证券业从业人员执业行为准则 90分

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《证券业从业人员执业行为准则》

证券业从业人员执业行为准则第一章总则第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；（七）协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。

本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。

中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

第二章基本准则第五条从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

简述证券从业人员职业道德准则

简述证券从业人员职业道德准则证券从业人员职业道德准则是对证券从业人员在职业活动中应遵循的行为规范和价值取向的总体要求。

它是维护证券市场秩序、保障投资者权益、促进证券行业健康发展的基石。

本文将对证券从业人员职业道德准则进行详细解读，以期提高从业人员的职业道德素质。

一、证券从业人员职业道德准则的概述证券从业人员职业道德准则旨在规范从业人员的行为，提高从业人员的职业素质，树立行业形象，增强市场信心。

它涵盖了从业人员在执业过程中应遵循的基本原则和道德标准，是证券行业的重要组成部分。

二、证券从业人员职业道德准则的主要内容1.忠诚诚信：从业人员应当忠诚于所在机构，诚实守信，言行一致，不得有任何损害所在机构利益的行为。

2.勤勉尽责：从业人员应当尽职尽责，刻苦钻研业务，努力提高自身的专业素质，为客户和所在机构创造价值。

3.专业素质：从业人员应当具备扎实的专业知识和技能，不断学习，紧跟行业发展，以确保为客户提供高质量的服务。

4.保密义务：从业人员应当严格遵守保密规定，不得泄露客户信息和所在机构的商业秘密，保护客户和机构的利益。

5.廉洁奉公：从业人员应当拒绝不正当利益，严守廉洁自律，保持公正立场，不得参与违法违规行为。

6.尊重同行：从业人员应当尊重同行，团结协作，共同促进证券市场的繁荣与发展。

三、违反职业道德准则的后果及应对措施违反职业道德准则的从业人员可能会面临以下后果：1.所在机构给予处分，严重的可能导致解除劳动合同。

2.行业自律组织给予自律惩戒，如警告、行业内通报批评等。

3.监管部门依法给予处罚，如罚款、市场禁入等。

为防止违反职业道德准则，从业人员应当：1.加强自身修养，树立正确的价值观和职业信仰。

2.认真学习相关法律法规和行业规范，提高法律意识。

3.增强风险防范意识，不参与违法违规行为。

四、提升证券从业人员职业道德水平的建议1.建立健全从业人员职业道德培训体系，加大培训力度。

2.完善激励机制，鼓励从业人员自觉遵守职业道德准则。

c10017证券经纪业务营销执业规范与案例分析之二90分

C10017 《证券经纪业务营销执业规范与案例分析》之二一、单项选择题1. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训。

A. 30B. 40C. 50D. 60您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列哪些活动？（）A. 替客户办理账户开立、注销、转移等事项B. 操作客户账户进行买进或卖出股票的交易C. 替客户办理资金存取、划转、查询等事宜D. 向客户介绍证券开户、交易、资金存取等业务流程您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，可以采取的方式是（）。

A. 在其他证券公司的证券营业部招揽客户B. 通过网络平台招揽客户C. 通过新闻媒体平台招揽客户D. 通过电话招揽客户您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题4. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，当证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为时，证券公司正确的做法是（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 证券公司应按照有关规定和委托合同的约定，追究该证券经纪人责任B. 证券公司应及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告C. 如证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同D. 证券公司应立即与证券经纪人解除委托合同您的答案：B,C,A题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得对客户作出的承诺包括（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 承诺与客户约定分享未来的投资收益B. 承诺不泄漏客户的商业秘密或者个人隐私C. 对客户的投资收益作出承诺D. 对赔偿客户的投资损失作出承诺您的答案：D,C,A题目分数：10此题得分：0.0批注：6. 按照《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，对违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定及自律规则的证券公司和证券经纪人，中国证券业协会可给予其（）等纪律处分。

