第七章 非关税壁垒讲解
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国经第七章关税与非关税壁垒(2013)
图7－4 小国情形下的配额效应图示分析： 29
其中自由贸易时国内（外）价格为Pw，加入进口限 额Q3Q4后价格上涨为Pq 。生产者剩余增加了a，消 费者剩余减少（a+b+c+d），净福利效应=a(a+b+c+d)=-(b+c+d) 。 b、d分别为生产扭曲和消费扭曲，b+d为配额的 净损失。至于c，在关税情形下我们知道它表示 政府的关税收入，因此可被抵消，现在则称为配 额收益（quota revenue）或配额租金（quota rent），它实际上是一种垄断利润，它的去向视 政府分配配额的方式而定。
28
二、配额的效应：
配额实施后进口会减少， 进口商品在国内市场的价 格要上涨。如果实施配额 的国家是一个小国，那么 配额只影响国内市场价格， 对世界市场价格没有影响； 如果实施配额的国家是一 个大国，那么配额不仅导 致国内市场价格上涨，而 且还会导致世界市场价格 下跌。这一点与关税的价 格效应一样。配额对国内 生产、消费等方面的影响 与关税也大致相同。
7.5元/升
85元/吨 232元/平方米
(1)每台完税价格低于或等 于2000美元：执行单一从 价税，税率为130％；(2)每 混 广播级录像机 合 台完税价格高于2000美元： 税 每台征收从量税，税额 20600元，加上6％的从价 7 税。 资料来源：转自海闻、P.林德特等《国际贸易》， P241，上海人民出版社，2003。
( 7.2)
15
图7.4有效保护率的计算图解
15000 增加值 V’=5000美元 10,000 8,000 10000 增加值 V=2000美元 8000 每辆汽车的 投入成本： 8000美元 每辆汽车的 投入成本： 8000美元 ＋ 2000美元关 税 对投入品征收 25％的关税 对整车征收50％ 的关税
其中自由贸易时国内（外）价格为Pw，加入进口限 额Q3Q4后价格上涨为Pq 。生产者剩余增加了a，消 费者剩余减少（a+b+c+d），净福利效应=a(a+b+c+d)=-(b+c+d) 。 b、d分别为生产扭曲和消费扭曲，b+d为配额的 净损失。至于c，在关税情形下我们知道它表示 政府的关税收入，因此可被抵消，现在则称为配 额收益（quota revenue）或配额租金（quota rent），它实际上是一种垄断利润，它的去向视 政府分配配额的方式而定。
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二、配额的效应：
配额实施后进口会减少， 进口商品在国内市场的价 格要上涨。如果实施配额 的国家是一个小国，那么 配额只影响国内市场价格， 对世界市场价格没有影响； 如果实施配额的国家是一 个大国，那么配额不仅导 致国内市场价格上涨，而 且还会导致世界市场价格 下跌。这一点与关税的价 格效应一样。配额对国内 生产、消费等方面的影响 与关税也大致相同。
7.5元/升
85元/吨 232元/平方米
(1)每台完税价格低于或等 于2000美元：执行单一从 价税，税率为130％；(2)每 混 广播级录像机 合 台完税价格高于2000美元： 税 每台征收从量税，税额 20600元，加上6％的从价 7 税。 资料来源：转自海闻、P.林德特等《国际贸易》， P241，上海人民出版社，2003。
( 7.2)
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图7.4有效保护率的计算图解
15000 增加值 V’=5000美元 10,000 8,000 10000 增加值 V=2000美元 8000 每辆汽车的 投入成本： 8000美元 每辆汽车的 投入成本： 8000美元 ＋ 2000美元关 税 对投入品征收 25％的关税 对整车征收50％ 的关税
ppt07关税与非关税壁垒new
❖ 5、为了实现充分就业。在资金不足的条件 下， 通过对劳动密集型商品的出口补贴，可 以增加就业。
28
四、思考：实施出口补贴对我国外贸 的影响
29
第四节 倾销与反倾销
❖ 倾销（dumping）是在不同国家市场间进行的一种 价格歧视行为。它是指出口商以低于本国国内价格 或成本向国外销售商品的行为。
❖ 反倾销的一般做法是征收反倾销税。
39
倾销的确定是实施反倾销措施的首要条件。根据关贸总协定 第6条的规定，一国产品以低于正常价值的价格进入另一国 市场，如因此对贸易缔约方领土内已建立的某项工业造成实 质性损害或产生实质性损害的威胁，或对某一国内工业的新 建产生实质性阻碍，则构成倾销。倾销应具有三个条件： （1）进口商品的出口价格低于正常价值；（2）给进口国同 类产品的工业生产造成实质性损害，或存在此种威胁，或对 某一工业的新建造成实质性阻碍。（3）低于正常价值的销 售与损害之间存在因果关系。以上三个条件必须同时具备才 可对倾销产品征收不超过倾销幅度的特别关税。
5
关税效应（局部均衡分析）的图示（小国情形 ）：
图7－1
6
❖ 图7-1为小国情形，自由贸易时，世界价格（国 内价格）为Pw,征税后，国内价格上升为Pt。
❖ 生产效应：生产者剩余增加a； ❖ 消费效应：消费者剩余减少 a+b+c+d ❖ 贸易效应：进口减少Q1Q3+Q4Q2； ❖ 税收效应：关税收入为面 积c； ❖ 净福利效应： ❖ a-(a+b+c+d)+c= - (b+d)<0，福利下降。其中b
