证券市场基础知识框架
证券基础知识内容
02
一般为独立的、非官方的机构。
资产评估机构：
03
从事证券业务的资产评估机构是指对股票公开发行、上
04
市交易的企业资产进行评估和开展与证券业务有关的资
产评估业务的相关机构。
中国证券业协会是依据《中华人民共和国 证券法》和《社会团体登记管理条例》的 有关规定设立的证券业自律性组织，是非 营利性社会团体法人，接受中国证监会、 国家民政部的业务指导、监督、管理。简 称“SAC”
组合投资、分散风险 、专业理财 、方便投资
基金的分类
分类一:公司型基金和契约型基金
分类二：封闭式基金和开放式基金
分类三:股票型基金、债券型基金、混合型基 金及货币型基金 分类四:积极投资型基金和消极投资型基金
定义：债券是由国家机关、金融机构、社 会团体、企业为了筹集资金向投资人出具 的，保证在一定期限内按照约定的条件， 到期还本付息的有价证券。
03
利率期货
06
国债期货
股指期货
定义:股指期货就是以货币化的股价指数为标的物的期货合约. 股票指数即股票价格指数。是由证券交易所或金融服务机构 编制的表明股票行市变动的一种供参考的指数数字。
国债期货
定义：国债期货是指通过有组织的交易场所预先确定买卖价 格并于未来特定时间内进行钱券交割的国债派生交易方式。 国债期货属于金融期货的一种，是一种高级的金融衍生工具。 它是在20世纪70年代美国金融市场不稳定的背景下，为满足 投资者规避利率风险的需求而产生的。
上证综合指数：
上证综合指数的样本股是在上海证券交易所的全部上市股票，包 括A股和B股，从总体上反映了上海证券交易所上市股票价格的变 动情况，自1991年7月15日起正式发布。
深证成份股指数：
C01 证券市场基础知识
股票融资的先河。
1990年12月，上海证券交易所成立。 1991年6月，深圳证券交易所成立。 1985年1月2日，新中国第一家证券公司—深圳特区证 券公司成立。
第三节 证券市场的产生与发展
2002年12月1日，QFLL制度正式实施，标志着我国机构投资
者的成分开始国际化
1999年7月1日，《中华人民共和国证券法》正式实施。 2002年12月，由湘财证券和法国里昂证券组建的华欧国际 证券有限公司获中国证监会批准正式成立，是依据《外商参 股证券公司设立规则》设立的第一家中外合资证券公司
第三节 普通股票和优先股票
十一、优先股票的分类方法及具体类型
分类标准 具体类别 详细说明 依据优先股股息在当年 累积优先股票 公司在任何年度未支付的优先股 未能足额分派时，能否 股息，由以后盈利年的盈利一起 在以后年度补发 付清 非累积优先股 公司不承担以往年度未付清优先 票 股股息的补偿责任
按照在公司盈利较多的 参与优先股票 除了按规定获得固定的股息之外， 年份里，除了获取固定 还有权与普通股股东一起参与本 期剩余盈利的分配 的股息之外，能否参与 本期盈余的分配 非参与优先股 除了按规定获得固定的股息之外， 票 无权再参与本期剩余盈利的分配
①一般股息率是固定的②在公司盈余和剩余资 产的分配上比普通股股东享有优先权 指在股票票面和股份公司的股东名册上记载有 股东姓名的股票
优先股票 按是否记 载股东姓 名分类 记名股票
不记名股票 指在股票票面和股份公司的股东名册上均不记 载有股东姓名的股票
按是否在 有面额股票 指在股票票面上记载有一定金额的股票 股票票面 无面额股票 指在股票票面不记载股票面额，只注明它在公 司总股本中所占比例的股票。 上标明金额
◆普通股票股东应承担的义务：
基金从业考试科目二总结(二)
基金从业考试科目二总结(二)前言基金从业考试科目二是基金从业人员必须要通过的一门重要考试科目，涵盖了基金从业的理论知识和实践能力。
通过科目二考试的合格，标志着基金从业人员掌握了基金运作、风险管理、基金法规等方面的基本知识。
下面是对基金从业考试科目二的总结，希望对大家备考有所帮助。
正文一、知识框架•1.证券市场基本知识–（1）股票市场–（2）债券市场–（3）期货市场–（4）其他衍生品市场•2.基金投资基本理论–（1）资产定价理论–（2）证券组合理论–（3）有效市场假说–（4）行为金融学理论•3.基金运作与监管–（1）基金的发行与销售–（2）基金的投资与运作–（3）基金的估值与结算–（4）基金的信息披露与监管•4.风险管理与合规二、备考方法•1.确定重点知识点–根据考试大纲和历年真题，确定重点知识点和考点，重点复习。