C17033S 证券业从业人员管理要求课后测验80分以上

B.警示
C.责令参加强制培训
D.责令所在机构给予处理
3 . 取得从业资格的人员，符合一定条件，可以通过机构申请执业证书。以下哪些条件说法正确？(a,b,c,d)
A.高中以上文化程度
B.年满18周岁
C.已被机构聘用
D.最近三年未受过刑事处罚
4 . 协会记录的诚信信息类型包括（a,b,c,d ）。
A.公司
B.中国证券业协会
C.各地证监局
D.中国证券监督管理委员会
3 . 被监管机构采取重大行政监管措施未满（ b）年，不得注册为投资主办人。
A.1
B.2
C.3
D.4
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多选题（共4题，每题 10分）
1 . 从业人员违法违规可能面临以下哪些处罚处分？（a,b,c,d ）
A.刑事处罚
B.行政处罚
C.行业自律惩戒措施
D.公司内部处分
2 . 协会对从业人员及其他作为自律管理对象的个人实施的自律管理措施包括（ a,b,c,d）。
A.谈话提醒
A.基本信息
B.奖励信息
C.处罚处分信息
D.协会自律规则规定的其他信息
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判断题（共3题，每题 10分）
1 . 一个美国人可以申请注册为投资顾问或者证券分析师。（ a）
C17033S 证券业从业人员管理要求课后测验80分以上

证券从业人员道德规范

证券从业人员道德规范一、正直诚信正直诚信是指证券从业人员要诚实守信,刚正不阿；要不畏权势，忠于职守，坚决维护市场的“三公”原则，坚持秉公办事，严守信用，实事求是，忠实履行所承担的职责和诺言，取信于民。

首先，要求证券从业人员立身要正直，做事要讲诚信，绝不可片面追求盈利，害怕失去客户而违反原则，必须牢记“公平、公正、公开”的“三公”原则，绝对不从事对投资者利益有害的活动。

其次,正直诚信要求证券从业人员在证券发行、证券交易及其他相关的业务活动中所提供、公布的文件和资料必须真实、完整，不得虚假陈述，或欠缺重要事项。

二、勤勉尽责勤勉尽责是指证券从业人员要勤奋踏实,努力不懈地做好本职工作。

证券从业人员要热爱本职工作，认真负责，勤勤恳恳,踏踏实实，任劳任怨,一丝不苟，对待工作尽责、尽力、尽瘁。

证券业具有资金集中，竞争激烈的特点。

决定了证券从业人员在工作必须勤勉尽责，才能避免在工作中造成失误，才能以优质的服务吸引客户，留着客户，从而赢得市场。

勤勉尽责是对证券从业人员的基本道德要求。

首先,勤勉尽责要求证券从业人员热爱证券事业，热爱本职工作，努力专研，勤奋演练，提高自己的业务水平和工作效率。

同时，确立“客户至上"的观念，态度诚恳文明，服务周到热情,沟通真诚有效,合理处理业务中出现的各种矛盾.其次,我国证券市场发展较晚,管理和服务水平较低，证券人员必须积极思考，创造性地开展工作，锐意进取,使我国证券市场迅速发展。

最后,勤勉尽责要求证券从业人员必须按章办事，尽最大努力维护客户及公司的正当利益避免粗枝大叶，玩忽职守，越职行事,欺诈客户的行为。

三、廉洁保密廉洁作为一种规范要求，是指一个人在非分的收益面前，保持自觉应有的德操。

保密即保守秘密,指从业人员要保守在从业过程中接触到的有关客户和证券经营机构的商业机密，也要保守有关国家秘密.廉洁保密是指证券从业人员要自觉遵守法律法规，按章规章制度办事，要廉洁奉公，不谋私利，严守秘密，谨言慎行，洁身自好。

证券业从业人员执业行为准则答案90分

一、单项选择题1. 证券市场运行的基本原则是（）。

A. 三公原则B. 诚信原则C. 透明原则D. 自愿原则描述：三公原则您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。

A. 国家秘密B. 所在机构的商业秘密C. 客户的商业秘密D. 个人隐私描述：证券从业人员的保密义务您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.03. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。

A. 损害中小投资者的利益B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则C. 破坏证券市场的正常秩序D. 阻碍证券市场的发展描述：证券市场利益输送的危害您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.04. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是（）。

A. 从业人员B. 会员单位C. 监管机构D. 政府描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体您的答案：B,A,C题目分数：10此题得分：0.05. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。

