环境经济学 第六章 环境产权理论

产权的分类（戴尔斯） ：
四类产权： 1、排他性产权——排他性产权包括处理物品的 权利、使用资源的权力、破坏物品的权利、交易 物品的权利等。 2、身份或功能性所有权——这是归属于某人的 一系列权利，但不属于其他人 3、使用公共服务的权利——如使用高速公路， 国家公园等权利. 4、公共资源——这种资源实际上没有财产权， 因为没有排他性。
• 交易费用就是实现人与人之间的交易所必 需的费用。
• 案例：你也许是一个爱抽烟的人。在你家附近有卖烟的小 贩。你明明知道小贩卖的烟的价钱比繁华区、或“大地方” 的价格高，但你有时还在小贩这里买烟。你为什么这样做？ 实际上你懂得什么叫作交易费用！
• 到小贩那里，只需走几步路；而要到市中心或繁华区，则 要坐车或骑车去；且不说要花车钱，就是时间也不愿搭。 你觉得，多花上一点钱，节约时间和精力是值得的。
——瑞典皇家科学委员会
• 科斯的代表作是两篇著名的论文。
• 其一是1937年发表的《企业的性质》，该文独辟蹊径地讨 论了产业企业存在的原因及其扩展规模的界限问题，科斯 创造了“交易成本”（Transaction Costs）这一重要的范畴 来予以解释。
• 另一篇著名论文是1960年发表的《社会成本问题》，该文 重新研究了交易成本为零时合约行为的特征，批评了庇古 关于“外部性”问题的补偿原则（政府干预），并论证了 在产权明确的前提下，市场交易即使在出现社会成本（即 外部性）的场合也同样有效。
• 这样，科斯就完满地解释了企业存在的原因和决 定企业规模的因素。他把这个发现写进了后来闻 名于世的论文“企业的性质”中，并于1937年发 表在美国的《经济学》杂志上。
• 罗纳德·哈里·科斯（Ronald H. Coase）— —新制度经济学的鼻祖，1991年诺贝尔经 济学奖的获得者
• “他的文献对经济史的研究增加了新 推动力，一门新的科学——法律经济学， 在经济学与法学的交叉地带应运而生。”
第六章 环境产权理论
第一节 产权理论 第二节 外部性问题与环境资源产权界定 第三节 产权与环境资源合理定价
产权是指“个人或企业在市场经济中占有、买 卖、使用资本品和其他财产的能力”。
——萨缪尔森
第一节 产权理论
• 一、产权的定义
财产权利 （1）产权是使用资源的规则
• 规则依靠法律、习俗和道德来维护。产权具有强制性和排他性。
• 亚当.斯密曾经描述过一个生产扣针的工场， 在这个工场中有十八道工序，每道工序都 有一个工人来作。
• 问题是，如果市场非常有效，每道工序的 工人也可以独立生产，然后再到市场中将 半成品卖给生产下一道工序的工人。但是 为什么这些工人不这样作呢？为什么非要 结合成一个企业呢？
• 这在新古典经济学是无法解释的，因为在那里， 企业是市场中的最小单位，并且被视为是一个生 产函数。
• 张五常（1935年12月1日－），香港经济学
家，新制度经济学代表人物之一，毕业于 美国加利福尼亚大学。
• 洛杉矶分校经济学系。 张五常教授为现代 新制度经济学和现代产权经济学的创始人 之一。他于1935年出生在香港，抗日战争 时期曾随父母到广西避难，耳闻目睹中国 内地农村之艰苦，从小起就希望中国国家 富强，人民幸福。其著作《佃农理论》获 得芝加哥大学政治经济学奖。
无论是自然环境还是人工环境，其产权客体都具有很大的 不确定性，并且产权边界容易模糊，因而这也是环境产权 较其他产权更难明晰的主要原因。
长期以来，中国一直存在环境资源的产权不明晰或多重 产权。这就造成多个所有者争相对资源进行超负荷使用， 导致资源的浪费和破坏。
• 科斯第一定理：如果市场交易费用为零，不管权利初始安 排如何，当事人之间的谈判都会导致那些财富最大化的安 排，即市场机制会自动地驱使人们谈判，使资源配置实现 帕累托最优。
• 科斯第二定理：（第一定理的反定理）在交易费用大于零 的世界里，不同的权利界定，会带来不同效率的资源配置。
• 科斯第三定理：由于制度本身的生产不是无代价的，因此， 关于生产什么制度、怎样生产制度的选择，将导致不同的 经济效率。