•2.制定学习计划–合理规划时间，合理分配学习的内容和复习的重点，做到有条不紊地备考。
•3.多渠道学习–通过阅读教材、参加培训班、听取讲座等多种学习方式，深入理解考点的知识。
•4.做题巩固–多做练习题，以检验对知识点的掌握程度，找到不足并及时弥补。
三、备考技巧•1.理论联系实际–将基金从业的理论知识与实际操作相结合，理解其中的逻辑和内涵。
•2.多思考多分析–针对每个知识点，思考其背后的原理和应用场景，形成自己的理解和思维方式。
•3.归纳总结–将学习过的知识点归纳总结，整理成思维导图、笔记等形式，方便复习和记忆。
•4.考试技巧–在考试中，注意审题、答题技巧，合理分配时间，提高答题的效率。
结尾通过对基金从业考试科目二的总结，我们可以发现，这门考试涉及的知识点丰富且内容复杂，要求备考者掌握扎实的理论知识和实践能力。
在备考过程中，需要制定合理的学习计划，多渠道学习，重点复习，做题巩固，并运用一些备考技巧来提高备考效率。
相信只要认真备考，就能够顺利通过科目二考试，为自己的基金从业之路打下坚实的基础。
证券市场基础知识(树状图)
有价证券：定义、分类、特征证券市场：特征、结构、基本功能证券与证券市场概述证券市场参与者：证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织、国务院证券监督管理机构证券市场的产生与发展：证券市场的产生、证券市场的发展阶段、我国证券市场的发展和对外开放股票：股票概述、普通股票股东的权利和义务、与股票相关的部分概念、股票的价值与价格证券的主要类型债券：债券概述、债券与股票的比较金融衍生工具：金融衍生工具概述、金融衍生工具的一般分类、我国主要金融衍生工具的类型证券发行市场的运行：证券发行市场的定义和构成、我国证券发行制度和发行方式、我国证券发行价格的确定证券市场运行证券交易市场的运行：证券交易方式、场内市场运行、场外市场运行、股票价格指数证券市场的监督管理：意义和原则、目标和手段、监管框架·有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
定义·它代表着一定量得财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量得商品、货币，或是取得利息、股息等收入。
·有价证券是虚拟资本的一种形式。
·狭义：资本证券——资本证券是有价证券的主要形式，书中的有价证券即指资本证券。
·广义：商品证券——提货单、运货单、仓库栈单货币证券——商业证券和银行证券，本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券资本证券——指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券有价证券分类·按发行主体分类：政府证券、政府机构证券、公司证券·按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券·按募集方式分类：公募证券、私募证券·按权利性质分类：股票、债券、其他证券·收益性特征·流动性·风险性·期限性·证券市场是价值直接交换的场所特征·证券市场是财产权利直接交换的场所·证券市场是风险直接交换的场所发行市场（也称为“一级”或“初级”市场）·层次结构交易市场（也称为“二级”或“次级”市场）结构·品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场证券市场有形市场（也称为“场内市场”，有固定场所的证券交易市场）·交易所结构有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一无形市场（也称为“场外市场”，无固定场所的证券交易市场）·筹资—投资功能：在证券市场市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具。
证券市场基础知识
证券市场基础知识第⼀章证券市场概述第⼀节证券与证券市场⼀、有价证券：（⼀）1.标有票⾯⾦额2.本⾝没有价值，但由于代表着⼀定的财产权利，所以能在市场上流通，客观上具有了交易价格。
3.是虚拟资本的⼀种形式，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账⾯价格，甚⾄于真实资本的重置价格也不⼀定相等，其变化并不完全反应实际资本额的变化。