机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。

A. 中国证监会B. 央行C. 中国证券从业协会描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法您的答案：A,C题目分数：10此题得分：10.06. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中执业行为准则的最终目标是（）。

A. 促进证券行业健康持续发展B. 规范证券业从业人员执业行为C. 保护投资者利益D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E. 提高从业人员的专业服务水平描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标您的答案：E,C,D,B,A题目分数：10此题得分：0.0三、判断题7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

证券从业人员职业道德准则九个基本要求

证券从业人员职业道德准则九个基本要求作为证券行业从业人员，职业道德是我们工作中的重要指南。

下面是证券从业人员职业道德准则的九个基本要求。

一、坚守社会公德，秉持诚实守信的原则作为证券从业人员，我们应该始终坚守社会公德，保持诚实守信的原则。

我们要遵循法律法规，诚实守信地履行职责，不得从事欺诈、虚假宣传等违法违规行为。

诚实守信是我们建立良好信誉的基础。

二、维护客户利益，确保信息公平我们要始终把客户利益放在首位，确保客户的合法权益得到保护。

我们要提供准确、完整、及时的信息，不得散布虚假信息或利用内幕信息谋取私利。

我们要公平对待所有客户，不得偏袒或歧视任何一方。

三、保守客户隐私，妥善保管客户信息我们要严格遵守保密规定，保守客户隐私，妥善保管客户信息。

我们不得泄露客户信息，不得利用客户信息谋取个人利益。

我们要加强信息安全管理，防止客户信息被非法获取或滥用。

四、坚持独立自主，避免利益冲突作为证券从业人员，我们要坚持独立自主的原则，避免利益冲突。

我们要客观、公正地为客户提供服务，不得利用职务之便谋取个人私利。

我们要遵守内部规章制度，不得从事与工作职责无关的活动。

五、提高专业素养，不断学习更新知识我们要不断提高自身的专业素养，不断学习更新知识。

证券市场发展迅速，我们必须紧跟时代步伐，掌握最新的行业动态和专业知识。

只有不断学习，才能适应市场变化，为客户提供更好的服务。

六、遵循职业道德规范，建立良好形象我们要遵循职业道德规范，做到言行一致。

我们要尊重职业道德规范，遵守行业规则，不得从事违法违规行为。

我们要注重形象建设，树立良好的行业形象，以赢得社会和客户的信任。

七、加强自律管理，提高自身素质我们要加强自律管理，提高自身素质。

我们要自觉遵守职业道德准则，自觉接受自律组织的监督和管理。

我们要不断提升自己的业务水平和管理能力，以更好地为客户服务。

八、维护行业声誉，共同推动健康发展我们要共同维护证券行业的声誉，推动行业的健康发展。

90分已更正证券业从业人员执业行为准则

90分已更正证券业从业人员执业行为准则返回上一级单选题（共1题，每题10分）1 . 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（）。

∙ A.诚实守信∙ B.勤勉尽责∙ C.维护个人形象∙ D.维护行业声誉我的答案：C多选题（共5题，每题10分）1 . 证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。

下列选项中属于利益相关方的是（）。

∙ A.竞争对手的代理人∙ B.竞争对手的雇员∙ C.机构客户的负责人∙ D.机构客户的员工我的答案：ABCD2 . 中国证监会一直以来高度重视证券市场客户资料的保护工作，先后制定并发布了（）。

∙ A.《证券公司内部控制指引》∙ B.《首次公开发行股票承销业务规范》∙ C.《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》∙ D.《关于加强证券经纪业务管理的规定》我的答案：ABCD 错误正确答案是：AD 看清题干说的是客户资料的保护工作3 . 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务的涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于下列哪些风险（）。

∙ A.法律风险∙ B.政策风险∙ C.市场风险∙ D.系统风险我的答案：ABC4 . 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应该怎样处理？（）∙ A.应该牺牲个人利益∙ B.应及时向所在机构报告∙ C.当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待∙ D.应该保证自身利益最大化我的答案：BC5 . 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中属于从业人员应当保守的有（）。

∙ A.国家秘密∙ B.所在机构的商业秘密∙ C.客户的商业秘密∙ D.个人隐私我的答案：ABCD判断题（共4题，每题10分）1 . 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

