1 1 12 12
5
5
薪酬福利控 制程序
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12
5
1 1 12 12
集团公司社会责任风险及防范
4.2风险评估与控制
（1）识别出来的风险因素应根据其严重性、可能性来决定其发现大小，风险因子等于其三者的乘积，严重性、 可能性均为1到5分，其评分标准见附件;
（2）对于评价结果在16分（含）以上的因素定义为高风险，高风险因素应采取适当控制措施加以控制或采改进 方案以持续改善；
（3）劳工风险与商业风险的识别由人力资源部负责执行，风险识别的结果应予以记录，记录在《劳工风险清单 》与《商业风险清单》上面。
六、社会责任风险评估参考表
社会责任风险识别与评估表
社会责任风险识别与评估表
：：、网s⅛别1%工、的、健康与摊、坏收♦
制定:
甯核:
核准:
社会责任风险有别于其他类型的风险，它具体综合性的特征，渗透到了集团内的各个企业的方方面面，因此， 其风险管理也必然性的具有综合性特征，安全、环保、职工权益和产品质量等风险管理需要整合起来综合评估。
上述这些风险其实都己经分解到安全部（安全生产）、环保部（环保风险）、经营管理部（产品质量）和人力 资源部（就业和职工权益）进行风险管理。而综合办公室对于全集团的社会责任风险的管理主要是通过“牵头作用”将 这些风险管理整合起来，形成全局认识和管控效果。
五、社会责任风险的识别和评价程序
（以劳工和道德风险识别与评价程序为例）
（一）目的
1、建立本程序，用来识别公司在过去、现在以及将来的活动中可能带来的劳动用工风险与商业道德风险，并对 这些风险适当评估，确定其风险性以适当控制。
2、公司环境、健康与安全方面的风险（环境因素与危险源）的识别与评价不适用于本程序，其按照公司环境、 健康与安全管理体系相关文件执行。
集团公司社会责任风险及防范
社会责任风险及防范
一、如何理解企业的社会责任？
（1）识别出来的风险因素应根据其严重性、可能性来决定其发现大小，风险因子等于其三者的乘积，严重性、 可能性均为1到5分，其评分标准见附件;
（2）对于评价结果在16分（含）以上的因素定义为高风险，高风险因素应采取适当控制措施加以控制或采改进 方案以持续改善；
（3）劳工风险与商业风险的识别由人力资源部负责执行，风险识别的结果应予以记录，记录在《劳工风险清单 》与《商业风险清单》上面。
六、社会责任风险评估参考表
社会责任风险识别与评估表
社会责任风险识别与评估表
：：、网s⅛别1%工、的、健康与摊、坏收♦
制定:
甯核:
核准:
社会责任风险有别于其他类型的风险，它具体综合性的特征，渗透到了集团内的各个企业的方方面面，因此， 其风险管理也必然性的具有综合性特征，安全、环保、职工权益和产品质量等风险管理需要整合起来综合评估。
上述这些风险其实都己经分解到安全部（安全生产）、环保部（环保风险）、经营管理部（产品质量）和人力 资源部（就业和职工权益）进行风险管理。而综合办公室对于全集团的社会责任风险的管理主要是通过“牵头作用”将 这些风险管理整合起来，形成全局认识和管控效果。
五、社会责任风险的识别和评价程序
（以劳工和道德风险识别与评价程序为例）
（一）目的
1、建立本程序，用来识别公司在过去、现在以及将来的活动中可能带来的劳动用工风险与商业道德风险，并对 这些风险适当评估，确定其风险性以适当控制。
2、公司环境、健康与安全方面的风险（环境因素与危险源）的识别与评价不适用于本程序，其按照公司环境、 健康与安全管理体系相关文件执行。
集团公司社会责任风险及防范
社会责任风险及防范
一、如何理解企业的社会责任？
社会责任管理体系运行风险评估表
2
42
5
上班工时
8
人手不足赶货 不清楚工资福利 支付规定无意误 解违法，或明确 规定有意违法。
4
3
96
获批综合计 时批文
6
工资支付不足； 拖欠或克扣工资； 员工工时福 工时福利 不足基本生活保障 利支付违法 工资等。
8
4
3
96
程序、培 训，内审等
体系要素 序号 过程活动
潜在失效模式
失效后果
严 重 度
探 测 度
风险 采取管控措 系数 施 RPN 岗位风险管 理，原因分 144 析、程序检 查等
7