4.特征：收益性、流动性、风险性、期限性（⼆）商品证券：提货单、存货单、仓库栈单商业证券：商业汇票、商业本票⼴义的有价证券货币证券：银⾏证券：银⾏汇票、银⾏本票、⽀票资本证券（狭义的）（三）1.按发⾏主体：政府证券政府机构证券：政府⽀持债券（铁道部发⾏的）政府⽀持机构债券（中央汇⾦公司发⾏的）公司证券：股票、公司债券、商业票据、⾦融证券2.按是否挂牌交易：上市证券⾮上市证券：凭证式国债、电⼦式储蓄国债、普通开放式基⾦份额、⾮上市公众公司的股票3.按募集⽅式：公募证券私募证券：信托投资公司发⾏的信托计划、商业银⾏和证券公司发⾏的理财计划4.按证券所代表的权利性质：股票债券其他证券：基⾦证券、证券衍⽣产品、⾦融期货期权、权证…⼆、证券市场（⼀）特征：1.证券市场是价值直接交换的场所（本质）2.…………..财产权利……………..3.……………风险…………………..（⼆）证券市场的结构体现在进⼊市场的顺序、区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度、监管要求1.层次结构：按进⼊市场的顺序：发⾏市场（⼀级市场）交易市场（⼆级市场）按所服务和覆盖的上市公司类型：全球性市场、全国性市场、区域性市场按上市公司规模、监管要求：主板市场、⼆板市场、三板市场按市场集中程度：集中交易市场（交易所市场）、场外市场2.品种结构：股票市场债券市场基⾦市场：封闭式基⾦：在证券交易所挂牌交易开放式基⾦：投资者向基⾦管理公司申购和赎回交易所交易基⾦（ETF）或上市开放式基⾦（LOF）使开放式基⾦也能在交易所挂牌交易衍⽣产品市场（股票和债券是最基本和最主要的）3.交易场所结构：按交易活动是否在固定场所交易：有形市场（场内市场）--证券市场集中化的标志⽆形市场（场外市场、柜台市场）（三）基本功能1.筹资-投资功能2.资本定价功能3.资本配置功能第⼆节证券市场参与者⼀、证券发⾏⼈公司（企业）：独资制合伙制公司制：有限责任公司股份有限公司：政府和政府机构：债券。
证券市场基础必学知识点
证券市场基础必学知识点1. 证券市场的定义和功能：证券市场是指进行证券交易的场所和活动的综合体系，其主要功能是提供资金融通和风险分散的机制，促进企业发展和投资者获取收益。
2. 证券的定义和特征：证券是指可以进行交易的金融资产，具有标准化、可分割和可转让的特征。
常见的证券包括股票、债券、基金份额等。
3. 股票市场：股票是公司融资的工具，股票市场是公司股票进行交易的场所。
股票市场可以分为主板市场和创业板市场，股票的价格受到供需关系和投资者情绪等因素的影响。
4. 债券市场：债券是债务人发行的债务凭证，债券市场是债券进行交易的场所。
债券市场可以分为政府债券市场和企业债券市场，债券的价格受到利率水平和信用风险等因素的影响。
5. 期货市场：期货是指按照约定在未来某个时间交割的标准化合约，期货市场是期货进行交易的场所。
期货市场以标的资产的价格波动为基础，投资者通过买入或卖出期货合约进行投机和套期保值。
6. 期权市场：期权是指买方在付费购买权利的同时，卖方要承担义务，即在约定的时间内，买方有权选择是否行使权利的金融衍生品。
期权市场是期权进行交易的场所。
期权可以用于投机、套利和风险管理。
7. 基金市场：基金是集合投资者资金进行投资的金融产品，基金市场是基金份额进行交易的场所。
基金市场包括公募基金市场和私募基金市场，投资者可以通过购买基金份额获得分散投资和专业管理的机会。
8. 证券监管机构：证券市场的交易和监管需要有专门的机构来负责。
不同国家有不同的证券监管机构，例如中国证券监督管理委员会（CSRC）和美国证券交易委员会（SEC）。
证券监管机构负责制定监管规则、监督市场交易和保护投资者权益。
9. 证券市场指数：证券市场指数是反映市场整体情况的指标，通过选取代表性的股票、债券、期货或基金等品种，用一定的计算方法进行加权计算得到。
常见的证券市场指数有上证指数、道琼斯工业平均指数等，投资者可以通过跟踪指数表现来进行投资。
证券市场基础知识各章结构图