证券从业人员执业行为准则培训

• 2．《证券公司监督管理条例》 • 第三十四条证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益。
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相关法律法规链接
• 第四十六条证券公司从事证券资产管理业务，不得有下列行为： (四)在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离。
• 案例三评析 • 张某在认为公司利益与客户利益存在冲突的情况下，没有将所在机构的利益置于客户的利益之上，而是及时向公司管理层作了报告，体现了其良好的职业操守和守法合规意识。
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案例四
王某是某证券公司任职行业分析员。他去某上市公司调研，偶然碰到其所属的证券公司的投资银行部人员正在为该上市公司的增发融资计划作前期尽职调查工作。此时，上市公司尚未对外公告披露该增发事项，于是王某将该情况向其部门主管及合规部门进行了汇报。并决定在法规及公司相关政策规定的期间内不对该上市公司证券发布评价及分析的研究报告。
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解读
•
•
根据本条规定，妥善处理利益冲突对于证券业从业人员而言，意味着两方面的义务：(I)主动报告。如从业人员确信自身或者相关方(包括但不限于所在机构、机构的股东、董事、监事、高级管理人员)利益与客户利益存在或可能存在冲突，或者所服务的不同客户之间存在或可能存在利益冲突。则应及时向所在机构履行报告义务，主动避免利益冲突的发生。(2)公平对待客户利益。在无法避免利益冲突的情况下，应确保客户的利益得到公平对待，而不得从事损害客户利益的行为。例如，《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》第二十二条就规定了证券分析师在遇到自身利益与客户利益发生冲突时的报告、申明及执业回避的责任。又如，《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》第六条亦对基金管理公司投资管理人员在处理利益冲突时的原则作出了明确规定。证券业从业人员均有责任审慎识别并妥善处理自身利益或相关方利益与客户利益之间的冲突。在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应按照机构内部规定向上级主管或合规部门报告，寻求内部的专业支持。

证券从业人员职业道德要求及常见违规行为

证券从业人员职业道德要求及常见违规行为
一、证券从业人员职业道德要求
1.诚实守信：证券从业人员应该遵循诚实守信的原则，不得故意隐瞒重要事实，不得伪造、篡改或者隐匿证券交易相关文件和信息。

2.职业操守：证券从业人员应该严格遵守职业道德规范和法律法规，不得从事非法证券交易活动，不得违反证券市场监管规定。

3.保持独立：证券从业人员应该保持独立的判断和决策，不受他人的干扰和诱惑，做到客观公正地为客户提供服务。

4.保护客户利益：证券从业人员应该以客户利益为出发点，尊重客户权益，积极为客户提供优质的投资建议和服务。

5.保守秘密：证券从业人员应该保守客户信息和交易秘密，不得泄露客户隐私和交易相关信息。

6.公平竞争：证券从业人员应该遵守公平竞争原则，不得通过不正当手段获取商业机密和竞争优势。

7.提高专业素养：证券从业人员应该不断学习和提升自己的专业知识和能力，保持良好的职业素养。

1.内幕交易：证券从业人员利用掌握的内幕信息进行证券交易，获取非公平的利润。

证券从业人员职业道德准则的九个基本要求

证券从业人员职业道德准则的九个基本要求证券从业人员职业道德准则是规范证券行业人员行为的重要指导文件，它对证券从业人员的基本要求可以总结为九个方面。

第一、要有公正、诚实、守信的职业道德，这是证券从业人员的基本准则。

公正意味着在处理客户利益时要公正无私，不能偏袒或歧视任何一方；诚实意味着在交流和报告信息时要实事求是，不虚假夸大或隐瞒真相；守信意味着要遵守合同和承诺，不得违背自己的承诺或向客户提供虚假信息。