制度失效，现场管 导致各类人 理失效，检查稽查 员健康安全 健康安全 失效等——安全管 、财产损失 理失效 事故发生 可能致使职业病产 生或形成的物理性 职业禁忌 职业病危 、化学性危害因 疑视职业病 害 素，却被忽视或不 职业病 当一回事。 不支持或限制员工 自由结社或参加相 自由结社 关的组织活动；没 集体谈判 有同员工进行谈判 与沟通机制； 无工会或员 工代表组 织，没有员 工代表与管 理层沟通。
6
传统观念残留意 识，应剔除。
3
把握好招聘 建立程序，有计 、升职等关 划培训 键环节 内部监管， 建立程序，对管 以制度管人 理人员加强培训 。
2
36
11
6
法制观念不强， 个人意识代表制 度。
3
2
36
体系要素 序号 过程活动
潜在失效模式
失效后果
严 重 度
失效原因 公司没有认真审 核评估中介资质 与运行程序，助 长违法中介的行 为。 1.供应商管理基 础； 2.采购量、价 格； 3.采购部与其沟 通或引导的方法 及能力； 4.供应商对下级 供应商管理松密
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】
7
1
3
2
42
√
SA8000体系文件
未建立社会绩效团队
不符合SA8000要求
6
1
3
3
54
社会责任绩效团队无员 工代表
不符合SA8000要求
5
1
3
2
30
√
社会责任绩效团队管理程 序
√
未按要求进行风险识别 及评估
不符合SA8000要求
7
2
3
3
126
√
社会责任风险评估管理程 序
未按规定的要求做内审
不符合SA8000要求
1.0 童工及 未成年工
未办理未成年工登记 未安排定期体检
违反劳动法规 违反劳动法规
3
1
6
1
3
2
6
1
得分 36 108 18 36
危险分级 重大 一般 轻微
√
控制措施
√
√ 童工及青少年工管理程序
√
未成年工从事危险工作 伤害工人健康，违反法规
6
1
6
1
36
√
没有童工拯救措施
违反标准要求
6
2
6
2
144
√
收取押金或抵押证件
3
3
3
6
162
√
社会责任内部审核管理程 序
审核发现的不符合未采 取纠正或预防措施
不符合SA8000要求
6
3
3
2
108
√
纠正及预防措施控制程序
9.0 管理系 统
【SEDEX风险评估表】SA8000社会责任管理体系及商业道德风险评估表【BSCI风险评估表】
供应商社会责任风险评估表(带填写记录)
5
《生产计划和交付管理程序》
5
是否有适当的流程以保证当客户订单变更(如增加,减少,或取消)时,能有效并快速反应?
5
BCP业务连续性计划手册、订单评审管理程序
5
4
*生产管理(25 Score)
当客户有紧急的订单需求时,是否有优先的产品生产排程计划?
5
《生产计划和交付管理程序》
5
是否定期对产品生产周期进行评估以便持续改善?
5
《风险和机遇的应对管理程序》建立《风险清单及控制措施》
5
是否对每一重要风险建立相关的责任制度(包括管理责任和执行责任)并定期对公司风险状况及执行情況进行评审?
5
定期进行文件评审
5
是否根据风险分析結果对风险进行重要度分級?
5
建立《风险清单及控制措施》
5
是否有公司风险分析和评审的结果制定相应的规避措施﹐并采取相关的预防措施行动?
是否建立成本分析体制﹐定期对公司成本进行分析?
5
成本分析机制
5
财务人员是否为财务专业毕业生或取得财务上岗证?
5
有上岗证
5
是否制定相关的财务结算制度﹐以便适应不同客户的月结方式?
5
财务制度
5
2
*风险管理(30 Score)
是否有制定风险管理方針?
5
制定《业务持续性（BCP）管理方针》
5
是否有建立风险管理系统﹐以对业务及运作有关的风险进行有效的识別﹐分析﹐控制和监控?
*号的单项目不能为0分;
0 -----文件明确要求且无执行记录。
总项目总分不可低于60%,
25---文件要求及执行记录均明显不足；
否則Rejected此供应商
《生产计划和交付管理程序》
5
是否有适当的流程以保证当客户订单变更(如增加,减少,或取消)时,能有效并快速反应?
5
BCP业务连续性计划手册、订单评审管理程序
5
4
*生产管理(25 Score)
当客户有紧急的订单需求时,是否有优先的产品生产排程计划?
5
《生产计划和交付管理程序》
5
是否定期对产品生产周期进行评估以便持续改善?
5
《风险和机遇的应对管理程序》建立《风险清单及控制措施》
5
是否对每一重要风险建立相关的责任制度(包括管理责任和执行责任)并定期对公司风险状况及执行情況进行评审?
5
定期进行文件评审
5
是否根据风险分析結果对风险进行重要度分級?
