供应商管理程序

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正本：总经办编号：GWS-02-10

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受控状态：

编制审核

制订日期实施日期

1目的：

通过对原料、包装材料新供应商开发批准管理确保公司新开发供应商均经过严格的审核批准，确保本公司供应商名单中的供应商全部合格，确保本公司供应商能够提供生产所需的安全卫生的合格原料和包装材料，保证产品的卫生安全和质量。

2适用范围

适用于所有向本公司产品提供原辅料及原辅料所用加工助剂（如使用）、包装材料的供应商（包括与食品接触的内包材和与食品不接触的外包材）的开发审核批准管理、年度管理、日常管理。

3职责

3.1采购部：

3.1.1负责对新的原辅料、包装材料供应商索取有效证件、进行风险评估、进行现场审核或评估并对相关资料进行存档管理；

3.1.2负责对原辅料和包装材料供应商进行年度管理；

3.1.3负责按标准要求购买货物及索取相关资料，包括公司与供应商协商认可的产品标准、产品质量保证书，货物出现质量问题时及时与供应商沟通处理；

3.1.4负责原辅料和包装材料的入库检查通知及其卸载储存；

3.1.5负责对原辅料和包装材料供应商进行年度管理。

3.2品管部：

3.2.1负责配合采购部对新原辅料、包装材料供应商有效证件审核及其进行风险评估，划分其风险等级，并根据风险等级对供应商进行食品安全审核或评估，并进行年度管理；

3.2.2负责原辅料和包装材料的检查标准的制定，按制订的检查标准对入库的原辅料和包装材料进行检查，包括运输车辆卫生状况，提出处理意见。

3.3生产部：

3.3.1生产部负责新供应商样品的试用。

4新供应商审核批准管理

4.1新原辅料、包装材供应商评估

4.1.1供应商合法性评估

为本公司提供原料、包装材料的供应商必须依法成立，具有国家法律法规要求的相关合法性证明材料。合法性证明材料由采购部相关担当人员负责索取其复印件，由采购部存档管理。合法性证明材料具体包括但不限于以下内容：

a）营业执照（要求在有效期内，所提供产品在经营范围之内）；

b) 生产许可证（国家规定要求办理生产许可的）；

c）检验检疫合格证（仅限国外进口产品）；

d）其他法律法规要求的资格证书。

合法性证明材料确认情况填写在《新供应商评定表》中。

4.1.2所有新原料、包装材料供应商在成为本公司合格供应商前必须进行风险评估，风险评估通过以下方式进行：

（1）进行开发评价：进行现场评价或供应商协助填写《新供应商开发评价表》记录，从企业情况、品质保证体系(包括过敏原识别和控制、预防性维修程序、追溯/退货程序、不合格原辅料及不合格产品管理程序评估)、清洁和消毒、虫鼠的管理、工厂环境及设施、原物料的控制、员工良好操作规范、等方面进行评价；如为贸易型企业必要时还需对该供应商的上游供应商进行风险评价。

（2）通过对供应商所供产品进行特性分析，了解其执行的产品标准及重点安全卫生指标，查询其国内外出现食品安全事故的可能性程度，若发生食品安全危害的可能性较高则为高风险，否则为低风险。

4.1.3依据新供应商合法性及风险评估结果，高风险加工型供应商应对其进行现场食品安全审核，不允许无高风险原辅料供应商情况，进行现场审核的审核员必须具有3年以上质量管理经验，审核的内容包括虫鼠害控制、清洁卫生、操作及设施、良好操作规范、产品保护、产品退货和食品防护，审核结果填写在《供应商食品安全审核记录》中。

4.1.4新供应商评估应取得其样品年度全性能检测报告，并确定直接的QA联系人。

4.1.5糖类不进行现场审核。

4.2新供应商现场审核或评估合格的标准：

4.2.1开发评价百分数<80分，定为高风险新供应商，通过现场食品安全审核分数≥70分情况方有资格与本公司合作；

4.2.2定为低风险新供应商开发评价分数≥80分定为低风险新供应商，有资格与本公司合作；

4.3新原辅料、包装材料产品质量标准

4.3.1公司应取得供应商所产原辅料及包装材料适用的产品标准，并由品管部存档，本公司根据成品要求，依据相关国家及行业、企业标准等制定原料的产品质量标准，经双方认可后执行。

4.3.2经双方确认的产品质量标准是本公司购买该公司原料的重要附件，公司在原料入库时严格按照制定的标准进行检查，不合格的按《不合格品控制程序》处理。

4.4新供应商风险等级划分

4.4.1公司的新原辅料、包装材料供应商划分为高、中、低食品安全风险三个等级，主要以原辅料和包装材料的食品安全分析为基础，划分的基本原则如下：

1）产品特性分析为高风险的直接划分为高风险食品安全等级；

2）高风险新供应商，提供的产品特性分析为低风险的划为中风险食品安全等级；

3）低风险新供应商，提供的产品特性分析为低风险的划为低风险食品安全等级；

4.5新供应商风险等级清单

4.5.1按风险等级划分将公司新原料、包装材料供应商建立内部分级清单。

4.5.2新原料、包装材料供应商风险清单必须注明日期并且受控。

4.6未通过原辅料、包装材料合法性和风险评估任一项的供应商不再作为合格供应商考虑。

4.7新供应商档案管理

新供应商开发、批准审核记录和报告均由采购部负责存档管理。

5供应商年度管理

5.1采购部应建立合格供应商名录，并根据审核实际情况不断更新。

5.2供应商分类管理

5.2.1根据建立的风险等级清单，高风险等级的供应商公司每年安排一次年度现场审核。加工型的供应商年度审核内容包括：食品安全评估（虫鼠害控制、清洁卫生、操作和设备、良好操作规范、产品保护、产品回收和产品安全），审核可以由公司具有三年以上审核质量工作经验的人员进行或由第三方实施，必须有审核报告，审核报告及不符合项的追踪、整改记录由采购部负责存档管理。

5.2.2中、低风险食品安全等级的供应商公司原则上不对其进行年度现场审核，只对其进行日常监督管理，进行年度绩效评估，年度绩效评估不合格的转化为高风险供应商按高风险供应商规定进行管理或直接排除在合格供应商名单外。

5.3供应商绩效评估

5.3.1供应商绩效监控和跟踪

在日常供货过程中，由采购人员通过供应商合法性评估、年度全性能检测报告，产品满足标准情况、投诉次数、运输到货问题、纠正措施执行有效性、现场审核成绩（适用时）等方面进行考核，考核情况填写在《供应商业绩评估表》中。

品管部应联合采购部对供应商发生质量问题后采取的纠正行动计划进行跟踪验证，验证结果填写在《供应商业绩评估表》中。

年度绩效监控和跟踪结果由采购部负责保管存档；

5.3.2绩效评估项目为品质、交期、配合度三项，其评分方式如下：