19
四、配额与关税效应比较
❖ 市场机制的替代 ❖ 寻租现象 ❖ 保护的确定性 ❖ 市场结构的影响
28
四、思考：实施出口补贴对我国外贸 的影响
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第四节 倾销与反倾销
❖ 倾销（dumping）是在不同国家市场间进行的一种 价格歧视行为。它是指出口商以低于本国国内价格 或成本向国外销售商品的行为。
❖ 反倾销的一般做法是征收反倾销税。
39
倾销的确定是实施反倾销措施的首要条件。根据关贸总协定 第6条的规定，一国产品以低于正常价值的价格进入另一国 市场，如因此对贸易缔约方领土内已建立的某项工业造成实 质性损害或产生实质性损害的威胁，或对某一国内工业的新 建产生实质性阻碍，则构成倾销。倾销应具有三个条件： （1）进口商品的出口价格低于正常价值；（2）给进口国同 类产品的工业生产造成实质性损害，或存在此种威胁，或对 某一工业的新建造成实质性阻碍。（3）低于正常价值的销 售与损害之间存在因果关系。以上三个条件必须同时具备才 可对倾销产品征收不超过倾销幅度的特别关税。
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关税效应（局部均衡分析）的图示（小国情形 ）：
图7－1
6
❖ 图7-1为小国情形，自由贸易时，世界价格（国 内价格）为Pw,征税后，国内价格上升为Pt。
❖ 生产效应：生产者剩余增加a； ❖ 消费效应：消费者剩余减少 a+b+c+d ❖ 贸易效应：进口减少Q1Q3+Q4Q2； ❖ 税收效应：关税收入为面 积c； ❖ 净福利效应： ❖ a-(a+b+c+d)+c= - (b+d)<0，福利下降。其中b
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四、配额与关税效应比较
❖ 市场机制的替代 ❖ 寻租现象 ❖ 保护的确定性 ❖ 市场结构的影响
国际贸易第7章 非关税壁垒1
反倾销、反补贴、紧急保障，以及为了国际收支平衡、保护幼 稚产业、维护国际安全等实施的暂时性贸易保护政策
1. 反倾销 倾销：产品以低于它的正常价值在国外市场销售：
（1）相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格；或 （2）如果没有这种国内价格，则 a. 相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；或 b.产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润。 非市场经济国家：第三国同类产品的价格作为参照价格
出口国
GR P0 P1CB 进口国
CS P0 P1CA
世界福利
TW ABC
3. 紧急保障措施
国内产业受到进口产品严重危害时，政府可以实行临时进口限制保护 国内生产者。
紧急保障措施必要条件：（1）进口产品大量增加；（2）进口增加 由不可预见的情况造成；（3）进口增加是由各边贸易谈判带来的 贸易自由化的结果；（4）这种大量进口对国内生产者造成了严重 损害或严重损害的威胁。
1. 竞争条件下的进口配额（本章假定进口国竞争小国 ） 经济租（economic rent）不一定归政府，其归属取决 于政府怎样分配这些进口配额。配额造成的整个社会 的利益变动不会比关税更好。
PS a CS (a b c d ) ER c
政府分配配额的常用方式 （1） 直接（免费）颁发许可证给进口商（进口企业或消费者） （2） 根据进口商或消费者的申请颁发许可证。 “寻租” （3） 政府公开拍卖 （4） 政府在设置限额以后，将权限交给出口国自行分配。 为什么用配额而不用关税？
产业政策的影响。生产扭曲但消费不扭曲，与关税、配额相比，产 业政策的社会代价比较低，优于贸易限制政策。
PS a S 0 GR (a b) DW b
1. 2. 政府采购 歧视性政府采购G包括：（1）优先购买本国产品和服务。（2）强调 产品或服务中的国产化程度。（3）偏向国内企业的招标。（4）直接 授标本国企业。 政府采购政策的影响。政府采购超过了自由贸易情况下本国的供应量， 歧视性采购政策会影响国内生产和贸易。福利变动与生产补贴相似。
1. 反倾销 倾销：产品以低于它的正常价值在国外市场销售：
（1）相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格；或 （2）如果没有这种国内价格，则 a. 相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；或 b.产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润。 非市场经济国家：第三国同类产品的价格作为参照价格
出口国
GR P0 P1CB 进口国
CS P0 P1CA
世界福利
TW ABC
3. 紧急保障措施
国内产业受到进口产品严重危害时，政府可以实行临时进口限制保护 国内生产者。
紧急保障措施必要条件：（1）进口产品大量增加；（2）进口增加 由不可预见的情况造成；（3）进口增加是由各边贸易谈判带来的 贸易自由化的结果；（4）这种大量进口对国内生产者造成了严重 损害或严重损害的威胁。