第一章 证券市场概述第一节 证券与证券市场第二节 证券市场参与者第三节 证券市场的产生与发展有价证券证券市场定义分类特征特征结构基本功能证券发行人证券投资人公司（企业）政府和政府机构机构投资者个人投资者证券市场中介机构自律性组织证券公司证券登记结算机构 证券服务机构证券交易所证券业协会证券监管机构证券市场的产生证券市场的发展阶段国际证券市场发展现状与趋势中国证券市场发展史简述《关于推进资本市场改革开放和稳中国证券市场的对外开放第一章结构图第二章 股票第一节 股票的特征与类型第二节 股票的价值与价格 第三节 普通股票与优先股第四节 我国的股票类型 股票概述股票的类型与股票相关的部分概念 定义 性质 特征普通股票和优先股票记名股票和无记名股票有面额股票和无面额股票股利政策股票分割与合并增发、配股、转增股本与股份股票的价值股票的价格影响股价变动的基本因素影响股价变动的其他因素普通股票优先股票我国的股票类型我国的股权分置改革定义债券的定义、票面要素和特征 票面要素 特征按发行主体分类债券的特征与类型 债券的分类 按付息方式分类按债券形态分类债券与股票的比较 相同点区别定义政府债券概述 性质特征债券 政府债券 国家债券 债券的分类我国的国债地方政府债券的发行主体地方政府债券 地方政府债券的分类我国的地方政府债券定义金融债券 我国的金融债券金融债券与公司债券 定义公司债券 类型企业债券 我国的企业债券与公司债券 公司债券定义概述 特征外国债券分类 欧洲债券国际债券亚洲债券市场政府债券我国的国际债券 金融债券可转换公司债券产生与发展证券投资基金 我国证券投资基金业发展概况 特点作用与股票、债券的区别概述组织形式不同运作方式不同分类 投资标的划分投资目标划分交易所交易的开放式基金权利份额持有人 义务概念资格当事人 管理人 职责更换条件主要业务范围概念托管人 条件职责更换条件持有人与管理人之间当事人之间的关系 管理人与托管人之间持有人与托管人之间基金管理费费用 基金托管费其他费用证券投资基金 费用与资产估值资产估值 基金资产净值基金资产的估值收入来源 收入及利润分配 利润分配 收入、风险与信息披露 市场风险投资风险 管理能力风险技术风险巨额赎回风险信息披露投资 投资范围投资限制概念概念和特征 基本特征按产品形态分类按交易场所分类概述 分类 按基础工具种类分类按金融工具自身的特点分类避险金融衍生工具的产生与发展动因 20世纪80年代的金融自由化推动金融机构利润的驱动新技术革命现货交易现货交易、远期交易与期货交易 远期交易期货交易股权类资产的远期合约 债权类资产的远期合约 金融远期合约与远期合约市场 远期利率协议远期汇率协议金融衍生工具 金融远期、期货与互换 金融期货的定义和特征 金融期货合约与金融期货市场 金融期货的主要交易制度 金融期货的种类金融期货的基本功能金融互换交易定义金融期权的定义和特征 特征与金融期货的区别据选择权的性质划分金融期权分类 据合约规定的履约时间不同划分 据基础资产性质不同金融期权与期权类金融产品 金融期权的基本功能分类权证 要素发行、上市与交易定义和特征可转换债券 要素附权证的可分离公司债券存托凭证其他衍生工具简介 资产证券化与证券化产品结构化金融衍生产品第六章结构图含义构成发行市场 发行与承销制度证券发行价格发行市场和交易市场证券交易所交易市场 其他交易市场股价指数的编制步骤股份平均数和股价指数 股价平均数股价指数证券市场运行 证券价格指数主要的股票价格指数我国主要的证券价格指数 主要的债券指数主要的基金指数道-琼斯工业股价平均数 国际主要股票市场及其价格指数 金融时报证券所指数日经225股份指数NASDAQ市场及其指数 股票收益证券投资收益 债券收益证券投资的收益与风险系统风险证券投资风险 非系统风险收益与风险的关系发展历程发展特点设立条件证券公司概述 设立 注册资本要求设立以及重要事项变更审批要求设立的形式子公司的设立 设立的条件对证券公司的监管要求独立的客户资产存管制度监管制度的演变 以净资本为核心的风险预警与监管制度以适当性服务为重点的投资者保护制度以自我约束为主的内部合规管理制度鼓励开拓探索的创新监管制度配套互动的违法违规行为惩处制度证券经纪业务证券投资咨询业务及与交易、投资活动有关的财务顾问业务 证券承销与保荐业务证券公司的主要业务 证券自营业务证券资产管理业务融资融券业务证券公司IB业务股东及股东会治理结构 董事和董事会监事和监事会经理层证券中介机构 证券公司治理结构和内部控制 内部控制综合治理风险控制指标管理设立证券登记结算公司 组织机构职能有关业务规则证券服务机构的类别律师事务所从事证券法律业务的管理注册会计师执行证券、期货相关业务的管理证券服务机构 证券、期货投资咨询机构管理资信评级机构从事证券业务的管理资产评估机构从事证券、期货业务的管理证券服务机构的法律责任和市场准入《证券法》法律 