第二、要尊重客户权益，这是证券从业人员的基本职责。

尊重客户权益包括尊重客户的知情权、选择权和表达权。

证券从业人员应当提供真实、全面的信息，帮助客户做出明智的投资决策，同时尊重客户的选择，不得强制或误导客户进行投资。

第三、要勤勉尽责，这是证券从业人员的职业操守。

勤勉尽责包括要认真研究和了解证券市场的相关知识和信息，不断提高自己的专业素养，努力为客户提供准确、及时的投资建议和服务。

第四、要保守客户隐私，这是证券从业人员的必备素质。

保守客户隐私是保护客户权益的重要举措，证券从业人员应当妥善保管客户的个人信息，不得泄露或滥用客户的信息。

第五、要遵守法律法规，这是证券从业人员的基本义务。

证券从业人员应当严格遵守证券市场的相关法律法规，不得从事内幕交易、操纵市场等违法行为，同时要积极配合监管部门的监督检查。

第六、要保持敬业精神，这是证券从业人员的职业素养。

敬业精神包括对工作的热情和责任心，证券从业人员应当兢兢业业，尽职尽责，为客户创造最大的投资回报。

第七、要加强自我约束，这是证券从业人员的自律要求。

加强自我约束包括对自己的言行举止进行规范和约束，不得从事违反道德、伦理和职业规范的行为，树立良好的职业形象。

第八、要积极参与行业自律，这是证券从业人员的责任所在。

积极参与行业自律包括参与行业协会的活动和组织，遵守行业准则和规范，推动行业发展和规范化建设。

第九、要持续学习和提升自己，这是证券从业人员的发展要求。

持续学习和提升自己是适应证券市场变化和满足客户需求的重要手段，证券从业人员应当不断学习和更新知识，提高自己的业务水平和综合素质。

证券从业人员职业道德准则九个基本要求

证券从业人员职业道德准则九个基本要求第一，诚实守信。

诚实守信是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应真实地履行自己的职责，提供真实、准确的信息，不得夸大或隐瞒事实。

同时，证券从业人员应守信用，遵守市场规则和交易约定，不得违背承诺或投机倒把。

第二，勤勉尽责。

勤勉尽责是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应充分了解自己所从事的证券业务，严格遵守相关法律法规，不得违规操作。

同时，证券从业人员应提供客观的投资建议，确保投资者的利益最大化，并及时、准确地向投资者提供信息和解决问题。

第三，保护客户利益。

保护客户利益是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应积极为客户提供优质服务，保障客户权益。

在为客户开展证券业务时，应根据客户的实际情况，选择适合投资者的投资标的和风险收益预期，并全面、真实地告知客户有关信息，确保客户能够做出明智的投资决策。

第四，自律规范。

自律规范是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应严格遵守行业规范和相关法律法规，不得从事内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

同时，证券从业人员应树立正确的投资理念，积极学习专业知识，不断提升自身业务水平，确保自己的行为符合道德规范。

第五，保密合法。

保密合法是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应严格保护客户的信息和交易数据，不得泄露客户的相关信息。

同时，证券从业人员应遵守相关法律法规，不得利用内幕信息进行投资或传播内幕信息。

第六，维护市场秩序。

维护市场秩序是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应遵守市场规则，不得干扰市场正常运作，不得进行操纵、造假等行为。

同时，证券从业人员应积极配合监管部门的工作，举报市场违法违规行为，维护市场公正、公平、透明。

第七，诚信竞争。

诚信竞争是证券从业人员的基本职业道德要求。

证券从业人员应遵守公平竞争的原则，在竞争中保持诚信，不得进行虚假宣传、恶意竞争等违法违规行为。

同时，证券从业人员应尊重竞争对手的合法权益，不得采取不正当手段获取商业利益。

从业测试答案大全(全全全)

1、金融衍生产品：1c; 2c; 3c; 4c; 5错；6对；7错；8对；9错；10A；11错；12ABCD；13对。

2、证券从业人员职业道德：1c; 2错; 3对；4D; 5ACD; 6ABCD; 7错；8错；9错；10对；11错；12对；13错；14B；15ABCD；16ABCD；17对；18对；19ABCD；20错。

3、金融期货产品与制度设计：1D；2ABCD；3D；4D；5CD；6正确；7C；8ACD；9ACD；10B；11ABCD；12B；13AC；14B；15D；16AC；17ABCD；18A；19正确；20国债。

4、我国证券市场法律体系：1D；2D；3CD；4X；5CD；6对；7BC；8D；9D；10对；11ABCD；12B；13X；14C；15C；16ABC；17对；18对；19BCD；20X。

