论民事诉讼一事不再理原则的理解及适用

论民事诉讼“一事不再理”原则的理解与适用一、引言“一事不再理”原则是我国民事诉讼法中的一项原则。

它对于维护司法权威、促进司法公正高效有着重要的价值和积极的意义。

但由于我国民事诉讼法对“一事不再理”原则规定得不具体，缺乏可操作性，最高人民法院也没有作出相关的司法解释，不同法官对“一事不再理”原则的适用往往理解不一，标准各异，而实践中当事人重新起诉的情况又较复杂，致使不同法院在案件处理上存在着较大的差异，影响了人民法院的威信，也有损法律的尊严。

因此，有必要就“一事不再理”原则的理解与适用问题进行探讨，以期对审判实践中正确把握“一事不再理”原则有所裨益。

文中疏漏之处敬请法律界批评指正。

二、“一事不再理”原则的涵和法律价值所谓的“一事不再理”，即禁止“一事再诉”，是指除法律有特别规定外，对已提起诉讼的同一纠纷，法律不得再行审理，被告人亦不能请求对自己的同一纠纷要求再行审理。

“一事不再理”原则包括两个方面的含义：其一是指诉讼系属效力，即当事人不得就已经向法院起诉或正在诉讼中的案件，再次重新提起起诉。

其二是指既判力的消极效力。

即本案诉讼已经作出了终局判决之后，就产生既判力，“既判的事实，应视为真实”，当事人不得就双方争议的法律关系，向本法院和其他法院再行起诉。

当事人再诉的，法院不得再受理，故称为“一事不再理”。

“一事不再理”是各国公认的一项民事诉讼原则，不仅是成文法系国家还是判例法系国家，在民事诉讼中均禁止“一事再诉”。

从历史渊源上看，“一事不再理”原则起源于罗马法，并通过“诉权消耗”理论及“裁判权消耗”理论的发展而逐渐形成其理论架构。

①所谓诉权消耗，是指所有诉权都会因诉讼系属而消耗，对同一诉权或请求权，不允许二次诉讼系属，对同一案件一旦诉讼系属成立后，就不能再次对这一案件提出诉讼请求。

即使允许当事人对同一案件提出诉讼请求，被告也可以提出既决案件的抗辩或诉讼系属的抗辩，使当事人的诉讼请求依法无法成立。

亦即针对同一纠纷，当事人的诉权已用尽，裁判机构的裁判权亦消耗完毕。

这种“既判案件的抗辩”，接近于现代民事诉讼理论中的既判力问题。

“一事不再理”原则作为一项古老的诉讼原则能够延续至今，并成为近现代民事诉讼的一项基本原则，根源在于它对民事诉讼客观规律的正确反映。

它反映了民事诉讼的两大基本目标：公正与效率。

具体而言，“一事不再理”原则的确立和执行，对维护民事诉讼法律体系和发挥民事诉讼功能具有三个方面的积极意义和价值：第一，“一事不再理”原则有利于维护法律尊严和法院权威。

司法是享有司法权的国家机关依靠国家强制力为后盾，以国家的名义运用法律于案件的专门活动。

司法机关依照法定职权和法定程序对案件所做出的裁决是具有法律效力的裁决，这一评价和结果除法律另有规定之外，任何个人、组织及其他社会力量，包括作出该评价的原法官亦不得擅自变更、撤销或违抗。

如随意变更、撤销或违抗，势必损害法律尊严。

同时如果败诉方相信他们可以再次提起诉讼，他们就永远不会尊重法院的判决，并顽固地拒绝执行对其不利的判决，无休止的诉讼,同时也更刺激当事人对法院裁判的不尊重，②从而严重影响法院在社会公众中的形象和威信，在社会上产生不良后果，这是现代法治国家所不容许的。

第二，一事不再理原则有利于保障诉讼效率，节约有限的司法资源。

目前我国在民事诉讼实践上积极推崇“案结事了”、“息诉止讼”的司法理念。

这一司法理念的精髓实质是要求在确保司法公平正义的前提下，追求司法效率和社会效益的最大化。

如果允许当事人就同一纠纷反复提起诉讼，不仅会导致程序上不必要的重复运作，加重当事人的经济负担和诉讼成本，还会造成裁判机构人员、物力、财力等有限资源的浪费，不利于杜绝诉讼积压和诉讼拖延现象。