《公司法》《证券投资基金法》《刑法》对证券犯罪的规定概述 《证券公司监督管理条例》行政法规 《证券公司风险处置条例》部门规章 《证券发行与承销管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》 《证券市场禁入规定》证券市场法律制度与监督管理 意义和原则证券市场的行政管理 目标和手段监管机构对发行上市的监管监管重点内容 对交易市场的监管对证券经营机构的监管 统一行业诚信档案工作 证券投资基金保护基金制度证券交易所的自律管理证券市场的自律管理 中国证券业协会的自律管理证券业从业人员执业行为准则。
证券市场基础知识知识点归纳
证券市场基础知识知识点归纳
证券市场是金融市场中的一个重要组成部分，为了帮助您更好
地理解证券市场，以下是一些基础知识的归纳。
证券的定义
证券是指可以流通、可以交易的金融工具，包括股票、债券、
期权等等。
主要类型的证券
1. 股票：代表持有公司股份的所有权，股东可以分享公司的收
益和决策权。
2. 债券：代表借款人向债权人借款并承诺支付利息和偿还本金。
3. 期权：给予持有人在未来某个时间内购买或者卖出一定数量
证券的权利。
4. 期货：代表在未来的某个时间点按照事先约定的价格交割一
定数量的商品或金融资产。
证券市场的分类
1. 一级市场：也称为发行市场，指证券首次发行时的交易市场。
2. 二级市场：也称为交易市场，指已经发行的证券的买卖交易
市场。
主要的证券交易所
1. 上海证券交易所：位于中国上海，主要交易国内股票和债券。
2. 深圳证券交易所：位于中国深圳，主要交易国内股票和债券。
3. 纽约证券交易所：位于美国纽约，是世界上最大的股票交易
所之一。
4. 伦敦证券交易所：位于英国伦敦，是欧洲最大的股票交易所。
证券市场的监管机构
1. 中国证监会：是中国的证券市场监督管理机构，负责监督和
管理中国的证券市场。
2. 美国证券交易委员会（SEC）：是美国的证券市场监管机构，负责监督和管理美国的证券市场。
以上是证券市场基础知识的归纳，希望能对您有所帮助。
如有
更多疑问，请咨询相关专业人士或机构。
证券市场基础知识(归纳总结)
证券市场基础知识(归纳总结)第一章：证券市场概述1、证券的定义：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
（书面凭证）2、有价证券的定义：指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定拥有所有权或债权的凭证。
（有价格但没有价值；将来带来一定收益；虚拟证券；资本证券）3、有价证券的分类：商品证券：提货单、运货单、仓库栈单等货币证券：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券：资本证券是有价证券的主要形式。
1）按证券发行主体的不同可分为政府证券、政府机构证券和公司（企业）证券。
2）按是否在证券交易所挂牌交易，可分为上市证券与非上市证券。
（凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券）非上市证券是指不能在市场上交易的证券。
（F）-----指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。
3）按募集方式不同可分为公募证券和私募证券。
（目前我国信托投资公司发行的集合资金信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属于私募证券；上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属于私募证券）4）按证券所代表的权利性质分类，可分为股票、债券和其他证券三大类。
4、有价证券的特征：期限性、收益性、流动性、风险性5、证券市场的特征：价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所6、证券市场的结构：1）层次结构：可分为发行市场（一级市场或初级市场）和交易市场（二级市场或次级市场）2）品种结构：可分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场3）交易场所结构：有形市场（场内市场）和无形市场（场外市场）有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