5
建立《风险清单及控制措施》
5
是否有公司风险分析和评审的结果制定相应的规避措施﹐并采取相关的预防措施行动?
是否建立成本分析体制﹐定期对公司成本进行分析?
5
成本分析机制
5
财务人员是否为财务专业毕业生或取得财务上岗证?
5
有上岗证
5
是否制定相关的财务结算制度﹐以便适应不同客户的月结方式?
5
财务制度
5
2
*风险管理(30 Score)
是否有制定风险管理方針?
5
制定《业务持续性（BCP）管理方针》
5
是否有建立风险管理系统﹐以对业务及运作有关的风险进行有效的识別﹐分析﹐控制和监控?
*号的单项目不能为0分;
0 -----文件明确要求且无执行记录。
总项目总分不可低于60%,
25---文件要求及执行记录均明显不足；
否則Rejected此供应商
社会责任风险因素识别与评估表
劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 劳工 薪酬 工作时间
超时工作 非自愿加班 超时加班 未按规定记录员工考勤 工资低于最低工资标准 工资不能满足员工的基本需要 没给员工提供可随意支配的收入 没有以方便员工的形式支付工资 未定期向员工以书面形式列明工资、 待遇构成 未按规定支付员工加班工资，法定假 期不支付工资 无带薪年休假 克扣、扣押或拖欠员工工资 员工试用期没有工资 员工无权选举自己的员工代表
安全
所有部门
2
3
6
安全 安全 安全 安全 劳工
所有部门 所有部门 所有部门 所有部门 所有部门
1 2 1 2 2
3 4 3 4 2
3 8 3 8 4
有限公司
社会责任风险因素识别与评估表
版本/A 风险评估 范围 风险项目 风险描述 相关部门 L:可能性 C:严重性 2 2 2 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 2 4 2 2 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 D:风险等 级 8 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 8 控制措施 公司严格控制加班，员工申请单由部门组长审核，避免超时 。 员工平时加班要求自己填写申请单 由财务、部门组长相互审核，并且在员工会议上沟通。 采用指纹打卡，详细记录员工考勤记录。 劳动合同上规定了，保证符合最低最新工资水平。 按照需要，全部发放现金；同时公司提供免费宿舍和伙食补 贴。 对员工基本需求进行分析和比较，满足员工可随意支配的收 入 公司现金支付 公司提供工资单，并且由员工签署 工资单包括加班工资，按照法规比例支付，并且要求员工签 字。 员工手册上规定了，带薪年假。 公司在劳动合同上规定了发薪的时间，并且报批劳动局 按照合同，支付等额的工资 《社会责任管理手册》中明确规定员工享有自由选举自己代 表的权利，并有权与公司管理层进行谈判。 备注 制作日期:2018/3/22
SA8000-2014社会责任风险因素识别、评估、应对措施及考核表
符合
安全
员工无权远离危及自身安全的危险
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中已明确所有员工均有权利使自己远离危及自身安全的危险。
符合
安全
重复性工作对员工身体造成潜在职业病的发生。
所有部门
2
4
8
对某些重复性操作工序采用机械自动化，以替换人工操作。定期对员工进行职业病体检。
符合
劳工
自由结社及集体谈判权利
员工无权选举自己的员工代表
符合
劳工
员工被强迫搜身
所有部门
1
4
4
员工手册中明确规定禁止此类行为，设立意见箱反映实情，一旦发现立即制止此行为并检讨改进。
符合
劳工
员工承担全部或部分雇用成本
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中明确规定员工不承担全部或部分雇用成本，管理代表和员工代表监督执行。
符合
劳工
扣押工作证件
所有部门
1
4
4
公司规定员工本人保留证件，公司仅仅保存复印件以备行政之用。
符合
劳工
没给员工提供可随意支配的收入
人事
1
4
4
对员工基本需求进行分析和比较，满足员工可随意支配的收入
符合
劳工
没有以方便员工的形式支付工资
人事
1
4
4
公司现金支付
符合
劳工
未定期向员工以书面形式列明工资、待遇构成
人事
1
4
4
公司提供工资单，并且由员工签署
符合
劳工
未按规定支付员工加班工资，法定假期不支付工资
人事
符合
劳工
安全
员工无权远离危及自身安全的危险
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中已明确所有员工均有权利使自己远离危及自身安全的危险。
符合
安全
重复性工作对员工身体造成潜在职业病的发生。
所有部门
2
4
8
对某些重复性操作工序采用机械自动化，以替换人工操作。定期对员工进行职业病体检。
符合
劳工
自由结社及集体谈判权利
员工无权选举自己的员工代表
符合
劳工
员工被强迫搜身
所有部门
1
4
4