1. 竞争条件下的进口配额（本章假定进口国竞争小国 ） 经济租（economic rent）不一定归政府，其归属取决 于政府怎样分配这些进口配额。配额造成的整个社会 的利益变动不会比关税更好。
PS a CS (a b c d ) ER c
政府分配配额的常用方式 （1） 直接（免费）颁发许可证给进口商（进口企业或消费者） （2） 根据进口商或消费者的申请颁发许可证。 “寻租” （3） 政府公开拍卖 （4） 政府在设置限额以后，将权限交给出口国自行分配。 为什么用配额而不用关税？
产业政策的影响。生产扭曲但消费不扭曲，与关税、配额相比，产 业政策的社会代价比较低，优于贸易限制政策。
PS a S 0 GR (a b) DW b
1. 2. 政府采购 歧视性政府采购G包括：（1）优先购买本国产品和服务。（2）强调 产品或服务中的国产化程度。（3）偏向国内企业的招标。（4）直接 授标本国企业。 政府采购政策的影响。政府采购超过了自由贸易情况下本国的供应量， 歧视性采购政策会影响国内生产和贸易。福利变动与生产补贴相似。
第七章.非关税壁垒ppt
小知识：《多种纤维协议》 从1950年起，许多新独立国家的纺织业获得了很大的 发展。由于纺织品和服装工业只需要较少的投资，许多新 独立的国家把纺织和服装业作为工业化的先行部门，大量 纺织品涌人国际市场。美国等发达国家大量进口纺织品， 本国的纺织业抵挡不住来自香港、泰国、印度等低工资国 家和地区的纺织品的竞争，要求政府采取数量限制措施， 保护本国的纺织业。 在关贸总协定的主持之下，42个纺织品贸易国经过艰 苦的谈判，达成了“国际纺织品贸易协定”，也称“多种 纤维协定（FMA）”，通过发达国家暂时性地限制纺织 品进口，或由发展中国家自动限制纺织品出口，为发达国 家竞争力遭受到削弱的纺织业的结构性调整提供一个机会。 在发展中国家的强烈要求和共同努力下，纺织和服装终于 被关贸总协定纳入“乌拉圭回合”的谈判议题。最终达成 了用10年时间分三阶段逐步实现纺织品和服装贸易自由 化的协议，到2005年，纺织品贸易结束了长达30多年的 数量限制。
（1）非协定的自动出口限制 不受国际协定的约束，而是出口国迫于进口国的 压力，自行单方面规定出口配额，限制商品出口。 这种配额有的是由政府有关机构规定配额，并予 以公布，出口商必须向有关机构申请配额，领取 出口授权书或出口许可证才能出口。有的是由本 国大的出口厂商或协会“自动”控制出口。 （2）协定的自动出口限制 进出口双方通过谈判签订“自限协定”或“有秩 序销售协定”来限制出口的方法。 “自动”出口配额大多数属于这一种。目前最大 的“自动”出口配额制是《多种纤维协议》。
二、间接的非关税壁垒措施
（一）歧视性的政府采购政策 政府通过法令，规定政府机构在进行采购时要优先购买本 国产品，只有在特殊情况下才能向国外购买，从而对国外 产品形成歧视和限制。 如美国制定的《购买美国货法》规定，如美国商品价格不 高于同类进口商品价格的6％，政府机构都应购买本国产 品。
07 关税与非关税壁垒
自愿出口限制 歧视性公共采购 对外贸易的国家垄断 技术标准和卫生检疫标准
第一节 关 税
一、关税的种类
依据关税的课征种类，关税可分为： 进口税:一国进口商品时，由海关对本国进口商所进口的商 品征收的税。（财产性收入目的和保护本国产业的目的）
进口附加税:除征收一般税收外，根据某种目的所征收的一 种关税（例如保护幼稚产业）
倾销虽是一种企业低价竞争行为，然而当政府成为 这种行为的支持者的时候，它带有一国贸易政策的 色彩，倾销虽然有利于进口国的消费者，但对进口 国的生产者可能会带来严重后果，所以进口国的生 产者往往会要求政府采取反倾销税等措施，抵消来 自他国倾销的影响。随着时间的发展，非关税壁垒 越来越多，特别是在关税不断削减的今天，各国大 都把注意力集中到非关税壁垒上。
图7－4
其中自由贸易时国内（外）价格为Pw，加入进口限 额Q3Q4后价格上涨为Pq 。生产者剩余增加了a，消 费者剩余减少（a+b+c+d），净福利效应=a(a+b+c+d)=-(b+c+d) 。
b、d分别为生产扭曲和消费扭曲，b+d为配额的 净损失。至于c，在关税情形下我们知道它表示 政府的关税收入，因此可被抵消，现在则称为配 额收益（quota revenue）或配额租金（quota rent），它实际上是一种垄断利润，它的去向视 政府分配配额的方式而定。
过境税:一国对外国货物通过其关境和领土时，所征收的税
出口税：一国海关为保证本国市场供应或其他特殊目的而征 收的税。
依据关税的征收方法，关税可分为： 从量税：根据贸易商品的物理量征收的税；
从价税：根据贸易商品的价格或单价征收的税； 选择税和混合税。
二、关税的效应:局部均衡分析
第一节 关 税
一、关税的种类
依据关税的课征种类，关税可分为： 进口税:一国进口商品时，由海关对本国进口商所进口的商 品征收的税。（财产性收入目的和保护本国产业的目的）
进口附加税:除征收一般税收外，根据某种目的所征收的一 种关税（例如保护幼稚产业）
倾销虽是一种企业低价竞争行为，然而当政府成为 这种行为的支持者的时候，它带有一国贸易政策的 色彩，倾销虽然有利于进口国的消费者，但对进口 国的生产者可能会带来严重后果，所以进口国的生 产者往往会要求政府采取反倾销税等措施，抵消来 自他国倾销的影响。随着时间的发展，非关税壁垒 越来越多，特别是在关税不断削减的今天，各国大 都把注意力集中到非关税壁垒上。
图7－4
