16.法律事务管理办法

关于印发《xx股份有限公司

法律事务管理办法》的通知

总公司各部门、各分支机构：

根据公司《内部控制政策》、《合规政策》的管理要求，为适应市场经济制度的法制要求，规范公司法律事务工作，保证公司运营行为合法、有序进行，维护公司的合法权益，现将制定的《xx 股份有限公司法律事务管理办法》印发给你们，请遵照执行。

2020年月日

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附件

xx股份有限公司

法律事务管理办法

第一章总则

第一条根据公司《内部控制政策》、《合规政策》的管理要求，为适应市场经济制度的法制要求，规范公司法律事务工作，保证公司运营行为合法、有序进行，维护公司的合法权益，特制订本办法。

第二条本办法适用于总公司各部门、各分支机构。

第三条本办法所称的法律事务工作是指公司依据国家法律法规、监管规定、公司章程以及规章制度，开展经营管理中活动中所涉及的合同、保险条款等法律性文件签署；诉讼及行政处罚案件应对与管理；律师事务所及其他中介机构聘用；关联交易及法人授权经营管理；咨询、普法教育及其他相关事务等工作。

第四条法律事务工作以依法合规、防范法律风险、维护公司合法权益为基本原则。

第五条各级机构应当根据本办法以及法人授权经营管理等相关制度的规定,配备机构以及人员开展法律事务工作。上级机构对下级机构的法律事务工作进行指导、协调、监督和检查。

第六条各级机构及职能部门应当对其主办或承办经营管理- 2 -

事项的合法性、合规性负责。法律职能部门负责提供相关法律支持。

第二章法律事务工作范围及管理机构

第七条履行法律事务管理工作的部门为法律职能部门，法律职能部门根据公司确定的工作职责为法律事务工作提供支持、服务或进行管理。

总公司设合规与风险管理部（以下简称“合规部”），牵头对公司相关法律事务进行管理。公司根据需要在合规部设法律事务岗或法律合规岗，为公司专职的法律事务工作岗位。

省级分公司及以下机构的法律事务相关工作与岗位设置参见《分支机构内控合规与风险管理工作规范》。

第八条本办法所指的法律事务工作包括以下内容：

（一）合同管理。包括对公司合同、协议、重大项目文件及其它法律性文件的审核和管理，重大合同的谈判和起草工作，制定并完善合同工作标准、流程和管理制度等。

（二）保险条款法律事务管理。包括保险产品合法性论证，保险条款、保险业务相关制度、单证、宣传资料的法律审核。

（三）关联交易事务管理。协助关联交易管理牵头部门对关联交易的甄别、法律审核、报告等管理以及关联方信息的管理。

（四）诉讼事务及案件管理。包括民事诉讼、仲裁以及行政处罚案件的承办、统计、分析及管理，诉讼案件管理系统的更新

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与维护。

（五）外聘律师和常年法律顾问管理。包括律师库的管理与更新，外聘律师和常年法律顾问管理，律师服务费付费管理。

（六）法人授权经营管理。

（七）法律咨询。

（八）普法宣传教育和承办国家法律法规制订过程中的有关意见征询工作。

（九）收集整理包括电子出版物在内的各类法律性资料和信息。

（十）其他公司经营管理所涉及的或者公司领导交办的法律事务。

第九条各级牵头承担法律事务的职能部门职责

（一）对公司经营管理、决策中的法律事务工作提供法律支持与服务，可根据需要参与公司的经营或其他重大事项的决策或谈判。

（二）根据工作需要，按公司规定查阅公司有关文件、资料或了解有关情况。

（三）对损害公司合法权益和违反法律法规的行为，提出意见和建议。

（四）为公司规章制度的制订和完善提供合理化建议。

（五）制订和完善法律事务工作制度。

（六）审查或协助审查公司职能部门相关法律文件。

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（七）处理或协助处理公司日常法律事务。

（八）处理或委托、协助律师处理已经发生的诉讼或非诉讼案件事宜。

（九）法律事务档案的建立、整理和管理工作。

（十）国家法律、法规和监管政策的解读与分析。

（十一）公司各类业务经营活动的法律风险提示。

（十二）牵头或配合有关部门开展法律宣传教育和培训工作。

（十三）依法履行法律法规、监管规章和公司制度规定应当履行的其他职责，公司领导交办的其他法律性事务。

第十条各级机构及职能部门（为方便表述，以下简称职能部门）应当对法律职能部门的工作予以支持和协作，保障其有必要的权限、资源和时间以有效开展工作。

第三章法律文件审查

第十一条法律文件审查指法律职能部门对公司各职能部门送审的公司相关业务文书的合法合规性进行审查，分析其中可能存在的法律风险，并提出相应审查意见的行为。

法律文件审查只针对审查范围内文件所涉及的法律方面问题进行审查。具体包括审查文件内容、形式的合法性；要素的完备性；条款文字的准确性和规范性以及可能存在的法律风险等方面。

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第十二条法律文件审查以公司各职能部门主动提交审查申请和法律职能部门接受公司领导指示或根据公司的有关规定主动审查相结合的方式进行。

公司对外签订、出具和公司内外部使用的涉及权利义务和法律责任的文书均为法律文件，包括对公司治理结构所涉法律性文件及公司各职能部门规章制度、日常业务合同、协议、单证、宣传材料及保险产品合同条款等，此类法律文件必须经法律职能部门审查。

公司保险业务产品条款的法律文件应当提供保险产品合同条款以及相关的文件，法律职能部门需按照法律、法规的规定和保险监督管理部门的要求审核，并及时出具书面意见。报送保险监督管理部门的保险产品合同条款应当按照保险监督管理部门的要求由公司法律责任人出具《法律责任人声明书》，具体操作流程参照公司产品管理相关制度和合规审核管理的制度。

公司审核公司与平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的合同、备忘录、意向书等，适用公司《合同管理办法》。

公司各职能部门根据公司经营管理实际情况拟订的规章制度，应提按照公司《制度管理办法》执行。

第十三条法律文件审查应遵循以下原则：

（一）合法原则。法律文件审查严格以国家法律法规以及公司规章制度为依据进行，并以此为基础维护公司利益。

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