员工手册中明确规定禁止此类行为，设立意见箱反映实情，一旦发现立即制止此行为并检讨改进。
符合
劳工
员工承担全部或部分雇用成本
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中明确规定员工不承担全部或部分雇用成本，管理代表和员工代表监督执行。
符合
劳工
扣押工作证件
所有部门
1
4
4
公司规定员工本人保留证件，公司仅仅保存复印件以备行政之用。
符合
劳工
没给员工提供可随意支配的收入
人事
1
4
4
对员工基本需求进行分析和比较，满足员工可随意支配的收入
符合
劳工
没有以方便员工的形式支付工资
人事
1
4
4
公司现金支付
符合
劳工
未定期向员工以书面形式列明工资、待遇构成
人事
1
4
4
公司提供工资单，并且由员工签署
符合
劳工
未按规定支付员工加班工资，法定假期不支付工资
人事
符合
劳工
社会责任及商业道德运行风险评估表
社会责任及商业道德运行风险评估表评估日期：2020年7月7日序号过程活动风险潜在失效模式失效后果严重度失效原因频度现行预防控制现行的稽查控制探测度风险系数RPN采取管控措施责任、目标或完成日期等管控措施结果备注S O D RPN1招聘过程童工借用他人身份证或假身份证误用童工9招工时对证件及应聘者查核有误4身份证公安系统验证证件与入职培训复核3108童工识别及救济程序童工误用率应为0922362未成年工未成年体检、限制工种、时间、加班等违法使用未成年工7对应聘证件核实有误或忽视未成年工的限制使用4身份证验证HR与车间二级复核入职培训检查384程序、培训未成年工体检率100%722283强迫和强制劳动入职押金或扣证，定额生产任务，限制正常喝水及解手，非正常班要请假等等限制合法离职/强制劳动/强迫加班等9反对强迫和强制劳动的制度不全，或没真正落实，中层管理要员法律意识不足等4制定政策人员培训责任追究内部监督检查，建立部门负责制3108制定程序投诉渠道人员培训沟通会议监督检查建立责任制职能监督922364歧视招聘各种各种歧视，以及要求孕检等各种无意间的歧视行为产生。
6传统观念残留意识，应剔除。
3建立程序，有计划培训把握好招聘等关键环节236N/A/92236/5劳动关系强迫劳动合同签订时间、签订的内容，双方的意原等；违反“合同法”第10条等相关规定7相关人员对法律条文的理解及工作上谨慎与失误3制定程序、培训和检查复核复核内审；员工复查，242专人办理专人复核职能责任922366人道待遇各位业务过程可能潜在体罚骚扰虐待等不人道待遇违反EICC以及公司行为准则7相关人员对违反EICC以及公司行为的理解及工作上谨慎与失误3制定政策人员培训责任追究内部监督检查，建立部门负责制3108制定程序投诉渠道人员培训沟通会议监督检查建立责任制职能监督7反对歧视升职、工作分配等各种歧视，以及要求孕检等各种无意间的歧视行为产生。
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
12
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
社会责任歧视风险因素识别评价分析及控制措施表(歧视风险评估表)
17
未建立歧视行为的申诉和投诉机制
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》及《饭其实控制程序》中明确 规定员工不受任何的歧视。 《社会责任管理手册》及《饭其实控制程序》中明确 规定员工不受任何的歧视。 《社会责任管理手册》中明确规定员工不会受到任何 的威胁、虐待、剥削或性侵犯行为 《社会责任管理手册》中明确规定不会让员工接受怀 孕或童贞测试
2
所有部门
2
4
8
3
所有部门
2
4
8
4
决定工资、升职和工作安排中妇女成 为歧视的目标 员工的雇佣合同或协议中能含有禁止 妊娠的内容 以强制节育作为录用或继续聘用的条 件。 怀孕时未对妇女作合理的调整，未保 证孕妇不从事实质上有害健康的工作 。 因为妇女怀孕，而做出解雇、降职、 重新分配有危险的工作或扣除工资等 决定。
所有部门
2
4
7
5
所有部门
2
4
8
6
所有部门
2
4
77Βιβλιοθήκη 所有部门24
8
8
所有部门
2
4
7
第 1 页，共 3 页
原创作者：李柏伦，盗版贩卖必追究责任
电子有限公司
歧视风险因素识别评价分析及控制措施表（歧视风险评估表）
版本/A 风险评估 序号 风险描述 相关部门 L:可能性 C:严重 性 D:风险 等级 控制措施 备注 制作日期:2018/3/22
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歧视风险因素识别评价分析及控制措施表（歧视风险评估表）
版本/A 风险评估 序号 风险描述 相关部门 L:可能性 C:严重 性 D:风险 等级 控制措施 备注 制作日期:2018/3/22
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
3
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
12
