诚信因素识别和评价表—办公室

Βιβλιοθήκη Baidu没有取得相应的资格及证件， 不具备岗位工作能力
制度履行
1
招聘 评价 环境设施
1、没有及时收集、转化或收集 不全 2、制 度制定不合理，没有相应的规 定或不按照管理规定执行
工作情况反映不真实 1、与管理层沟通不畅,不理解 企业的发展 2 、与公司各部门沟通不及时 3、没有妥善处理员工劳动关 系，没有及时取得与劳动管理 部门沟通，对于外部失信，影 响企业发展 1、人员配备不合理，层次不合 理 2、 不具备岗位的任职条件 3、不具备相关岗位职责，不具 备岗位工作能力 4、 不认真履行工作职责及相关管 理制度 1、没有及时收集、转化成企业 制度 2、制 度制定不合理，没有相应的规 定，没有按照规定标准执行
诚信因素识别和评价表
部门：办公室 编号：CMS-E/HD01-O-2013
序号 过程名称 因素类别 因素分析 失信表现
人员结构
了解企业组织机构，人员基 础信息，掌握人员知识和技 能水平，了解岗位需求 1、法律法规 2、《人力资源部管理规定》 《岗位职责及任职条件》《 人力储备管理制度》 3、 各部门需要招聘员工须填写 《员工（人才）需求申请表 》 公司缺少诚信氛围
信因素识别和评价表
失信结果
控制措施
失信风险评价分 是否重大 析 可能性 严重性
管理混乱，不能按时完成工 作并且胜任工作，发生个人 失信行为，影响企业形象
1、违反法律法规 2、企业 经营管理出现漏洞，影响了 正常的工作效率
明确并确定岗位管理制度并 执行《岗位职责及任职条件 》，员工参加入职前培训并 持健康证上岗，特殊工种应 极少 持证上岗，建立人才储备库 并执行《人才储备管理制度 》 1、完善并执行《合规性评价 控制程序》使企业符合法律 法规要求 2、根据合规性评 极少 价，编制、补充、完善各项 管理制度，法律法规识别控 制表，查看制度执行的记录 建设诚信企业文化
极少
严重
否
极少
严重
否
极少
严重
否
接收管理信息、数据不及 时或者失真。
及时报修
完善并执行《诚信信息交流 与控制程序》用邮件、文字 信件等沟通与确认，完善并 执行《诚信信息交流与控制 程序》，按相关工作职责与 外部进行沟通。
极少
轻微
否
沟通不及时，影响工作进 度，降低工作效率，没有集 体荣誉感和归属感
极少
严重
否
降低工作质量及效率
完善并执行《人力资源管理 规定》
极少
严重
否
1、违反法律法规 2、劳动合同签订不及时，档 执行《劳动法》、《劳动合 案建立不完善 3、 同法》《档案法》 员工上访，发生劳动纠纷
极少
严重
否
接收管理信息、数据不及 时或者失真。
及时报修
完善并执行《诚信信息交流 与控制程序》用邮件、文字 信件等沟通与确认，完善并 执行《诚信信息交流与控制 程序》，按相关工作职责与 外部进行沟通。
严重
是
严重
否
从业人员诚信度差
极少
严重
否
1、不了解企业的经营战略， 没有集体荣誉和归属感 1、完善并执行《沟通程序》 2、招聘不及时及人员配备不 《人力资源管理规定》按照 合理，管理混乱，不能完成 相关工作职责进行沟通 工做 3、外 部失信，影响企业发展 1、管理混乱，经常加班 2 、不能按时完成工作并且胜 任工作,学历、专业不符合， 不能持证上岗 3、发生个人失信行为，影响 企业形象 1、违反法律法规 2、企业 经营管理出现漏洞，产品质 量出现问题 3、违反各类 工作的操作规程，影响企业 进度 1、明确岗位，确定各岗位的 工作职责，建立人才储备 库，执行《人才储备管理制 度》 2、依据 《岗位职责及任职条件》人 员应含健康证上岗，并参加 入职前培训，特殊工种持证 1、完善并执行《岗位职责及 任职条件》《人力资源管理 规定》 2、执行《年度培训计划》并 查看执行情况 3、执行《中华人民共和国食 品安全法》
1、没有及时收集、转化成企业 制度 2、 制度制定不合理，没有相应的 规定，没有按照规定标准执行 3、不能满足员工的相关待遇
办公设备、通信设备
办公设备、通信设备故障
1、与管理层沟通不畅 2、未 及时发放工资、缴纳五险一金 等
信息沟通
1、领导层、各相关部门 2、劳动管理部门
注：此表为企业各部门进行诚信因素识别的思路用表，各部门应根据部门职责、岗位职责进行细化，找出各部门自 填表人：王方雷 审核人：张玉芳 批准人：董长青 日期：2013年10月20日
办公设备、通信设备
办公设备、通信设备故障
1、及时沟通各部门规划及定 沟通不畅，不了解各部门人才 编培训计划，对培训效果应 需求情况，影响企业发展进度 验证
管理
人员结构
1、各岗位人员配备情况 1、人员配备不合理，层次不合 2、掌握劳动关系知识，处理 理 2、 劳动关系方法 处理劳动关系方法不当 1、没有及时收集、转化成企业 1、法律法规 制度 2、 2、《人力资源部管理规定》 制度制定不合理，没有相应的 《岗位职责及任职条件》《 规定，没有按照规定标准执行 人力储备管理制度》 3、不能满足员工的相关待遇
制度履行
3
劳动 关系 环境设施
办公设备、通信设备
办公设备、通信设备故障
信息沟通
1、与公司员工沟通 2、与劳动管理部门沟通
1、未及时签订劳动合同\建档2 、未妥善处理员工劳动关系 3 、未有效沟通
人员结构
了解薪酬制度及相关规定
不能满足员工的相关待遇
制度履行
4
薪酬 福利 环境设施
1、法律法规 2、《薪酬管理制度》
极少
严重
否
1、与员工发生劳动争议、2 、外部失信，影响企业发展
极少
严重
否
影响正常工作，造成产品质 执行《劳动法》完善并执行 量问题，发生个人失信行 《人力资源管理规定》、《 为，影响企业形象 薪酬管理制度》
极少
严重
否
1、违反法律法规 2、员工 完善并执行《薪酬管理制度 工龄工资、学历工资发放不 》 及时
信息沟通
1、管理层、各部门沟通 2、劳动管理部门
人员结构
1、各岗位人员配备情况 2、任职资格及要求 3、岗位能力 4、员工的行为和素质要求
制度履行
3
培训
1、法律法规 2、职工培训管理制度、员工 绩效考核管理规定、公司员 工条例、岗位操作规程、中 华人民共和国食品安全法及 安全三级教育
环境设施 人力 资源 管理 信息沟通
极少
严重
否
接收管理信息、数据不及 时或者失真。
及时报修
极少
严重
否
1、影响员工工作积极性、降 低公司信誉 2、不能及时掌 完善并执行《沟通程序》、 握社会人力资源和社会保障 《薪酬管理制度》 机构的相关信息
极少
严重
否
职责、岗位职责进行细化，找出各部门自身容易失信的因素，并加以控制。
10月20日