• 4、最牛博士就是当了很多年博导了，突然 发现自己还不是博士，然后以博导的身份 又去读博士。
• 实例：现任中国社科院文学所所长杨义。上世纪 八十年代就写出了三卷本中国现代小说史，九十 年代后期人民出版社以《杨义文存》名义出版文 集七卷，并荣升文学所长。
• 2000年去武汉大学读博士，其名声之大令导师不 敢乱导，遂直接拿一本书答辩，授予博士学位。
• 在这种情况下，我们就可以说，到小贩那里买烟，交易费 用要低一些；而到市中心的大商店，交易费用要高一些。
为什么会有企业存在？
• 早在20世纪三十年代，那时科斯刚二十多 岁，他就对这样的问题产生了疑惑：既然 市场是人们在生产活动中进行合作的最有 效的形式，为什么还会有企业存在？在企 业中进行分工合作的人，为什么不能通过 市场交易来实现这样的合作？
（2）产权是一组权利
• 是对某种经济物品的多种用途进行选择的权利，而不是一种单项 的权利。产权包括财产的所有权和由此派生的占有权、支配权、 使用权、收益权。
（3）产权是行为权利
• 产权反映的是人们之间一组被相互认可的行为性关系。
• 产权反映了人们使用资源时的责、权、利关系。 • 不同的产权制度安排会形成财产使用中不同的激励机制。
• “环境”是指影响人类生存与发展的各种 天然的和经过人工改造的自然因素的总体。
环境 产权
自然环境产权
对大气、水、海 洋……的产权
自然环境产权具有显著的公共物品特性，主体应该 属于全体公民。
人工环境产权
对人文遗迹、自然 保护区……的产权
人工环境产权具有不明显的公共物品特性，因而其产 权主体既可以是全体公民，也可以是某个社会经济实 体或公共组织。
• （2）通过市场自由交易可使权利得到重新安排而 达到产值最大化。
市场交易的前提是权利的初始界定，重要的是权利界 定本身，而不是把权利界定给谁。
二、环境产权
• 环境产权(environmental property rights)是 指行为主体对某一环境资源具有的所有、 使用、占有、处置以及收益等各种权利的 集合。
• 科斯在假设交易成本为零的条件下，提出了解决 外部性问题的主要论点：
• （1）损害问题具有相互性。
一般将问题视为：甲给乙造成了损害，因此要解决的 问题是如何制止甲。但是也要知道，避免对乙的损害 将会使甲遭受损害。所以实际要解决的问题：是允许 甲损害乙，还是允许乙损害甲？关键在于避免较严重 的损害，即以社会产值最大化为出发点。
产权
• 产权规则包括产权界定规则、产权权益及 其补偿规则、产权交易规则。
• 产权功能指产权以产权规则为现实基础， 在经济生活中所具有的作用。其实质是以 产权界定为前提，以法律制度为保障，以 财产利益为动力，去实现所有权的经济本 质，并提高资源配置的效率。
二、科斯定理
• 现代产权经济学关于产权安排与资源配置之间关系的思想 的代表。
• 在一定范围内，企业内的交易要简单得多：工人 之间的固定分工节约了寻找交易对象的费用，经 理对工人的指挥代替了讨价还价，工人和其它生 产要素所有者与企业之间的长期合同减少了在市 场中多次反复地订立契约的麻烦，因而人们很自 然地要选择企业的形式。
• 也可以说，企业的存在节约了交易费用。
• 当然，随着企业规模的增大，企业的管理难度会 增加，对工人的监督会愈发困难，企业官僚机构 的弊端会越来越严重，企业内的交易费用会非线 性地增长。用经济学的术语来说，就是边际交易 费用在递增。当企业内交易费用(边际)增长到和 市场交易费用(边际)相等时，企业规模就不再增 大，这也就决定了企业的边界。
• 科斯到他们大学演讲，听众济济一堂。在演讲中， 科斯直截了当地说，引用他的思想的人都引用得 不对。到了个人提问时，一位听众问道：“当今 之世，有没有一个引用你的思想的人是引用对了 的？”科斯回答说：“只有张五常”。怪不得科 斯在1991年诺贝尔经济学奖授奖仪式的演讲词中， 多次提到张五常教授对新制度经济学的重大贡献。