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
劳工
繁忙时节工作时间超时
5
5
6
5
21
∨
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工
工资支付延后
5
3
6
6
20
∨
财务人员提前做好预算，防止出现
5
劳工
生产车间管理人员对员工进行辱骂、威胁或其它不人道惩罚
2
2
2
2
8
∨
由人力资源部定期调查、与员工及员工代表沟通，防止不人道待遇发生
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧视
12
健康与安全
出现职业病后，未依法进行治疗、调养、复查与转岗等工作
6
2
6
2
16
∨
人力资源部做好策划与对生产部门的监督管理，发现违反时，对管理人员进行行政处罚
13
健康与安全
工作环境空气质量差，抽风风速不达标
5
2
6
3
16
∨
对印刷等使用化学品的车间，定期进行空气质量监测，抽风系统定期维护保养，确保工作环境的健康安全
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
社会责任与商业道德风险调查识别与评估表
21
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
2
2
2
2
8
∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
9
健康与安全
设备维修时出现意外启动，导致重大伤害
6
2
5
2
15
∨
加强设备维修安全操作规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修
10
健康与安全
员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品
10
6
3
3
22
∨
加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作
11
健康与安全
消防设施、通道被阻塞占用
7
管理体系
未及时更新识别法律法规及客户要求，导致违反
2
2
2
2
8
∨
随时关注最新法律法规动态，获取客户最新要求，并传达到相关部门执行
22
道德
物料、设备采购人员、外发生产管理人员非法接受礼金、礼品等贿赂
6
2
6
2
16
∨
由道德委员会加强日常监管、调查
23
道德
客户专利、知识产权等机密资料泄露
6
2
6
5
19
∨
加强对客户机密资料的管理
3
2
6
2
13
∨
招聘人员应接受过专业培训，了解各种歧视及容易发生的情况，在招聘广告、招聘询问时进行预防
7
劳工
员工代表由于代表员工发表意见或投诉而受到不公正待遇
2
2
2
2
8
∨
人力资源部管理人员及管理方代表做好员工及员工代表的调查
8
健康与安全
工作环境湿度过高，导致中暑
2
3
3
3
11
∨
加强监测，夏季做好防暑工作，及时加强抽风、制冷工作
9
健康与安全
设备维修时出现意外启动，导致重大伤害
6
2
5
2
15
∨
加强设备维修安全操作规范培训，确保在维修前设备上锁的情况下才能进行维修
10
健康与安全
员工不依工序要求配戴相应的劳动保护用品
10
6
3
3
22
∨
加强职业病、个人防护用品保护的宣传工作
11
健康与安全
消防设施、通道被阻塞占用
7
社会责任供应商自我评估表
53 工厂的紧急疏散演习方案是否足够？
职业伤害与疾 病
54
过往12个月中，工厂是否举行了覆盖所有区域和各班次员工的 消防演习 （员工面谈）？
55
工厂是否制定了书面的防止化学品或对环境有影响的原材料的 泄露的紧急反应计划和程序？
56
接触危险物质的员工是否定期接受有关紧急事故应变计划及行 动的培训。
57
12 工厂是否的建立童工的补救管理程序。
13 工厂是否有考虑童工接受义务教育的基本需求？
14
工厂未成年工是否有从事可能损害他们健康与安全的工作岗 位？
15
工厂是否有书面的监测， 管理和控制员工上班时间含加班时间 的程序？
16 员工是否能得到合法的休息时间以及假期?
工作时间
17 是否有与员工谈论法合法的工作时间及工厂的工作时间？ 18 工厂是否有保留员工有效的正常和加班工作时间记录？
工厂是否对过去3年内曾发生的工伤采取适当的纠正和预防措 施？
58
工伤和意外伤害是否进行登记和分析以预防和防止意外伤害的 再次发生？
59 工厂是否提供急救处理给受伤或生病的员工？
健康与安 全 工业卫生
体力需求高的 工作
60 员工是否了解工伤的处理程序 (员工面谈）？
61
工厂是否建立相应的方案，以识别，评估和控制员工接触超过 法定要求的化学品，物理及生物方面的风险？
附件四：
社会责任供应商自我评估表
区块 劳工
条款
项 调查评核项目
目 1 工厂没有任何形式的强迫劳工，监狱工，契约工或债务工。
2 工厂是否依法与员工签订劳动合同?
自由选择职业
3 员工是否有一份已签好的劳动合同副本？
4
员工受聘时,工厂没有扣押员工的身份证（护照或工作许可证） 。
商业道德风险评估表.