第三，“一事不再理”原则有利于实现程序的合理性和公正性。

从合理性角度说，“一事不再理”原则旨在抑制审判权的任意行使。

法院一旦对一件已由生效裁判加以确定和解决的民事纠纷重新审判，就等于将原已生效的裁判连同产生这一裁判的民事审判过程一起，均加以否定。

因此对一件已由生效裁判处理的案件再次开启审判程序极需慎重进行，否则就会违背程序理性原则。

从公正性角度说，一事不再理原则旨在确保民事审判程序的及时终结，防止审判活动的拖延，反复诉讼会使当事人的正当利益得不到及时保护，因为迟到的正义，也不符合公正的价值目标。

三、关于“一事不再理”原则评判标准的理解“一事不再理”原则的理解与适用，关键是要解决重复起诉的评判标准。

对于这个问题学术界存有较大的分岐，审判实践中，笔者所在的法院立案庭、民事庭、审判监督庭等不同业务庭对此也存在不同看法。

有的学者和法官认为，“一事不再理”原则适用于同一当事人和同一案件，也就是说在法院已作出生效裁判后，同一当事人不能就同一案件再提起诉讼，这一般被称为“两同”的观点。

也有的学者和法官将“两同”概括为同一当事人和同一诉讼标的或同一当事人和同一诉讼请求。

还有的学者和法官是从“三同”的角度来审查所谓“一事”，即认为“一事不再理”原则适用于同一当事人、同一诉讼标的、同一诉讼请求或适用于同一当事人、同一事实和理由、同一诉讼请求。

笔者认为，上述学说均有一定的科学性，但同时又有各自的缺陷和局限性。

同一诉讼，一般只对诉讼系属当事人的权利义务产生影响，所以以同一当事人作为判断标准之一目前在学术界和审判实践业基本都能接受。

但对于第一种观点所称的另一判断标准“同一案件”，其涵和外延显得比较笼统，缺乏可操作性，一般不为业人士所接受。

第二种观点所称的判断标准之一“诉讼标的”虽然是为我国民事诉讼法所采用的一个概念，但民事诉讼法对何为诉讼标的并没有明确的界定。

在学术界对诉讼标的含义也有旧实体法说、诉讼法说、新实体法说等不同观点，③有的认为诉讼标的是原告在诉讼中提出的具体的实体法上的权利主，有的认为诉讼标的由诉的声明和事实理由构成，有的认为诉讼标的是指当事人对法院以裁判确定其某种法律地位或法律效果的请求，还有的认为诉讼标的是指法院审理的当事人之间的权利义务关系等等。

由于识别标准不同，导致不同理论在诉的合并与分离、“一事不再理”、诉的追加与变更以及既判力问题上得出不同的结论，容易在实践中造成执法的不确定性，影响法院裁判的公正性。

而第三种观点所称的“同一当事人、同一事实和理由、同一诉讼请求”观点，虽为目前法院多数法官所接受，但该判断标准尤其是“同一事实和理由”的表述并不完全符合“一事不再理”的真正含义，因为同一纠纷可能会涉及多个法律事实，当事人也可能就同一纠纷根据需要有选择地述对自己有利的事实，而忽略或回避其他法律事实，但不论当事人述的事实是否同一，其实体主和诉讼目的是相同的，法院对当事人争议的法律关系的评判亦是相同的，法院既判效力的拘束力亦相同。

如果允许当事人以不同的事实就同一纠纷再次起诉，则势必会导致当事人可以不通过上诉、申诉途径寻求矛盾纠纷的司法终局裁判，而是通过对前诉事实进行增加、变更、部分删改等“技术处理”后重新起诉的方式，来拖延案件的生效和强制执行程序的启动，致使案件陷入无休止的诉讼纠缠之中，从而增加当事人的讼累和司法既判力的不确定性，这无疑与“一事不再理”原则的初衷和价值取向是背道而驰的。