其中自由贸易时国内（外）价格为Pw，加入进口限 额Q3Q4后价格上涨为Pq 。生产者剩余增加了a，消 费者剩余减少（a+b+c+d），净福利效应=a(a+b+c+d)=-(b+c+d) 。
b、d分别为生产扭曲和消费扭曲，b+d为配额的 净损失。至于c，在关税情形下我们知道它表示 政府的关税收入，因此可被抵消，现在则称为配 额收益（quota revenue）或配额租金（quota rent），它实际上是一种垄断利润，它的去向视 政府分配配额的方式而定。
过境税:一国对外国货物通过其关境和领土时，所征收的税
出口税：一国海关为保证本国市场供应或其他特殊目的而征 收的税。
依据关税的征收方法，关税可分为： 从量税：根据贸易商品的物理量征收的税；
从价税：根据贸易商品的价格或单价征收的税； 选择税和混合税。
二、关税的效应:局部均衡分析
国际经济学第7章关税与非关税壁垒.ppt
一 关税的种类
按照关税的课征种类划分
进口税、进口附加税、出口税和过境税
一 关税的种类
按照关税的课征种类划分
进口税 一国进口商品时，由海关对本国进口商所进口的商品征 收的税 有以财政收入为目的的关税和以保护本国相关产业为目 的的关税两种
一 关税的种类
按照关税的课征种类划分
进口附加税 一国海关对本国进口商进口商品时除征收一般关税外， 根据某种目的所加征的一种关税 美国在1971年由于国际收支出现危机，为了限制 进口，对进口商品一律征收10%的附加税
Q
二 关税的效应：局部均衡分析
关税的生产效应
回忆：生产者剩余
生产者剩余指的是厂商在提供一定数量的某种产品时，实际接受的总 支付和愿意接受的最小总支付之间的差额 通常用市场价格线以下，厂商的供给曲线以上的面积来表示
二 关税的效应：局部均衡分析
关税的生产效应
以小国为例
P S
H
生产者剩余的变化：
税前生产者剩余为△ICPw 税后生产者剩余为△IAPt 征收关税前后，生产者剩余增加梯形 CAPtPw的面积，记为a
税后国内消费减少了Q4Q2
B
Pt
G
t
Pw
I关税的效应：局部均衡分析
关税的消费效应
回忆：消费者剩余
消费者剩余指的是消费者在购买一定数量的某种产品时，愿意支付的 最高总价格和实际支付的最高总价格之间的差额 通常用市场价格线以上，消费者的需求曲线以下的面积来表示
二 关税的效应：局部均衡分析
A
Pt Pw
aC
t
I
D
Q1 Q3
Q
小国
二 关税的效应：局部均衡分析
关税的消费效应
wy07关税和非关税壁垒课件
(2) 关税对中国汽车制造商、国内消费者和中国政 府的福利带来的影响如何？
(3) 关税的福利净w损y--0失7关税(和与非关自税由壁垒贸易相比)
❖ 解：
❖ （1）无贸易时，根据Dc = Sc得，中国P=16000， Q=1680辆；美国P=8000，Q=1620辆。
❖ （2）自由贸易时，根据过度需求等于过度供给， 则P=12000， 贸易量Q=200辆。
税后，该国的生产从 OQ 1增长到 OQ 3
生产者剩余增加了，增加部分为梯形a，即为征收关税 后生产者的福利所得。
wy--07关税和非关税壁垒
小国情形
P
D
S
Pt
a
t
Pw
O Q1
Q3
Q4
Q2 Q
wy--07关税和非关税壁垒
课堂作业
请你用图形表明大国情形的生产效应
wy--07关税和非关税壁垒
（三）关税的消费效应
wy--07关税和非关税壁垒
小国情形
P
S
Pt
t
Pw
D
O
wy--07关税和非关税壁垒
Q
大国情形
P
S
Pt
Pw
t
PW'
D
O
wy--07关税和非关税壁垒
Q
（二）生产效应
国内市场价格上升后，国内进口替代部门的生产厂商 的生产增加，这就是征收关税带来的生产效应。
下面将以小国为例说明征收关税的生产效应。征收关
美国的福利效应：消费者需求量变为1560，因此，消费 者剩余变化量为-（1560+1620）*4000/2=-6360000；生 产者供给量变为1760，因此，生产者剩余变化量为 （1760+1620）*4000/2=6760000。净福利为400000.
(3) 关税的福利净w损y--0失7关税(和与非关自税由壁垒贸易相比)
❖ 解：
❖ （1）无贸易时，根据Dc = Sc得，中国P=16000， Q=1680辆；美国P=8000，Q=1620辆。
❖ （2）自由贸易时，根据过度需求等于过度供给， 则P=12000， 贸易量Q=200辆。
税后，该国的生产从 OQ 1增长到 OQ 3
生产者剩余增加了，增加部分为梯形a，即为征收关税 后生产者的福利所得。
wy--07关税和非关税壁垒
小国情形
P
D
S
Pt
a
t
Pw
O Q1
Q3
Q4
Q2 Q
wy--07关税和非关税壁垒
课堂作业
请你用图形表明大国情形的生产效应
wy--07关税和非关税壁垒
（三）关税的消费效应
wy--07关税和非关税壁垒
小国情形
P
S
Pt
t
Pw
D
O
wy--07关税和非关税壁垒
Q
大国情形
P
S
Pt
Pw
t
PW'
D
O
wy--07关税和非关税壁垒
Q
（二）生产效应
国内市场价格上升后，国内进口替代部门的生产厂商 的生产增加，这就是征收关税带来的生产效应。
下面将以小国为例说明征收关税的生产效应。征收关
美国的福利效应：消费者需求量变为1560，因此，消费 者剩余变化量为-（1560+1620）*4000/2=-6360000；生 产者供给量变为1760，因此，生产者剩余变化量为 （1760+1620）*4000/2=6760000。净福利为400000.