7Hale Waihona Puke 26217
v
招聘时严格核查身份证，对招聘人员进行身份证真伪辨别 培训
3 劳工 农忙时节工作超时
5
5
6
5
21 v
做好生产计划安排，确保符合要求
4
劳工 工资支付延后
5
3
6
6
20 v
财务人员提前做好预算，防止出现类似情况
5
劳工
生产车间管理人员对员工辱骂、威胁或其他 不人道惩罚
2
2
2
2
8
6
劳工
招聘时出现性别及年龄歧视、乙肝及怀孕歧 视
xxxx工艺品有限公司
社会责任与商业道德风险识别与评估表
审核：
日期：
序号 风险类别
风险因素及危害影响描述
1
劳工 强迫加班
风险评估
危险等级评估
严重性及 影响程度
发生频率
法律法规 涉及范围
总得分
重大
一般
拟采用的措施
2
3
6
3
14
v 制定程序，加班自愿
2
劳工
招聘时没有识别出童工及未成年工真实年 龄，违反禁用童工及未成年工保护法规
审核：
核准：
14
健康与安全
医疗垃圾处理不当，如含血棉花等随意丢 弃，传播疾病
5
3
5
3
16
15 健康与安全 差符合超强度工作导致职业病或意外伤害
6
2
5
2
15
v 做好防止血液交叉感染的宣传，做好医疗垃圾的处理 v 做好识别、评估、预防措施工作，并加强监督
16 健康与安全 机器安全防护装置损坏，导致意外伤害
RBA6.0社会责任管理体系及审核风险评估(8个内容)-2020版
售
业务员为增加销售额给客户增礼 品、送购物卷、送旅游卷等。
可能会导致影响竞争的公平性。
可能会导致其他同事效仿，形成恶 性规则环境。
可能会购入不精良的设备，影响公 店主为增加销售额给采购员增礼 司产能。 设备采 品、送购物卷、送旅游卷等。 可能会影响其他同事的公司竞争。 购
可能性 低 中 中 低 中 中 低 中 中 低
商业贿赂风险评估表
评估人：员工代表、各部门主管
高风险 岗位
潜在风险
风险后果
可能会导致采购入品质不达标的物
供应商为得到生产单对采购员进 料，影响公司品质声誉。
采购 行贿赂、给回扣、增礼品、送购 可能会影响其他供应商的公平竞争
物卷、送旅游卷等。
可能会导致采购成本增多，增加公
司财务负担。
可能会导致加工的品质不达标，影
高 则及实施条款；给加工商签定RBA行为守则、RBA实施条款，并让 其遵守执行。
高
高 建立反贪污反受贿的规定，建立举报系统，培训员工的职业操守 高 。给员工签定“反贪污反贿赂承诺书”；在公司内宣传RBA行为守
则及实施条款；要求工程队提供相关资质证书；给工程队签定RBA 高 行为守则、RBA实施条款，并让其遵守执行。
可能会导致影响公司的诚信。
低
的职业操守。给员工签定“反贪污反贿赂承诺书”；在公司内宣 高 传RBA行为守则及实施条款；让店主提供正规发票。
建立反贪污反受贿的规定，建立举报系统，建立公司机密不可泄 高 露文件，培训员工的职业操守。给员工签定“反贪污反贿赂承诺
高
书”“签定知识产权保护切结书”；在公司内宣传RBA行为守则及 实施条款。
中 中 高 中 中
评估日期： 年 月 严重性
社会责任管理体系运行风险评估表
S O D RPN1童工借用他人身份证或假身份证误用童工9招工时对证件及应聘者查核有误4身份证公安系统验证证件与入职培训复核3108童工识别及救济程序童工误用率应为0922362未成年工未成年体检、限制工种、时间、加班等违法使用未成年工7对应聘证件核实有误或忽视未成年工的限制使用4身份证验证HR与车间二级复核入职培训检查384程序、培训未成年工体检率100%722283强迫和强制劳动入职押金或扣证，定额生产任务，限制正常喝水及解手，非正常班要请假等等限制合法离职/强制劳动/强迫加班等9反对强迫和强制劳动的制度不全，或没真正落实，中层管理要员法律意识不足等4制定政策人员培训责任追究内部监督检查，建立部门负责制3108制定程序投诉渠道人员培训沟通会议监督检查建立责任制职能监督922364歧视招聘各种各种歧视，以及要求孕检等各种无意间的歧视行为产生。
6传统观念残留意识，应剔除。
