B01诚信因素识别分析及信息收集记录表示例
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序号诚信因素
方面
诚信因素分析失信表现失信结果失信影响控制措施建议
重大因素
判定是/否
有关诚信信息
（负面信息应标识*）
1 法律要求本机构应掌握并遵守作业活动中
相关法律、法规及其他要求，并
建立（或参与）诚信方面要求的
信息跟踪和实施机制。
未掌握要求
未遵守要求
可能违法或违背
相关要求
可能受到行政处
罚或法律制裁
审查是否收集、宣贯
相关法律、法规及要
求
是
未建立机制
未参与实施
诚信方面要求的
信息可能失效
可能执行失效的
诚信要求
审查建立诚信方面要
求的信息跟踪和实施
机制（或补充跟踪和
实施）
否
2.1 技术要求
人员能力
本机构应确保其管理人员、操作
人员、核查人员等接受诚信相关
的培训，确保每位人员的能力满
足工作岗位的要求。
未组织培训
未接受培训
致使员工不了解
诚信要求
可能做出危及本
机构的不诚信行
为
审查培训覆盖情况是
未经过能力考核、
确认
不完全具备履行
工作岗位的能力
可能完成不了岗
位任务
审查能力考核和确认
情况
否
2.2.1 技术要求
设备设施
检验检测设备应定期检定或校
准，设备在规定的检定和校准周
期内应进行期间核查。
未定期检定或校准
未进行期间核查
致使设备存在失
准的可能
可能提交失准的
检验检测数据
审查周期校准计划和
期间核查计划及实施
情况
是......
2.2.2 计算机和自动化设备功能应正
常，并进行验证和有效维护。
功能不正常设备失准检验检测数据无
效
审查是否按规定进行
验证，制定维护计划
并实施的情况
是
未验证无法证明相关设
备有效性
检验检测数据的
可靠性被质疑
未有效维护致使相关设备存
在失准的可能
可能提交失准的
检验检测数据
2.2.3 检验检测设施应有利于检验检测
活动的开展。
设施与检验检测活
动不匹配
致使相关设备存
在失准的可能
可能提交失准的
检验检测数据
审查设施配置和验收
情况
是
2.3 技术要求
样品管理
本机构应当按照相关标准和技术
规范的要求，对检验检测样品的
标识、储存、流转和处理进行管
理，利用有效手段识别样品的来
源，保护样品安全性和完整性，
并保存有关记录。
样品控制失效样品可能失效可能提交无效的
检验检测数据
审查样品进行控制和
监督情况
是
未记录或未保存记
录
无法证明样品的
有效性
检验检测数据的
可靠性可能被质
疑
2.4.1 技术要求
标准方法
本机构应严格依据检验检测制
度、标准、方法、程序、方案、
作业指导书等从事检验检测工
作，确保相关要求的有效性；
工作依据不足或执
行不严格
适用方法有偏
差，可能造成检
验检测数据失准
可能提交无效的
检验检测数据
审查相关依据的有效
性并进行监督
是
2.4.2 检验检测方法的偏离，应有相关
文件规定，且该偏离须经技术判
断、获得批准和客户接受。
偏离无文件规定
偏离未经判断
偏离未经批准
偏离未得到客户接
受
随意偏离方法可能提交无效的
检验检测数据
审查偏离规定及执行
情况
是
2.5.1 技术要求
环境条件
本机构应有环境控制文件及记
录，确保设施和环境条件满足检
验检测的要求。
未制定环境控制文
件
环境失控可能影响提交准
确的检验检测数
据
审查所有项目是否有
环境控制的要求，如
有制定文件并执行
是
未保留控制记录无法证明环境被
有效控制
检验检测数据的
可靠性可能被质
疑
监督相关活动的记录
情况
2.5.2 本机构应建立、实施并保持应急
准备和响应程序，以应对可能对
结果造成影响的紧急情况或事故
未制定应急响应程
序
有程序未配套方案
发生紧急情况或事
故时未执行程序
紧急情况或事故
发生时可能不能
采取合适的响应
紧急情况或事故
发生时可能影响
结果
审查有关程序和方
案，必要时应当预演
否
2.5.3 本机构的建筑安全应符合相关标
准要求。
有临时建筑
建筑竣工未验收
消防未验收
存在安全隐患或
可能被处罚
发生安全事故或
被行政处罚
检查使用范围内的建
筑安全
是
2.6 技术要求
能力验证
当本机构参加由外部机构组织的
能力验证活动，或者测量审核、
实验室间比对等其他质量控制活
动时，应按相关标准、技术规范
或作业指导书的要求进行检验检
测，并如实报告检验检测结果以
及原始记录。
未按要求检验检测
未如实报告结果
获得虚假的能力
验证结果
不能如实证明自
身检测能力或被
发现后带来行政
处罚
审查相关质量活动是
2.7.1 技术要求
报告证书
本机构应准确、清晰、明确和客
观地报告每一项检验检测结果，
并符合检验检测方法中规定的要
求。
报告格式信息不符
合要求
检验检测结果不符
合方法要求
检验检测结果可
能不被使用方理
解或被错误应用
可能造成使用方
的损失并给本机
构带来法律纠纷
审查所有报告格式并
对形成报告的过程进
行监督
是