《非关税壁垒》课件
应对非关税壁垒的策略
加强国际合作
通过国际组织和双边、多边协议加强 国际合作，推动非关税壁垒的削减和 消除。
提升产品质量和技术水平
提高出口产品质量和技术水平，满足 进口国的技术和环保要求，降低非关 税壁垒的影响。
灵活运用WTO规则
利用WTO规则保护自身权益，应对 非关税壁垒的挑战。
加强国内市场开发
扩大内需，降低对出口的依赖，减少 非关税壁垒的影响。
《非关税壁垒》课件
目录
• 非关税壁垒概述 • 非关税壁垒的常见形式 • 非关税壁垒的影响 • 非关税壁垒的发展趋势和应对策略 • 非关税壁垒的案例分析
01
非关税壁垒概述
非关税壁垒的定义
非关税壁垒是指除关税以外的各种限制贸易的措 施和手段，旨在限制其他国家商品、服务和投资 进入本国市场。
非关税壁垒通常包括进口配额、进口许可证、技 术壁垒、卫生与植物检疫措施、贸易救济措施等 。
在全球贸易规则不断变化的背景下， 发达国家需要灵活运用非关税壁垒应 对挑战，维护自身利益。
维护国家安全
发达国家可能采取非关税壁垒措施限 制某些关键商品的进口，以确保国家 安全和战略利益。
非关税壁垒的发展趋势和应
04
对策略
非关税壁垒的发展趋势
数字贸易壁垒
随着数字经济的快速发展，数字贸易 壁垒成为非关税壁垒的新趋势，包括 数据本地化要求、数字安全审查等。
进口许可证
总结词
进口许可证是一种强制性的非关税壁 垒，要求进口商在进口前获得政府颁 发的许可证。
详细描述
进口许可证是指进口国政府要求进口 商在进口前必须向政府申请并获得许 可证的一种制度。许可证的数量和发 放方式通常由政府控制，以限制进口 数量和保护国内产业。
关税与非关税壁垒PPT课件
（1）本国的价格增幅； （2）配额租；
（3）消费扭曲损失；
（4）生产扭曲损失。
.
28
第三节 出口补贴及其福利影响
一、出口补贴的含义 （一）出口补贴 （二）出口补贴的方式 二、（一）含义 又称出口津贴，是一国政府为了降低
出口商品的价格，加强其在国外市场上的 竞争能力，在出口某种商品时给予出口厂 商的现金补贴或财政上的优惠待遇。
1、消费效应 2、生产效应 3、再分配效应 4、净福利效应
.
15
关税效应（局部均衡分析）的图示（小国情形 ）：
图7－1
.
16
小国征收关税的一般均衡分析图示：
.
17
（二）大国征收关税的效果经济效应
1、价格效应 2、消费效应 3、生产效应 4、贸易条件效应 5、财政收入效应 6、净福利效应
.
18
关税效应（局部均衡分析）的图示（大国情形 ）：
.
3
教学目的和要求
通过本章的学习，要求掌握各种对外 贸易政策措施，扎实掌握进口关税、进口 配额、出口补贴以及倾销对有关国家经济 利益的影响，掌握保护贸易政策的政治经 济学方面的原因，了解其他有关政策措施 的一般影响。
.
4
第一节 关税及其影响
关税的种类 进口关税的经济效应
.
5
一、关税的种类
1、定义：关税是进出口商品经过一国关境时，由政府所设 置的海关对进出口商品所征收的税收。
第七章 关税与非关税壁垒
.