7、证券市场的基本功能：筹资-投资功能、定价功能、资本配置功能8、只有股份有限公司才能发行股票。
政府缺钱只能发行债券。
发行股票-自有资本，发行债券-借入资本。
9、我国把金融机构发行的债券定义为金融债券，但股份制金融机构发行的股票则归类于一般的公司股票。
投资者必读证券市场的基本知识和投资策略
投资者必读证券市场的基本知识和投资策略随着经济的发展和社会的进步，证券市场作为一种重要的金融市场，为投资者提供了丰富的投资机会。
然而，如果缺乏必要的证券市场基本知识和科学的投资策略，投资者将面临很大的风险。
因此，本文将介绍投资者在证券市场中必读的基本知识和投资策略。
一、证券市场的基本知识1. 证券市场的定义和分类证券市场是指进行证券交易的场所和组织，包括股票市场、债券市场和衍生品市场等。
其中，股票市场是企业融资和投资者交易股票的地方；债券市场是政府或企业融资的场所；衍生品市场是交易各种衍生品合约的市场。
2. 证券市场的参与主体证券市场的主要参与主体包括发行机构、投资者和中介机构。
发行机构指的是发行证券的企业或机构，如公司、政府等；投资者分为个人投资者和机构投资者，包括散户、证券公司、基金公司等；中介机构包括证券交易所、证券公司、基金管理公司等，它们在证券市场中发挥着重要的服务和监管职能。
二、证券市场的投资策略1. 审慎选择投资产品投资者在证券市场中应该根据自身风险承受能力和投资目标，审慎选择适合自己的投资产品。
对于风险承受能力较低的投资者，可以选择低风险的理财产品或者定期存款等；对于风险承受能力较高的投资者，可以适当选择股票、基金等高风险高收益的投资品种。
2. 分散投资，控制风险分散投资是投资者降低投资风险的基本策略之一。
投资者可以将投资资金分散到不同的资产类别、不同的行业和不同的地区等。
通过分散投资可以降低因某一特定资产的表现不佳而带来的风险。
3. 注意资产配置资产配置是指投资者根据自身情况和市场环境，选择合适的投资品种并在不同的投资品种之间进行合理的分配。
在进行资产配置时，投资者应该根据自身风险承受能力和投资目标，合理配置股票、债券、基金和现金等不同的资产。
4. 关注市场信息，掌握市场脉动投资者在证券市场中应该时刻关注市场信息，掌握市场的最新动态。
可以通过阅读财经新闻、研究行业报告等方式获取市场信息，并根据市场脉动进行相应的资产调整和投资决策。
证券市场基础知识框架笔记
第一部分证券投资工具第一章股票第一节股票的特征与类型一、股票的概述（一）股票定义（二）股票的性质（三）股票的特征二、股票的类型（一）普通股票和优先股。
（二）记名股票和不记名股票（三）有面额股票和无面额股票三、与股票相关的部分概念（一）股利政策1.派现。
2.送股。
3.资本公积金转增股本。
4.四个重要日期：（二）股票分割与合并（三）增发、配股、转增股本与股份回购第二节股票的价值与价格一、股票的价值（一）股票的票面价值（二）股票的账面价值（三）股票的清算价值（四）股票的内在价值二、股票的价格（一）股票的理论价格（二）股票的市场价格（三）影响股票价格的因素三、影响股价变动的基本因素（一）公司经营状况1.公司治理水平和管理层质量。
2.公司竞争力。
3.财务状况。
4.公司改组、合并。
（二）行业与部门因素（三）宏观经济与政策因素1.经济增长。
2.经济周期循环。
3.货币政策。
4.财政政策。
5.市场利率。
6.通货膨胀。
7.汇率变化8.国际收支状况。
四、影响股价变化的其他因素（一）政治及其他不可抗力的影响（二）心理因素（三）稳定市场的政策与制度安排（四）人为操纵因素第三节普通股票和优先股票一、普通股票（一）普通股票股东的权利1.公司重大决策参与权2.公司资产收益权和剩余资产分配权3.其他权利第一，股东有权查阅公司章程、股东名册等。
（查阅权、建议权和质询权）第二，股东持有的股份可依法转让。
（依法转让权）第三，公司为增加注册资本发行新股时，股东有权按照实缴的出资比例认购新股。
（优先认股权）（二）普通股票股东的义务二、优先股票（一）优先股定义（二）优先股票的特征1.股息率固定。
2.股息分派优先。
3.剩余资产分配优先。
4.一般无表决权。
（三）优先股票的种类1.累积优先股票和非累积优先股票。
2.参与优先股票和非参与优先股票。
3.可转换优先股票和不可转换优先股票。
4.可赎回优先股票和不可赎回优先股票。