3建立程序，有计划培训把握好招聘等关键环节236N/A/92236/5强迫劳动合同签订时间、签订的内容，双方的意原等；违反“合同法”第10条等相关规定7相关人员对法律条文的理解及工作上谨慎与失误3制定程序、培训和检查复核复核内审；员工复查，242专人办理专人复核职能责任922366人道待遇各位业务过程可能潜在体罚 骚扰虐待等不人道待遇违反EICC以及公司行为准则7相关人员对违反EICC以及公司行为的理解及工作上谨慎与失误3制定政策人员培训责任追究内部监督检查，建立部门负责制3108制定程序投诉渠道人员培训沟通会议监督检查建立责任制职能监督C SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表备注评估日期：2017年3月25日序号管控措施结果严重度失效后果潜在失效模式风险现行的稽查控制现行预防控制频度失效原因责任、目标或完成日期等采取管控措施风险系数RPN探测度过程活动招聘过程动关S O D RPN C SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表备注评估日期：2017年3月25日序号管控措施结果严重度失效后果潜在失效模式风险现行的稽查控制现行预防控制频度失效原因责任、目标或完成日期等采取管控措施风险系数RPN 探测度过程活动S O D RPN C SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表备注评估日期：2017年3月25日序号管控措施结果严重度失效后果潜在失效模式风险现行的稽查控制现行预防控制频度失效原因责任、目标或完成日期等采取管控措施风险系数RPN 探测度过程活动S O D RPN C SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表备注评估日期：2017年3月25日序号管控措施结果严重度失效后果潜在失效模式风险现行的稽查控制现行预防控制频度失效原因责任、目标或完成日期等采取管控措施风险系数RPN 探测度过程活动S O D RPN 深圳市麦克兄弟科技有限公司C SR社会责任与商业管理体系运行风险评估表备注评估日期：2017年3月25日序号管控措施结果严重度失效后果潜在失效模式风险现行的稽查控制现行预防控制频度失效原因责任、目标或完成日期等采取管控措施风险系数RPN 探测度过程活动评估：李勇审核：洪申超审批：建商业活动中。
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所有部门
1
2
2
在保证员工基本生活所需的前提下，按照多劳多 得的原则，分配奖金。
劳工
因惩戒为目的扣减员工工资 所有部门 1
2
2
员工手册规定，禁止罚款一旦发生，可以提报总 经理或者员工代表。
安全
因措施不到位导致孕妇或哺乳 妇女造成伤害
所有部门
1
4
4
依照《女职工劳动保护管理程序》保护孕妇和哺 乳妇女。
安全
培训不足对员工造成伤害
所有部门 2
3
6 依照《培训管理程序》对员工进行充分的培训。
安全
PPE不足或使用不正确对员工造 成伤害
所有部门
2
3
6 匹配足够用的PPE，并对员工进行培训。
安全
对潜在的风险因素未采取检测 、预防措施对员工造成伤害
所有部门
2素进行检测，确保工作 环境是安全的。或配戴PPE加以防护。
劳工
没有以方便员工的形式支付工 资
人事
1
4
4 公司现金支付
劳工
薪酬
未定期向员工以书面形式列明 工资、待遇构成
人事
1
4
4 公司提供工资单，并且由员工签署
劳工
未按规定支付员工加班工资， 法定假期不支付工资
人事
1
4
4
工资单包括加班工资，按照法规比例支付，并且 要求员工签字。
劳工
无带薪年休假
人事
1
4
4 员工手册上规定了，带薪年假。
所有部门 1
4
4 反映实情，一旦发现立即制止此行为并检讨改进
。
劳工
《社会责任管理手册》中明确规定员工不承担全
员工承担全部或部分雇用成本 所有部门 2
4
8 部或部分雇用成本，管理代表和员工代表监督执
行。
劳工
扣押工作证件
所有部门 1
4
4
公司规定员工本人保留证件，公司仅仅保存复印 件以备行政之用。
强迫和强制 性劳动
《社会责任管理手册》中明确规定任何向本公司 4 提供劳工的中介不得从事或支持贩卖人口。采购
部和行政部监督执行。
部门组长体罚员工
所有部门 2
3
6 员工手册告知全员，禁止体罚。
劳工
精神或肉体上虐待员工
所有部门 2
3
6
员工手册规定，禁止谩骂和羞辱员工，一旦发 生，可以提报总经理或者员工代表。
惩罚措施
劳工
没有建立公平、公开的奖惩制 度
健康与安全
社会责任风险因素识别与评估表
版本/A 范围 风险项目
风险描述
制作日期:2020年
