第三章利益平衡理论与知识产权法的权利限制制度

著作权法的非自愿许可-强制许可 著作权法的非自愿许可 强制许可 强制许可： 强制许可：是指在著作权人无正当理由 拒绝与使用人达成作品使用协议的情况 下，使用人可以直接向著作权主管部门 提出申请，经著作权主管部门的批准， 提出申请，经著作权主管部门的批准， 而获得作品使用的一种制度。 而获得作品使用的一种制度。 强制许可须向主管机关申请， 强制许可须向主管机关申请，授权后方 可使用， 可使用，法定许可没有此限制
《著作权法》第23条 著作权法》 条
“为实施九年制义务教育和国家教育规划而编 为实施九年制义务教育和国家教育规划而编 写出版教科书，除作者声明不许使用的以外， 写出版教科书，除作者声明不许使用的以外， 可以不经著作权人许可，在教科书中汇编已经 可以不经著作权人许可， 发表的作品片段或者短小的文字作品、 发表的作品片段或者短小的文字作品、音乐作 品或者单幅的美术作品、摄影作品， 品或者单幅的美术作品、摄影作品，但应当按 照规定支付报酬，指明作者姓名、作品名称， 照规定支付报酬，指明作者姓名、作品名称， 并且不得侵犯著作权人依照本法享有的其他权 利 前款规定适用于对出版者、表演者、 前款规定适用于对出版者、表演者、录音 录象制作者、广播电台、电视台的限制。 录象制作者、广播电台、电视台的限制。”
对实施人的限制
第五十三条 取得实施强制许可的单位 或者个人不享有独占的实施权， 或者个人不享有独占的实施权，并且无 权允许他人实施。 权允许他人实施。 第五十四条 取得实施强制许可的单位 或者个人应当付给专利权人合理的使用 其数额由双方协商； 费，其数额由双方协商；双方不能达成 协议的，由国务院专利行政部门裁决。 协议的，由国务院专利行政部门裁决。
广播电台、 广播电台、电视台播放他人已发表的作 可以不经著作权人许可， 品，可以不经著作权人许可，但应当支 付报酬。 付报酬。 广播电台、 广播电台、电视台播放已经出版的录音 制品，可以不经著作权人许可， 制品，可以不经著作权人许可，但应当 支付报酬。当事人另有约定的除外。 支付报酬。当事人另有约定的除外。具 体办法由国务院规定。 体办法由国务院规定。
知识产权法中利益平衡机制的运行模式 动态模式 寻求激励知识创造与知识、 寻求激励知识创造与知识、信息利用的 限制之间的平衡 寻求知识产品生产、 寻求知识产品生产、传播与利用之间的 平衡
知识产权法中利益平衡机制的发展趋向 发达国家知识产权保护的全球保护主义 思想 21世纪的知识产权应当依法兼顾社会公 世纪的知识产权应当依法兼顾社会公 众的利益
“已在报刊上刊登或者网络上传播的作品， 已在报刊上刊登或者网络上传播的作品， 已在报刊上刊登或者网络上传播的作品 除著作权人声明或者报刊、期刊社、 除著作权人声明或者报刊、期刊社、网 络服务提供者受著作权人委托声明不得 转载、摘编的以外，在网络进行转载、 转载、摘编的以外，在网络进行转载、 摘编并按照有关规定支付报酬、 摘编并按照有关规定支付报酬、注明出 处的，不构成侵权。但转载、 处的，不构成侵权。但转载、摘编作品 超过有关报刊转载作品的范围的， 超过有关报刊转载作品的范围的，应当 认定为侵权。 颁布03、 修改 修改） 认定为侵权。”（00颁布 、06修改 颁布
《专利法》第48条 专利法》 条
具备实施条件的单位以合理的条件请求 发明或者实用新型专利权人许可实施其 专利， 专利，而未能在合理长的时间内获得这 种许可时， 种许可时，国务院专利行政部门根据该 单位的申请， 单位的申请，可以给予实施该发明专利 或者实用新型专利的强制许可。 或者实用新型专利的强制许可。 目的： 目的：防止专利权滥用
知识产权法中利益平衡机制的基本内容 知识产权法中利益平衡机制的内涵与价 值目标 知识产权法中利益平衡的基本原则 知识产权法中利益平衡机制的运行模式
知识产权法中利益平衡机制的内涵与 价值目标