5.股息率可调整优先股票和股息率固定优先股票。
证券市场基础知识复习提纲
证券市场基础知识复习提纲第一章证券市场概述第一节证券与证券市场1..什么叫证券？证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它可以采取直面形式和证券监管机构规定的其他形式。
一、有价证券1.定义：是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券置顶的特定肢体对特定财产拥有所有权或债券的凭证。
2.虚拟资本：有价证券是虚拟资本的一种形式，所谓虚拟资本，是指有价证券形式的存在，并能给持有有带来一定的收益的资本。
虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在市场过程中发挥作用。
通常，虚拟资本的价格总额不等于所代表的真是资本的账面价格，甚至与真是资本的充值价格也不一定相等，其变化并不完全放映实际资本额的变化。
｛二｝、有价证券的分类：有价证券有广义和狭义两种。
狭义的有价证券是指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是指证明持有人拥有所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有受法律保护。
属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
货币证券主要包括两大类：商业证券，主要是商业汇票和商业本票。
另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式，本书中的有价证券指的就是资本证券。
3.有价证券的类别：按证券发行主体的不同，分为：政府证券、政府机构证券和公司证券。
政府证券是指中央政府和地方政府发行的债券。
政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。
按是否在证券所交易所挂牌交易，分为上市证券和非上市证券。
上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。
按募集方式分类，可分为公募证券和私募证券。
公募证券是之发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。
证券市场基础知识pdf
证券市场基础知识pdf第一篇：证券市场基础知识证券市场是现代经济中不可或缺的一部分，它为企业和个人提供了一种融资、投资、交易和风险管理的途径。
本文将介绍证券市场的基础知识，包括证券的定义、发行、交易和投资等方面。
一、证券的定义证券是指能够转让的、具有价值的金融资产，它们直接或间接地代表了企业或政府的所有权、债权、股东权益或其他权益。
证券可以分为股票、债券、基金、期货等多种类型，具有流动性、可交易性和风险性等特点。
二、证券的发行证券的发行通常由发行人和承销商（投行）共同完成。
发行人可以是政府、国有企业、民营企业、金融机构等，通常是为了筹集资金而发行证券。
承销商则负责为发行人提供融资建议、定价、销售和市场监管等服务。
三、证券的交易证券的交易可以在证券交易所、场外交易机构和全球市场等多个平台上进行。
证券交易所是一个为证券买卖双方提供撮合交易的市场，全球股票市场中最著名的包括纳斯达克、纽交所、东京证券交易所等。
场外交易机构则是指那些不依托于证券交易所而实行自由竞争的交易机构，例如OTC市场。
全球市场则指跨国交易平台，例如股票ADR、ETF等。
四、证券的投资证券的投资可以分为股票、债券、基金、期货等多种类型。
其中，股票是指一种代表股权的证券，其特点是风险高、收益高、市场流动性大。
债券是一种代表债权的证券，风险相对较低、收益相对稳定，多用于稳健投资。
基金则是由多种证券组成的一种投资工具，可以分为股票基金、债券基金和混合型基金等多种类型。
期货则是一种交易工具，它可以用于投机或对冲。
综上所述，证券市场是一种成熟的金融市场，它为企业和个人提供了多种融资、投资、交易和风险管理的途径。
对于投资者而言，了解证券市场的基础知识，可以提高投资决策的准确性和收益率。
第二篇：证券市场投资策略证券市场作为一种高风险高收益的投资工具，需要进行有效的投资策略以实现资产增值。
本文将介绍几种证券市场常见的投资策略，帮助投资者实现优秀的投资回报。