1
贸易政策
是各国政府基于本国某种利益上的考 虑，对对外贸易活动所采取干预或不干预 的政策措施。总的来说，贸易政策主要包 括两大类，即关税（tariff）和非关税壁垒 （nontariff barriers）。
第七章关税与非关税壁垒总结
ERPj V j V j Vj 100% (7.1)
'
其中，ERPj
为j行业（或产品）的有效保护率；V j、V j
分别表示征收关税前后j行业（或产品）的国内生产附加值
如果对原材料和中间品征收关税，则会增 加本国进口替代品的生产成本，从而降低 关税对国内进口替代品的保护程度，因此， 对中间品和原材料征收关税会降低关税的 有效保护率。
只要国外市场上需求弹性大于国内市场，那么厂商为追求利润最大化行为 在国外市场上所定价格肯定低于国内市场价格
（二）掠夺性倾销 (predatory dumping) ： 是指为了排除市场上的竞争对手，出口商 暂时以较低的价格向国外市场销售商品，一旦 达到目的，获取垄断地位后企业又会重新提高 价格，以获取垄断性的超额利润。掠夺性倾销 通常被视为一种“不公平贸易”行为。
（Costs and Benefits of a Tariff）
关税的成本和收益
消费者和生产者剩余 （Consumer & Producer Surplus） 关税的成本和收益的度量（Measuring the Costs and Benefits）
消费者剩余(Consumer Surplus)
定义：是消费者在一次购买中愿意支付的价 格与实际支付的价格之间的差额。 消费者剩余＝心理价位－市场价格
Geometry Consumer Surplus
生产者剩余(Producer Surplus)
定义：是生产者实际得到的价格与其愿意 接受的价格间差额。 生产者剩余＝市场价格－心理价位
Geometry Producer Surplus
本章小结
根据国际贸易理论，一国对对外贸易应采取不干预的态 度，但现实中，出于各种理由，各国大都会对对外贸易采取 种种干预手段，这些干预手段可分为关税和非关税壁垒两大 类。关税是一种价格控制手段，有多种形式，如进口关税、 进口附加税、过境税、出口税等。进口关税的征收对一国的 生产者有利，但不利于国内消费者，在小国情形下。进口关 税会导致社会福利损失；在大国情形下，关税的净福利效果 不确定，如果关税的贸易条件效应比较显著，则有可能改善 本国福利，反之则降低本国福利水平。进口配额是一种通过 对进口数量的限制达到保护本国生产的非关税措施，它所起 到的限制贸易作用往往比关税要大，不易渗透，进口配额的 影响效应与关税大致相同，进口配额常常与进口许可证结合 起来使用，因此在操作过程中透明度较差，容易引发“寻租” 等
'
其中，ERPj
为j行业（或产品）的有效保护率；V j、V j
分别表示征收关税前后j行业（或产品）的国内生产附加值
如果对原材料和中间品征收关税，则会增 加本国进口替代品的生产成本，从而降低 关税对国内进口替代品的保护程度，因此， 对中间品和原材料征收关税会降低关税的 有效保护率。
只要国外市场上需求弹性大于国内市场，那么厂商为追求利润最大化行为 在国外市场上所定价格肯定低于国内市场价格
（二）掠夺性倾销 (predatory dumping) ： 是指为了排除市场上的竞争对手，出口商 暂时以较低的价格向国外市场销售商品，一旦 达到目的，获取垄断地位后企业又会重新提高 价格，以获取垄断性的超额利润。掠夺性倾销 通常被视为一种“不公平贸易”行为。
（Costs and Benefits of a Tariff）
关税的成本和收益
消费者和生产者剩余 （Consumer & Producer Surplus） 关税的成本和收益的度量（Measuring the Costs and Benefits）
消费者剩余(Consumer Surplus)
定义：是消费者在一次购买中愿意支付的价 格与实际支付的价格之间的差额。 消费者剩余＝心理价位－市场价格
Geometry Consumer Surplus
生产者剩余(Producer Surplus)
定义：是生产者实际得到的价格与其愿意 接受的价格间差额。 生产者剩余＝市场价格－心理价位
Geometry Producer Surplus
本章小结
根据国际贸易理论，一国对对外贸易应采取不干预的态 度，但现实中，出于各种理由，各国大都会对对外贸易采取 种种干预手段，这些干预手段可分为关税和非关税壁垒两大 类。关税是一种价格控制手段，有多种形式，如进口关税、 进口附加税、过境税、出口税等。进口关税的征收对一国的 生产者有利，但不利于国内消费者，在小国情形下。进口关 税会导致社会福利损失；在大国情形下，关税的净福利效果 不确定，如果关税的贸易条件效应比较显著，则有可能改善 本国福利，反之则降低本国福利水平。进口配额是一种通过 对进口数量的限制达到保护本国生产的非关税措施，它所起 到的限制贸易作用往往比关税要大，不易渗透，进口配额的 影响效应与关税大致相同，进口配额常常与进口许可证结合 起来使用，因此在操作过程中透明度较差，容易引发“寻租” 等
第七章非关税壁垒
案例1:日本毒饺子事件
事件发生在2008年1月30日，日本3个家庭有10人先 后因食用中国河北天洋食品厂生产的速冻手工饺子而 中毒，不同程度出现了上吐下泻恶心晕厥等症状。随 后，日本警方称，在患者的呕吐物和饺子包装袋内检 出了高毒农药甲胺磷。日本警方表示，这种引发中毒 的农药不是在日本生产的，并由此推断说，甲胺磷在 日本国内混入饺子的可能性很低。
有协议和非协议的 出口国企业可以通过转移生产国别来回避“自
动”出口配额。
案例—转移生产地
在美国要求日本对汽车实行“自动”出口限额 后，日本大量的汽车制造公司到美国本土设厂 生产，使“自动”出口限额失效。
20世纪60年代中期，美国迫使香港实行纺织 品“自动”出口限额。香港企业考虑到当时新 加坡向美国出口纺织品还不受配额限制，都纷 纷去新加坡投资设厂。后来新加坡也被迫规定 出口限额时，这些公司又转移到不受配额限制 的泰国和马来西亚投资设立子公司，继续向美 国出口。