5、证券投资基金募集与动作的法规：1C；2B；3B；4ABD；5ABC;6ACD；7错；8错；9错；10错。

6、证券投资基金发展与规范：1A；2D；3A；4ABCD；5ABCD；7错；8对；9对；10错。

7、基金从业人员职业道德：1D；2B；3B；4C；5ABCD; 6ABD; 7D;8ABCDE; 9ABCD; 10ABCDE; 11ACD; 12ABCE; 13ABCDE; 14ABCD; 15错；16对；17对；18错；19错；20对。

8、我国基金发展概况：1D；2C; 3B; 4B; B; 6A; 7A; 8ABCDE;9ABCD; 10BC; 11ACD; 12ABCD; 13ABCD; 14ABCD; 15对；16错；17对；18错；19对；20错。

金融期货产品与制度设计满分答案１Ｄ２ＡＢＣＤ３Ｄ４Ｄ５ＣＤ６Ａ７Ｃ８ＡＣＤ９ＣＤ１０Ｂ１１ＡＢＣＤ１２Ｂ１３ＢＣＤ１４Ｂ１５Ｄ１６ＡＣ１７ＡＤ１８Ａ１９Ａ２０Ａ证券投资基金法规:(90分)1c 2b 3b 4abd 5abc 6ac 7对8错9 错10错证券市场监督管理条例(95分)1.C2.D3.D4.C5.C6.B7.ABD8.ABCD9.AD 10. ABCD 11.ABD 12.ABCD 13.ABCD 14.A 15.A16.B 17.A18.A19.B 20.A证券投资基金销售发展与规范(100分):1a 2d 3a 4abcd 5abcd 6abcd 7错8对9错10错《我国基金业发展概况及基金管理公司…》1、D2、C3、B4、C5、C6、A7、A8、ABCDE9、ABCD 10、BC 11、ACD 12、ABCDE 13、ABCD 14、ABCD 15、对16、错17、错18、错19、对20、错答题结果：100分金融衍生产品：1、C 2、C 3、C 4、D 5、错6、对7、对8、对9、对10、A 11、错12、ABCD 13、错。

《证券业从业人员执业行为准则》解读课后检测90分

、单项选择题1. 依据《证券业从业人员执业行为准则》，（）对证券业从业人员的执业行为进行自律管理。

A. 中国证券业协会B. 证券交易所C. 中国证监会D. 中国证券登记结算有限责任公司您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益与客户的利益发生冲突且无法避免时，应（）。

A. 确保客户的利益得到公平的对待B. 将自身利益置于客户利益之上C. 为存在利益冲突的客户提供服务D. 将自身利益放在首位您的答案：B题目分数：5此题得分：0.03. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人员应通过（）向中国证券业协会申请执业注册。

A. 所在机构B. 中国证监会C. 证券交易所D. 地方证监局您的答案：A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券业从业人员执业行为准则》及相关规则的规定，一般证券从业人员应接受协会和所在机构组织的后续职业培训，且每年的培训不少于（）。

A. 5学时B. 10学时C. 15学时D. 20学时您的答案：C题目分数：5此题得分：5.0、多项选择题5. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，以下属于证券业从业人员的是（）。

（本题有超过一个的正确选项）A. 基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员B. 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员C. 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员D. 与证券公司签订委托合同的证券经纪人您的答案：B,A,D,C题目分数：5此题得分：5.06. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员在执业过程中遇到（）时，应及时向所在机构报告。

（本题有超过一个的正确选项）A. 自身利益与客户的利益发生冲突B. 相关方利益与客户的利益发生冲突C. 自身利益与客户的利益可能发生冲突D. 相关方利益与客户的利益可能发生冲突您的答案：D,B,C,A题目分数：5此题得分：5.07. 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得违规向客户作出（）的承诺。