内涵: 内涵 私权保护是利益平衡的前提,利益平衡是 私权保护是利益平衡的前提 利益平衡是 私权保护的制约机制。 私权保护的制约机制。 利益平衡机制贯穿整个知识产权法的解 释与法律适用 价值目标： 价值目标：效率与公平的统一
专利的强制许可制度
是指国家专利主管部门依照法律的规定， 是指国家专利主管部门依照法律的规定， 可以不经过专利权人的许可， 可以不经过专利权人的许可，径行授权 他人实施专利权人的发明或实用新型专 利的法律制度。 利的法律制度。 专利法规定的强制许可制度只适用于发 明和实用新型专利， 明和实用新型专利，而不适用于外观设 计专利。 计专利。 除了专利法及其实施条例外， 除了专利法及其实施条例外，2003年7 年 月国家专门颁布了《 月国家专门颁布了《专利实施强制许可 办法》以规范专利强制许可的给予、 办法》以规范专利强制许可的给予、费 用裁决和终止程序。
知识产权法中利益平衡的基本原则
知识保护在充分有效基础上的适度与合 理 追求知识产品权利人的利益与社会公共 利益之间的平衡 权利人利益与公共利益的平衡是制度核 心
知识产权法中利益平衡机制的运行模式 静态模式： 静态模式： 知识产权的有限专有与最终进入公共领 域的平衡 知识产权的权能平衡 知识产权行使方式的平衡
网络技术对著作权非自愿许可制度的影响 著作权法在数字空间的适用 网络转载、 网络转载、博客 数字图书馆的海量许可 著作权集体管理制度的采用 网络作品使用的法定许可（ 网络作品使用的法定许可（ 《最高人民法院
关于审理涉及计算机网络著作权纠纷案件适用法律若 干问题的解释》 干问题的解释》第3条） 条
《最高人民法院关于审理涉及计算机网络著作权 纠纷案件适用法律若干问题的解释》 纠纷案件适用法律若干问题的解释》第3条 条
第三章
利益平衡理论与知识产权法 的权利限制制度
提纲:
利益平衡理论概述 知识产权法中利益平衡机制的确立 知识产权法中利益平衡机制的基本 内容 知识产权法中利益平衡机制的发展 趋向 知识产权法中的权利限制制度
知识产权法中利益平衡机制的确立
知识产权法对知识产品利益关系的调整 围绕知识产品所产生的社会关系是知识产权法调整的 核心 不同主体在利益追求上的趋同性是知识产权法产生的 基础 不同主体在利益追求上的冲突性是知识产权法调整的 核心 知识产权法中利益平衡机制的确立 知识产权的专有性与社会公众对知识产品的合理需求 是主要矛盾 各种主体权利义务的分配机制以利益平衡原则为基石
第39条第 款 条第3款 条第
录音制作者使用他人已经合法录制为录 音制品的音乐作品制作录音制品， 音制品的音乐作品制作录音制品，可以 不经著作权人许可， 不经著作权人许可，但应当按照规定支 付报酬； 付报酬；著作权人声明不许使用的不得 使用。 使用。 著作权人依照著作权法第三十九条第三 款声明不得对其作品制作录音制品的， 款声明不得对其作品制作录音制品的， 应当在该作品合法录制为录音制品时声 明。 实施条例》 （《实施条例》第30条） 条
《实施条例》第32条 实施条Βιβλιοθήκη Baidu》 条
依照著作权法第二十三条、 依照著作权法第二十三条、第三十二条 第二款、第三十九条第三款的规定， 第二款、第三十九条第三款的规定，使 用他人作品的， 用他人作品的，应当自使用该作品之日 起2个月内向著作权人支付报酬 个月内向著作权人支付报酬
条第2款和第 第42条第 款和第 条 条第 款和第43条
国有企业事业单位的发明专利， 国有企业事业单位的发明专利，对国家 利益或者公共利益具有重大意义的， 利益或者公共利益具有重大意义的，国 务院有关主管部门和省、自治区、 务院有关主管部门和省、自治区、直辖 市人民政府报经国务院批准， 市人民政府报经国务院批准，可以决定 在批准的范围内推广应用， 在批准的范围内推广应用，允许指定的 单位实施， 单位实施，由实施单位按照国家规定向 专利权人支付使用费。 专利权人支付使用费。 中国集体所有制单位和个人的发明专 利，对国家利益或者公共利益具有重大 意义，需要推广应用的， 意义，需要推广应用的，参照前款规定 办理。 办理。