风险评估 相关部门 L:可能 C:严重 D:风险
性
性 等级
控制措施
备注
高层管理代表未履行职责为所
《社会责任管理手册》中明确指派管理层代表，
安全
有员工提供一个健康与安全的 所有部门 2
3
6 并规定了职责和权限，为所有员工提供一个健康
社会责任风险因素识别与评估表
版本/A
制作日期:2020年
范围 风险项目
风险描述
风险评估 相关部门 L:可能 C:严重 D:风险
控制措施
备注
性
性 等级
劳工
工资不能满足员工的基本需要 人事
1
4
4
按照需要，全部发放现金；同时公司提供免费宿 舍和伙食补贴。
劳工
没给员工提供可随意支配的收 入
人事
1
4
4
对员工基本需求进行分析和比较，满足员工可随 意支配的收入
4
8
公司严格控制加班，员工申请单由部门组长审 核，避免超时。
所有部门 2
2
4 员工平时加班要求自己填写申请单
劳工
超时加班
所有部门 2
2
4
由财务、部门组长相互审核，并且在员工会议上 沟通。
劳工
未按规定记录员工考勤
人事
1
4
4 采用指纹打卡，详细记录员工考勤记录。
劳工
工资低于最低工资标准
人事
1
4
4
劳动合同上规定了，保证符合最低最新工资水平 。
劳工
克扣、扣押或拖欠员工工资
人事
1
4
4
公司在劳动合同上规定了发薪的时间，并且报批 劳动局
劳工
员工试用期没有工资
人事
1
4
4 按照合同，支付等额的工资
《社会责任管理手册》中明确规定员工享有自由
劳工
员工无权选举自己的员工代表 所有部门 2
4
8 选举自己代表的权利，并有权与公司管理层进行
自由结社及
谈判。
集体谈判权
劳工
供应商/分包商公司使用童工
采购
2
2
4
通过对供应商的调查、保证以及实地稽核来杜绝 供应商中此类行为。
劳工
雇佣时向员工收取押金或抵押 物
人事
1
4
员工手册中明确规定禁止此类行为，健康与安全 4 代表、员工代表监督此行为，一旦发现立即退还
并检讨改进。
劳工
雇佣时要求员工寄存其身份证 件
人事
1
4
4
员工手册中明确规定禁止此类行为，公司仅仅保 留复印件。
劳工
员工被限制在下班后离开公司 所有部门 1
4
4
公司严格执行出勤时间，非工作时间，车间停电 员工自由离开工作场所。
劳工
以罚款或解雇相威胁强迫员工 加班
所有部门
1
4
4
员工手册中明确规定禁止此类行为，员工加班采 用自愿申请的形式。
劳工
强迫和强制 性劳动
员工被强迫搜身
员工手册中明确规定禁止此类行为，设立意见箱
健康与安全 工作环境
与安全的工作环境。
安全
健康安全委员会中未有员工代 表参与
所有部门
1
3
公 司 已 专 门 针 对 健 康 安 全 委 员 会 成 立 了 EHS 委 员 3 会，并界定了相关人员担任，其中就有员工代表
。
安全
收取员工住宿、饮水费用，不 能提供吃饭与休息场所
所有部门
2
4
《社会责任管理手册》中明确公司免费提供住宿 8 、饮水、干净厕所、休息场所等，无需员工承担
版本/A 范围 风险项目
风险描述
劳工
员工不能自由终止合同
社会责任风险因素识别与评估表
制作日期:2020年
风险评估 相关部门 L:可能 C:严重 D:风险
控制措施
备注
性
性 等级
所有部门 2
4
8
员工手册中明确规定员工提前一个月提出申请可 自由终止合同。
劳工 劳工
提供劳工的中介从事或支持贩 卖人口
人事
1
4
社会责任风险因素识别与评估表
版本/A
制作日期:2020年
范围 风险项目
风险描述
风险评估 相关部门 L:可能 C:严重 D:风险
控制措施
备注
劳工
性 招工时，应聘人员使用假的证
件或者招工时未查验员工身份 人事
2
童工 证
性 等级
4
8
根据公司的规定，查看身份证的关键部位，并且 将身份证复印件保留在个人资料中
劳工
利
员工及员工代表受到歧视、骚 扰、胁迫或报复
所有部门
2
4
《社会责任管理手册》中明确禁止员工代表不会 8 因为其是员工代表而受到歧视、骚扰、胁迫或报
复的行为。
社会责任风险因素识别与评估表
任何费用。
安全
食物中毒
所有部门 1
3
3 选择有资质的餐饮服务商提供食物。
安全 劳工
员工无权远离危及自身安全的 危险
所有部门
2
4
8
《社会责任管理手册》中已明确所有员工均有权 利使自己远离危及自身安全的危险。
不安排休息天
所有部门 2
2
4 公司保证每周休息一天，
劳工
超时工作
劳工 工作时间 非自愿加班
所有部门 2