证券从业人员职业道德准则中九个基本要求

证券从业人员职业道德准则中九个基本要求证券从业人员职业道德准则是证券行业中的一项重要规范，旨在引导从业人员遵循职业道德，保护投资者利益，维护市场秩序。

下面将从九个基本要求的角度，分别介绍证券从业人员职业道德准则的内容。

第一，遵守法律法规。

证券从业人员要遵守国家法律法规和证券监管机构的规定，不得从事违法违规行为。

他们要了解并遵守证券市场的相关法律法规，不得从事内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为。

第二，充分披露信息。

证券从业人员要按照法律法规和市场规则要求，及时、准确、完整地披露信息，确保投资者能够获得真实、全面的信息。

他们不能隐瞒重要信息，不得故意误导投资者。

第三，诚实守信。

证券从业人员要诚实守信，不得编造、散布虚假信息，不得误导或欺骗投资者。

他们要保持真实、客观、公正的态度，不得利用职务之便谋取私利。

第四，保守投资者利益。

证券从业人员要将投资者的利益放在首位，秉持诚信、谨慎、勤勉的原则，为投资者提供专业、高效的服务。

他们要根据客户的实际情况和需求，给予客观、全面的投资建议，并合理控制风险。

第五，避免利益冲突。

证券从业人员要识别、防范和解决利益冲突问题，确保自身利益与客户利益一致。

他们要在与客户进行业务往来时，优先考虑客户的利益，不得利用职务之便谋取私利。

第六，保守商业秘密。

证券从业人员要保守客户的商业秘密和个人隐私，不得泄露客户的信息。

他们要加强信息安全管理，确保客户信息的保密性和完整性。

第七，加强自我学习。

证券从业人员要认真学习专业知识和业务技能，不断提高自身素质和能力。

他们要关注行业动态和市场变化，及时更新知识，提升专业水平，为客户提供更好的服务。

第八，维护市场秩序。

证券从业人员要积极参与市场监管，严守职业操守，不得从事违法违规行为。

他们要自觉遵守市场规则，不得干扰市场公平竞争和正常运行。

第九，加强团队合作。

证券从业人员要与同事之间加强沟通和协作，形成良好的团队合作氛围。

他们要相互支持、相互学习，共同提高工作效率和服务质量。

证券从业人员执业行为准则培训

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第六条[诚实守信，勤勉尽责]
“从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。” 本条为证券业从业人员在执业过程中应当遵守的基本要求。
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案例二
• 某上市公司于2006年12月发行可转债时，曾设立赎回条款，条款规定：如果该公司股价连续30个交易日高于当期转股价格的130％，公司有权赎回未转股的可转债。由于该公司股价自2007年3月以来就一直高于转股价的130％即5．76元，公司于7月13日宣布，8月 15日强制赎回其可转债，赎回价格为103．2元。2007 年8月14日，该可转债最后一个交易日的收盘价格为 226．58元，以当日该股票10．12元的收盘价计算，其转股价格为228．44元。至8月14日．该公司强制赎回 271，190张可转债，占其发行总额10亿元的2．71％，这些可转债被国内3家基金管理公司持有。由于该上市公司针对这部分可转债行使强制赎回权，3家基金管理公司因此遭受近2，200万元的损失，而该公司在7月13 日至8月13日的一个月间。曾8次发布了有关赎回事宜的公告。
• 案例三评析 • 张某在认为公司利益与客户利益存在冲突的情况下，没有将所在机构的利益置于客户的利益之上，而是及时向公司管理层作了报告，体现了其良好的职业操守和守法合规意识。
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案例四
王某是某证券公司任职行业分析员。他去某上市公司调研，偶然碰到其所属的证券公司的投资银行部人员正在为该上市公司的增发融资计划作前期尽职调查工作。此时，上市公司尚未对外公告披露该增发事项，于是王某将该情况向其部门主管及合规部门进行了汇报。并决定在法规及公司相关政策规定的期间内不对该上市公司证券发布评价及分析的研究报告。
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案例一

证监会：证券从业人员执业行为准则

证券从业人员执业行为准则（2009年1月19日发布）第一章总则第一条为规范证券从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第二条证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委会会（以下简称“中国证监会”)的指导和监督。

本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。

中国证监会对管理人员的职务另有规定的，适用其规定。

第二章基本准则第五条从业人员应遵守国家相关法规规定，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的执业道德和行为准则。

第六条从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽职，维护行业声誉。

第七条从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续执业培训。

证券业从业人员执业行为准则 90分