国际条约关于著作权强制许可的规定
《伯尔尼公约》《 世界版权公约》规定了强 伯尔尼公约》《 世界版权公约》 制许可制度。 制许可制度。缔约国主管当局享有颁发强制许 可证的权力。特别是为发展中国家的教学、 可证的权力。特别是为发展中国家的教学、学 术活动和科学研究方面的便利， 术活动和科学研究方面的便利，允许主管部门 颁发翻译权与复制权的强制许可正。 颁发翻译权与复制权的强制许可正。所获得的 权利是非独占性的，并且不得转让。 权利是非独占性的，并且不得转让。 我国没有明确的强制许可制度 中国国家出版总署的职责之一是： 中国国家出版总署的职责之一是：批准强制使 用作品，发行和翻译外国作品的强制许可证。 用作品，发行和翻译外国作品的强制许可证。
一项取得专利权的发明或者实用新型比前已经 取得专利权的发明或者实用新型具有显著经济 意义的重大技术进步，其实施又有赖于前一发 意义的重大技术进步， 明或者实用新型的实施的， 明或者实用新型的实施的，国务院专利行政部 门根据后一专利权人的申请， 门根据后一专利权人的申请，可以给予实施前 一发明或者实用新型的强制许可。 一发明或者实用新型的强制许可。 在依照前款规定给予实施强制许可的情形 下，国务院专利行政部门根据前一专利权人的 申请， 申请，也可以给予实施后一发明或者实用新型 的强制许可。 的强制许可。 目的： 目的：从属权利的交叉强制许可
知识产权法中的权利限制制度
知识产权的限制：是指基于公共政策的考虑， 对知识产权的权利内容及其权利行使所给予的 合理的适当的约束 权利限制制度 非自愿许可 合理使用 在先使用 权利用尽 平行进口 善意侵权
非自愿许可
概念： 概念： 根据法律规定， 根据法律规定，不论知识产权人是否愿 意，使用人可以不经其许可而利用其权 利客体， 利客体，但应向知识产权人支付适当的 使用费。 使用费。 包括著作权法定许可、强制许可； 包括著作权法定许可、强制许可；专利 权强制许可、指定许可； 权强制许可、指定许可；集成电路布图 设计权非自愿许可； 设计权非自愿许可；植物新品种权的强 制许可
专利指定许可制度
指定许可是指行政主管机关为了推广应 用对国家利益或者公共利益具有重大意 义的发明专利， 义的发明专利，可以允许指定的单位非 独占的实施， 独占的实施，并由实施单位向专利人支 付费用。 付费用。 专利的指定许可仅适用于发明专利。 专利的指定许可仅适用于发明专利。
《专利法》第14条 专利法》 条
第32条第 款 条第2款 条第
作品刊登后，除著作权人声明不得转载、 作品刊登后，除著作权人声明不得转载、 摘编的外， 摘编的外，其他报刊可以转载或者作为 文摘、资料刊登， 文摘、资料刊登，但应当按照规定向著 作权人支付报酬。 作权人支付报酬 著作权人依照著作权法第三十二条第二 款声明不得转载、摘编其作品的， 款声明不得转载、摘编其作品的，应当 在报纸、期刊刊登该作品时附带声明。 在报纸、期刊刊登该作品时附带声明。 实施条例》 （《实施条例》第30条） 条
著作权的非自愿许可-法定许可 著作权的非自愿许可 法定许可 法定许可：根据法律规定， 法定许可：根据法律规定，可以不经过 著作权人的同意而使用其已经发表的作 但必须向著作权人支付报酬的制度。 品，但必须向著作权人支付报酬的制度。 著作权法》 条第2款 《著作权法》第23条、第32条第 款、 条 条第 条第3款 条第2款 第39条第 款、第42条第 款、第43条 条第 条第 条 《最高人民法院关于审理涉及计算机网 络著作权纠纷案件适用法律若干问题的 解释》 解释》第3条 条
《专利法》第49条 专利法》 条
在国家出现紧急状态或者非常情况时， 在国家出现紧急状态或者非常情况时， 或者为了公共利益的目的， 或者为了公共利益的目的，国务院专利 行政部门可以给予实施发明专利或者实 用新型专利的强制许可。 用新型专利的强制许可。 目的： 目的：为公共利益的强制许可
《专利法》第50条 专利法》 条