这些标准和规定往往以维护生产、消费 者安全和人民健康为理由而制定，在一 定条件下则成为限制进口的技术性贸易 壁垒。
国外对我国实施技术性贸易壁 垒的特点
多：欧盟的技术标准有10万多个。德国仅工业标准就有 15万种，日本1994年的调查结果显示有8148个工业标 准和97个农产品标准。
繁：技术法规、技术标准、质量认证、绿色壁垒……以 认证为例，仅美国就有55种认证体系。产品安全认证体 系UL、军用MIL，电磁兼容、FCC等诸多认证机构为外 来产品设置了层层障碍。
三、进口许可证制
指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许 可证才可进口，否则一律不准进口。
1、从进口许可证与进口配额的关系上看 （1）有定额的进口许可证：指一国政府有关部
门预先规定有关商品的进口配额，在配额的限 度内，给进口商发放许可证。 （2）无定额的进口许可证：进口许可证不与进 口配额相结合，颁发的许可证是在个别考虑的 基础上进行。这种方式的限制性比较大。
国际贸易政策之非关税壁垒(PPT 49页)
对中国提出反倾销诉讼的主要是发达国家，其中欧盟、美 国、澳大利亚、加拿大等；
针对中国的反倾销案多数以征收反倾销税结案，美国对中 国的反倾销税最高征到过356%（1994年大蒜案），最厉害 的是墨西哥，1993年墨西哥对中国10大类4000多种商品征 收反倾销税，最高额为1150%；
国际经济学
国际经济学
2019/12/10
6
（四）进口配额与关税的比较
1、相同之处： 都是作为贸易壁垒对本国经济以及产业进行保护。 2、不同之处： 一是实施进口配额和实施关税的效应不一定相同。
二是在他们对供给和需求的变化反应不同。 三P是在限制进口数量方面S，进口配额更易于操作。
关税和进口配额对需求变化的反应
386.75
国际经济学
2019/12/10
23
表2 日程表
程序 提出申请
立案 美国国际贸易委员会初裁
美国商务部初裁 美国商务部终裁 美国国际贸易委员会终裁
发布征税令
时间 2003年11月13日 2003年12月3日 2003年12月29日 2004年5月17日 2004年10月6日 2004年11月22日 2004年11月29日
图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归 属权取决于政府如何分配进口配额），b、d分别为配额导致的 生产扭曲损失和消费扭曲损失，净福利损失为b+d。
国际经济学
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5
（三）进口配额的大国效应
P
SX
+ 配额经济效应：大国
E
Pt
Pw a
bc edLeabharlann Pw’M2DX
S1 S2
D2 D1
身就是一种引鸩止渴的经济发展方式，而受到伤害的，是国内
针对中国的反倾销案多数以征收反倾销税结案，美国对中 国的反倾销税最高征到过356%（1994年大蒜案），最厉害 的是墨西哥，1993年墨西哥对中国10大类4000多种商品征 收反倾销税，最高额为1150%；
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（四）进口配额与关税的比较
1、相同之处： 都是作为贸易壁垒对本国经济以及产业进行保护。 2、不同之处： 一是实施进口配额和实施关税的效应不一定相同。
二是在他们对供给和需求的变化反应不同。 三P是在限制进口数量方面S，进口配额更易于操作。
关税和进口配额对需求变化的反应
386.75
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23
表2 日程表
程序 提出申请
立案 美国国际贸易委员会初裁
美国商务部初裁 美国商务部终裁 美国国际贸易委员会终裁
发布征税令
时间 2003年11月13日 2003年12月3日 2003年12月29日 2004年5月17日 2004年10月6日 2004年11月22日 2004年11月29日
图中a为配额的再分配效应，c为配额带来的租金（其归 属权取决于政府如何分配进口配额），b、d分别为配额导致的 生产扭曲损失和消费扭曲损失，净福利损失为b+d。
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（三）进口配额的大国效应
P
SX
+ 配额经济效应：大国
E
Pt
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bc edLeabharlann Pw’M2DX
S1 S2
D2 D1
身就是一种引鸩止渴的经济发展方式，而受到伤害的，是国内
第七章 非关税壁垒 《国际贸易学》 PPT课件
第三节 非关税壁垒对国际贸易的影响
●一、对国际贸易的影响
●(一)对国际贸易发展的影响 ●(二）对国际贸易商品结构和地理方向的影响 ●二、对进口国的影响
●三、对出口国的影响
第章
பைடு நூலகம்
第七章 非关税壁垒
● 第一节非关税壁垒概述 ● 一、非关税壁垒的特点 ● (一）灵活性 ● (二）有效性 ● (三）隐蔽性 ● (四）歧视性 ● 二、非关税壁垒的作用 ● (一)对于发达国家的作用 ● (二）对于发展中国家的作用
第二节非关税壁垒的种类
● 一、直接限制进口的措施 ● (一)进口配额制 ● (二）“自动”出口配额制 ● （三）进口许可证制 ● (四）最低限价制和禁止进口 ● (五）进出口的国家垄断 ● 二、间接限制进口的措施 ● (一)外汇管制 ● (二）进口押金制 ● (三）国内税 ● (四）歧视性政府采购政策 ● (五）海关程序 ● (六）技术性贸易壁垒
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1、非协定的“自动”出口配额
