变更管理制度

变更管理制度

（试行）

（WHNYLM/ZD-092-2015）

第一章总则

第一条为规范工艺及设备的变更管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及《2015年能源煤化工板块制度》中工艺及设备变更管理制度等相关要求，制定本制度。

第二条本制度规定了所有活动、产品、服务范围内有关设施、工艺过程等变更的控制管理。

第三条本制度适用于选煤厂、焦化厂以及发电厂等生产单位（以下简称各单位）。

第二章组织管理与职责

第四条生产技术、设备部门负责设备设施的变更及工艺变更引起的风险管理；人力资源部门负责人员变更的控制管理。

各单位负责本单位范围内相关的工艺、设施、过程等变更进行有效的控制。

（一）组织机构

组长：董事长党委书记总经理

副组长：分管副总经理

成员单位：生产技术部、安健环部、机电动力部、经营部、供销部、

党群工作部、选煤厂、电厂、焦化厂

（二）职责

1．组长是I类变更最终确认与审核人；

2．副组长是II类变更管理的最终确认与审核人；

3．各成员单位负责各分管业务范围内发生的变更管理

生产技术部是变更管理的主管部门。

负责生产工艺的变更及变更引起的风险管理；负责组织相关部门对职能部室、生产单位发生的各项变更进行评价。

安健环部负责安全环保措施变更及变更引起的风险管理；

机电动力部负责设备、设施的变更及变更引起的风险管理；

经营管理部负责组织机构、主管人员的变更及变更引起的风险管理;

各部门负责本部门业务范围内变更及变更引起的风险管理。

各厂负责提出工艺变更意见并制定变更后可能出现的突发问题的针对性措施；在工艺变更后进行跟踪观察。

第三章变更程序

第五条为了对变更实施有效管理和控制，将可能发生的变更分为管理变更、设备设施变更、工艺技术变更三类。

（一）管理变更

1.组织机构、人员及其职责的变更（包括临时替、顶岗）；

2.法律、法规及技术标准的变更；

3.工作程序的变更；

4.文件的变更。

其中法律、法规及技术标准的变更管理执行《法律法规和其他要求管理制度》。

人员岗位变更严格按照《人力资源控制程序》执行。

文件和工作程序的变更执行《体系文件控制管理制度》执行。

（二）设备设施变更

1.新设施的建设。

2.现有设施的改造导致设施或设备的设计、结构支持、布局和配置的

变化。

3.设备维修后改变了设备性能。

4.安全防护设施、连锁装置的变更。

5.电力、动力、管线、照明的变更。

6．设备设施重大改动为I类（如设备、设施的工程建设、技术改造和配置的变化等）；

7．主要设备性能指标的改变为II类，（如引起主要设备性能指标改变操作、单台主要设备的更换等）；

8．辅助设备、设施变动为III 类，（如电力、动力、管线、照明、警示设备的变更、公共工程变动等、连锁装置停、投等）。

（三）生产工艺变更

1.工艺条件、工艺流程的变更。

2.操作规程、工艺设备的重大改变。

3.工艺技术参数的超规程变更。

4.工艺技术的提高改进变更。

5.其他对工艺有重要影响的变更。

6．变更会引起产品质量、产量发生重大改变的为I类（如采用新建、改建、扩建项目引起的工艺技术变更；工艺条件、工艺流程的重大改变；操作规程、工艺设备的重大改变等）；

7．变更可能对的生产安全和产品产质、量有影响的为II 类（如对各项工艺控制参数调整、装卸设备、管线、采用新生产方法等、工艺技术参数的规程变更、工艺技术的提高改进变更、生产主体原料、辅助原料、添加辅助药剂等主辅料进行种类、用量、方式、添加条件等；）；

8．一般不对生产、安全和产品产、质量有较大影响的为III 类（如配煤、调整配煤比等），此类变更填写变更申请表即可，不需进行变更评价。

（四）不属于变更范围内的情况有

1.设备的检修和维护；

2.更换同一型号的设备、管线、配件；

3.清扫容器、管线或其它设备；

4.设备、设施防腐保温处理；

5.修理或重新校验的仪器、仪表；

6.工艺参数在控制指标范围内的调整。

第六条变更人员的分类

（一）变更申请人：指提出变更申请的人员,接受过变更管理基本内容培训的人员可作为申请人。

（二）变更责任人：变更责任人应具有相应的知识和技能以识别与计划中的任务、设备有关的所有潜在风险。变更责任人应负责变更计划的实施和完成,变更责任人与申请人可为同一人。

（三）变更批准人：批准人负责最后审批，负责确保审批用的文件准备妥当，确认并指出所有与计划任务有关的风险，落实所有相应的防范

措施。此外，批准人必须考虑变更成本。对不同的风险的变更申请，由不同级别的变更批准人批准。对于低风险的变更，所属单位主管技术、设备管理人员为变更批准人。

（四）变更执行人：执行人是被委任完成与变更相关的各任务项的人员或变更实施的工作小组的负责人，他必须确保与变更相关的各任务项的实施，完全符合变更计划的要求。

第七条变更的申请审批。

批准人同意变更申请，应在变更申请表上签名，并责成申请人通知所有受变更影响的部门；

批准人不同意变更的申请，应将变更申请表退回申请人，并附上相应的反馈意见；

变更审批权限

I类变更应由提出变更申请的单位正职（副职或者有授权的人员）同意，再由相关部门审核，公司领导分管批准，公司董事长、总经理或党委书记审批。

II类变更应由提出变更申请的单位正职（副职或者有授权的人员）同意，再由主管部门审核，公司分管领导签字审批。

III类变更应由提出变更申请的单位正职（副职或者有授权的人员）批准，再由以纸质方式报主管部门备案。

第八条主管部门接到变更申请后，对变更项目组织审核。

(一)工艺流程、生产方案的变更、装置工艺控制参数的修订、工艺联锁投用与摘除、产品及三剂变化等变更、工艺技术改造项目，由生产技术部组织审核，II及以上变更报公司相关领导批准。

（二）生产原料变更、公用工程中水、电、汽、风的变更，由生产技