他认为在交易费用为零的条件下，庇古是完全 错误的，因为无论初始的权利如何分配，资源 最终都会得到最有价值的使用，理性的主体总 会将外溢成本和收益考虑在内，社会成本问题 从而不复存在。
• 科斯解决外部性问题的思路，就是把外部 性问题转变成产权问题，然后讨论什么样 的产权才最有效率。
科斯：“走失的牛损坏邻近土地的谷物生长”
• 实例：张五常博士论文《佃农理论》，当 年在JLE(The Journal of law & economics 法 律与经济学 )上连载四期。
最牛的博士论文
• 2、最牛的博士论文答辩就是答辩人一直在 挑战答辩委员会成员，直到问的这些教授 们紧张到恍惚以为自己才是答辩人。
• 实例：萨缪尔森的博士论文答辩结束后， 答辩委员会成员之一的熊彼特（上世纪最 伟大的经济学家之一）转过头去问另一位 成员里昂剔夫（诺奖得主）：“瓦西里， 我们通过了么？”
• 保罗·萨缪尔森
• 美国诺贝尔经济学奖第一人萨缪尔森和他的导师 汉森是凯恩斯主义在美国的主要代表人物。他的 研究涉及经济理论的诸多领域，例如一般均衡论、 福利经济学、国际贸易理论等。
• 萨缪尔森的经典著作《经济学》以四十多种语言 在全球销售超过四百万册,是全世界最畅销的教科 书，影响了整整一代人。书中的税收理论、政策 主要包括税收性质、税收原则、税收影响。
• 1970年他成为第一个获得诺贝尔奖的美国人。
• 于2009年12月13日去世。
凯恩斯主义主张国家采用扩张性的经济政策，通过增加需求 促进经济增长。 即扩大政府开支，实行财政赤字，刺激经济， 维持繁荣。
最牛的博士论文
• 1、最牛的博士论文就是在还没答辩之前已 经发表在最好的期刊上，而且鉴于论文很 长，该期刊必须像小说一样连载。
第二节 外部性问题与环境资源产权界定
• 一、外部性理论与产权
庇古认为，通过征税和补贴，就可以实现外部 效应的内部化。这种政策被称为“庇古税”。
政府应采取的经济政策是：对边际私人成本 小于边际社会成本的部门实施征税；对边际私人 收益小于边际社会收益的部门实行奖励和津贴。
科斯在《社会成本问题》，认为庇古是在错误 的思路上讨论外部性问题。
科斯发现，一旦假定交易成本为零，而且对产权（指财产使用权， 即运行和操作中的财产权利）界定是清晰的，那么法律规范并不 影响合约行为的结果，即最优化结果保持不变。
• 换言之，只要交易成本为零，那么无论产权归谁，都可以 通过市场自由交易达到资源的最佳配置。（施蒂格勒（1982年
诺贝尔经济学奖得主）将科斯的这一思想概括为“在完全竞争条件下，私人 成本等于社会成本”，并命名为“科斯定理”）
怪才、狂人
• 张五常是公认的 产权理论大师， 他的朋友如科斯、 弗里德曼、阿尔 钦等学界泰斗说 他是“百年来只 此一人”
• 1969年以名为《佃农理论——引证于中国的农业 及台湾的土地改革》的博士论文轰动西方经济学 界。1991年作为唯一一位未获诺贝尔奖而被邀请 参加了当年的诺贝尔颁奖典礼的经济学者。
• 科斯想，如果将一个产品从上一道工序转移到下 一道工序视为一次交易，在企业内转移和通过市 场转移只不过是交易形式的不同。
• 对于追求利益最大化的人来说，究竟采取哪种方 式，取决于哪种方式费用较低。
• 科斯发现，市场中的交易其实是要耗费大量成本 的。
• 从搜寻交易对象，讨价还价，订立契约，监督契 约执行，维护交易秩序，解决交易纠纷以及对违 约加以惩罚，等等；
• 3、最牛的投稿论文就是让编辑满世界都找不wk.baidu.com一 个能看懂这篇论文的匿名审稿人，最后只能发表， 根本不需要修改的。
• 实例：SIMS（ 普林斯顿大学的克里斯托弗·西姆 斯教授 (Christopher Sims) ）1971年发表在《数 理统计年鉴》上的论文《无穷维参数空间中的分 布滞后估计》。
• SIMS写完这篇论文后没投经济学杂志，因为他显 然知道没人看的懂。于是投给了最牛的数理统计 杂志，结果编辑死活找不到审稿人，最后好不容 易凑合拉来一个，审稿报告是这么写的：“我真 的不明白这篇论文在说什么，但是我检验了其中 的几个定理，好像是对的。所以我猜应该发表。”