是指出口国政府并未受到国际协定的约束， 自动单方面规定对有关国家的出口限额，出口商 必须向政府主管部门申请配额，在领取出口授权 书或出口许可证后才能出口；也有的是出口厂商 在政府的督导下，“自动”控制出口。
2、协定的“自动”出口配额 是指进出口双方通过谈判签订“自限 协定”或“有秩序销售协定”，规定一定 时期内某些商品的出口配额。出口国据此 配额发放出口许可证或实行出口配额签证 制。
五、进口押金制(advanced deposit)
又称进口存款制或进口担保金制，是指进口 商在进口商品前，必须预先按进口金额的一定比 率和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔现 金的制度。 作用： 占用进口商的资金，造成利息损失，增加进口商 品的成本。
六、最低限价制和禁止进口
（一）最低限价(minimum price) 是指一国政府规定某种进口商品的最低价格， 凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附 加税或禁止进口。 （二）禁止进口(prohibitive import) 是进口限制的极端措施。当一国政府认为一 般的限制已不足以解救国内市场受冲击的困境时， 便直接颁布法令，公开禁止某些商品进口。
第十章
非关税壁垒
第一节
非关税壁垒的特点与作用
一、非关税壁垒的含义 二、非关税壁垒的特点
三、非关税壁垒的作用
一、非关税壁垒的含义 非关税壁垒（Non-tariff BarriersNTBs），指除关税措施之外的一切限制进 口的措施，它和关税壁垒一起充当政府干 预贸易的政策工具。
灵活性
有效性
二、非关税 壁垒的特点
八、进出口的国家垄断(state monopoly)
也称国营贸易，是指对外贸易中，某些商 品的进出口由国家直接经营，或把这些商 品的经营权给予某些垄断组织
九、歧视性的政府采购政策
（ discriminatory government procurement policy ） 是一些国家通过法令，规定政府机构在采购时必须优先 购买本国产品，从而对国外产品构成歧视。 如美国实行的“购买美国货法案”规定，凡是联邦 政府所需采购的货物，应该是美国制造的，或是用美国 原料制造的，只有在美国自己生产的数量不够，或者国 内价格过高，或者不买外国货就会损害美国利益的情况 下，才可以购买外国货。 作用： 从需求的角度扶持本国的战略产业，但客观上演 变成为一种贸易壁垒
国际协议 东京回合：《进口许可证手续协议》 乌拉圭回合：《进口许可证程序协议》 乌拉圭回合中达成的《进口许可证程序协 议》由8条组成，强调了5个方面：
四、外汇管制(foreign exchange control)
也称外汇管理，是指一国政府通过法令对国际 结算和外汇买卖加以限制，以平衡国际收支和维持 本国货币汇价的一种制度。
是指一国或区域以维护国家或区域安全、保 障人民健康、保护动植物健康和安全、保护环境、 防止欺诈行为、保证产品质量等为理由，制定一 些复杂苛刻且经常变化的技术标准、卫生检疫、 商品包装和标签标准，从而提高产品技术要求， 增加进口难度，最终达到限制进口的目的。
十、海关程序(customs procedures)
是指进口货物通过海关的程序，一般包括申 报、征税、查验及放行四个环节。 1、海关对申报表格和单证作出严格要求 2、通过商品归类提高关税 3、通过海关估价制度限制进口 4、从进口商品查验上限制进口
十一、技术性贸易壁垒(technical barriers to trade,TBT)
“自动”出口配额与进口配额的比较 共同点：数量限制 不同点：实施的主体不同
三、进口许可证制(import license system)
是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证， 否则一律不准进口的制度。 （一）进口许可证按其是否有配额分 1、有定额的进口许可证 2、无定额的进口许可证 （二）进口许可证按其进口商品的许可程度分 1、公开一般许可证 2、特种商品进口许可证
第二节
非关税壁垒的主要种类
一、进口配额制 二、“自动“出口配额制 三、进口许可证制 四、外汇管制 五、进口押金制 六、最低限价制和禁止进口 七、国内税 八、进出口的国际垄断 九、歧视性政府采购政策 十、海关程序 十一、技术性贸易壁垒
一、进口配额制
含义： 进一国政府在一定时期（如一季度、一年） 内，对某些商品的进口数量或金额加以直 接限制。
中国禁止或限制对某些物品的进口，包括武器、弹药和爆 炸物、麻醉药品、毒药、淫秽材料以及和中国有关食品、 医药和动植物技术条例不相符的食品、药品和动植物。
七、国内税(internal taxes)
是指一国政府对本国境内生产、销售、 使用或消费的商品所征收的各种捐税。 作用： 相当于关税，但比关税更灵活、更 易于伪装，且不受国际协议的约束。
歧视性
隐蔽性
三、非关税壁垒的作用
（一）发达国家设置非关税壁垒的作用 1、作为防御性武器限制外国商品进口。 2、在国际贸易谈判中用作砝码。 3、用作对其他国家实行贸易岐视的手段。 （二）发展中国家设置非关税壁垒的作用 1、限制非必需品进口，节省外汇。 2、限制外国进口品的强大竞争力，保护民族工 业和幼稚工业。 3、发展民族经济。
种类：
全球配额 绝对配额 自主配额
国别配额 协议配额 关税配额
进口商配额
优惠性关税配额 非优惠性关税配额
关税配额与绝对配额的比较
共同点 不同点 数量限制 不准进口(数量限制型)— 允许进口(价格费用型)
二、“自动”出口配额制(voluntary
export quotas) 又 称 “ 自 动 ” 出 口 限 额 (voluntary export restraints) ，是指在进口国的要 求或压力下，出口国“自动”规定某一时 期内某些商品对该国的出口限制，在限定 的配额内自行控制出口，超过配额即禁止 出口。