笔者认为，“一事不再理”原则的评判标准应为同一当事人、同一法律关系、同一诉讼请求，且为同一既判力拘束。

此观点姑且妄称之为“四同”标准。

1、同一当事人民事诉讼当事人是指以自己的名义要求法院保护其民事权利或法律关系的人及其相对方。

简单地说，就是原告和被告以及列为本案诉讼中的第三人。

不论该当事人在实体法上是不是与诉讼标的和争议的法律关系有关，只要诉状中明确将其列为原告、被告、第三人，或是经法院追加为原告、被告、第三人，则他就是诉讼当事人。

“一事不再理”原则应适用于同一当事人，其效力一般不及于本案当事人之外的其他人，对于当事人以外的其他人仍可以就已经判决的同一法律关系和诉讼权益再行起诉。

这是因为，民事诉讼以解决当事人双方之间的权益冲突为目的，法院的裁判亦以当事人在言辞辩论程序中所主的容为基础。

其他人在没有参加诉讼的情况下不可能有机会在法庭审理的言辞辩论程序中阐明自己的主，如果将“一事不再理”的效力扩展到拘束未参加诉讼的其他人，是不公平的。

所以“一事不再理”只能作用于在前诉中得到程序保障的当事人以及具有当事人诉讼地位的人，对于没有得到程序保障的其他人不应该也没有必要产生效力。

这里所指的当事人包括在法院已受理案件中的诉（含本诉和反诉）的当事人或法律拟制的与当事人同一的人。

其中法律拟制的与当事人同一的人是指因法律的规定或运行而与原告有密切关系的其它人，如因法人的分立、合并、被注销或自然人的死亡而产生的对原来的当事人具有权利义务继受关系的人，或因合同的转让或标的物的转移等而产生的其它与原来的当事人具有相同权利义务关系的人等等，这些人往往不是被列在裁判文书上的当事人，但因其在实质上取代了原来的诉讼当事人在实体上和程序上的地位，亦应受原来的裁判的既判力的拘束，如其再行起诉，法院也不受理。

④实践中有人认为，“一事不再理”原则中“同一当事人”的评判标准仅适用于原告而不适用于被告，因为被告并没有提起过诉讼，其起诉权不受曾经被诉这一事实的影响。

本人对此不能认同，因为前诉中的被告在诉讼中提出抗辩的事由与前诉原告诉称的事由是同一的，其争议的法律关系和诉讼标的亦是同一的，仅是双方提出的理由和诉讼请求相反而已，同时被告在前诉中还享有反诉的权利，并在反诉中取得原告的诉讼地位，其诉讼请求和事实理由在前诉中有充分表达和主的机会，法院在前诉中的裁判也是针对原告、被告双方的诉辩主而作出的，而不仅限于原告的诉讼主，所以被告即便在前诉中未主动行使诉权，但双方争议的诉讼标的和法律关系在前诉中已经得到裁决，如果允许被告就前诉原告已主且法院已裁决的诉讼标的、法律关系重新主，那么前诉的既判拘束力又如何能保障？从这个意义上讲，笔者认为，前诉的原告、被告诉讼地位即使发生变更，即前诉的原告变为后诉的被告，前诉的被告变为后诉的原告，亦属“同一当事人”。

2、同一法律关系所谓民事法律关系，是指由民法所确认，具有民事权利、义务容的具体社会关系。

它是民法规所调整的财产关系和人身关系在法律上的表现，如所有权关系、合同关系、著作权关系、继承关系等等。

当事人之间的权利义务关系是民事诉讼审理的核心，也是双方当事人争议的焦点。

民事诉讼活动的本质是明确双方当事人的权利义务关系，并分清是非责任。

法院判决的核心部分，即事实与理由认定部分（“本院认为……”段落）的论述一般就是围绕双方当事人的权利义务关系和是非责任而展开的。

一方面，民事诉讼审理的法律关系与当事人提出的权利主和诉因有着密切联系，法院在填写案由时往往根据案件涉及的法律关系来确定，法律关系是区别此诉与彼诉的本质要素；另一方面，审判机关对当事人之间法律关系性质的认定将直接影响到其对当事人诉讼请求的立场以及判决结果，也直接影响到本案的既判效力，所以说法律关系是贯穿整个民事诉讼始末、承前启后的核心问题，也是评判是否重复起诉的重要标准之一。