证券知识点笔记总结图
证券知识点笔记总结图一、证券市场基础知识1. 证券市场的概念及功能证券市场是反映资本运动和资本形式变化的现代金融市场，它是经济活动中使资金直接从闲置的持有者流向企业和政府的场所，为企业产品的生产和社会经济建设提供融资渠道。
证券市场的功能主要有：1）资金融通功能，即通过证券市场实现资金的从闲置的持有者流向企业和政府。
2）价格发现功能，即通过证券市场形成股票、债券等证券的价格。
3）风险管理功能，即通过证券市场实现风险的转移和分散。
4）投资功能，即投资者通过证券市场进行资本运作，获取预期收益。
2. 证券市场的分类按照证券品种的不同，证券市场可以分为股票市场和债券市场。
按照交易场所的不同，证券市场可以分为一级市场和二级市场。
按照证券发行主体的不同，证券市场可以分为企业债务融资市场和政府债务融资市场。
3. 证券市场的参与主体证券市场的参与主体主要包括发行机构、投资者、证券经纪商和证券交易所等。
4. 证券市场监管证券市场的监管主要由国家证券监督管理机构负责，负责制定证券市场的相关法规和政策，对证券市场进行监督和管理。
二、股票市场知识1. 股票的基本概念股票是公司对外筹集资金的证明，它代表着公司的一部分所有权和债权。
持有公司股票的投资者成为公司的股东，有权分享公司的利润分配和参与公司的决策。
2. 股票市场的分类根据股票发行地区的不同，股票市场可以分为上市市场和场外市场。
根据股票流通方式的不同，股票市场可以分为一般股票市场和创业板市场。
3. 股票的风险和收益持有股票具有风险和收益并存的特点，投资者可能会面临市场风险、流动性风险、信用风险等风险。
而股票的收益来自于股息和股票价格的上涨。
4. 股票投资的基本方法股票投资的基本方法主要包括价值投资法、成长投资法和指数投资法等。
三、债券市场知识1. 债券的基本概念债券是政府或企业进行债务融资的一种工具，它代表着债务人对债权人的债务承诺。
持有债券的投资者成为债券的持有人，有权获得固定的利息收入和到期时的本金。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
我国的主要的基金指数
国际主要股票市场及其价格指数
证券投资的收益与风险
证券投资收益
证券投资风险
风险与收益的关系
7.证券中介机构
证券公司概述
概念与设立
监管制度的演变
证券公司的主要业务
证券经纪业务
横拳投资咨询及财务顾问业务
证券承销与保荐业务
证券自营业务
证券资产管理业务
融资融卷业务
证券公司IB业务
交易所的自律管理
协会的自律管理
从业人员诚信信息管理
从业人员的资格管理
国际债券
含义和特点
类型
其他债券简介
我国的国际债券
亚洲债券市场
4.证券投资基金
概述
含义和特点
类型
作用
与股票、债券的区别
不同债券基金的区别
交易所交易的开放式基金
当事人
当事人
当事人之间的关系
费用与资产估值
费用
资产估值
收入、风险与信息披露
收入及利润分配
投资风险
信息披露
投资
投资范围
投资限制
5.金融衍生工具
概述
金融衍生工具
金融衍生工具的产生和发展
金融远期、期货与互换
市场交易的组织形态
金融远期合约
金融期货
金融互换交易
金融期权与期权类金融衍生产品
金融期权
权证
可转换债券
其他衍生工具
存托凭证
资产证券化与证券化产品
6.证券市场运行
证券发行市场和交易市场
发行市场
证券交易
证券价格指数
股价平均数和股价指数
股价平均数
股价指数
证券公司治理机构和内部控制
证券公司治理结构
内部控制
综合治理
风险控制指标管理
证券登记结算公司
设立
组织机构
职能
业务规则
证券服务机构
类别
法律责任和市场准入
8.证券市场法律制度与监督管理
证券市场法律、法规概述
法律
行政法规
部门规章
证券市场的
监管机构
证券市场的自律管理
执业行为准则
价值
价格
影响股价变动的基本因素
普通股票和有限股票
普通股票
优先股票
我国股票的类型
我国股票的类型
相关的概念
3.债券
特征与类型
定义和特征
类型
票面要素
基本性质
债券和股票的异同点
影响债券偿还期限的因素
营销债券票面利率的因素
政府债券
含义和特征
国家债券
地方债券
金融债券和公司债券
金融债券
公司债券
我国的企业债券和公司债券
证券市场基础知识框架
内容
1.市场 概述
证劵与证劵市场
证劵的含义
有价证券的含义
有价证劵的特征和类型
证券市场的结构和基本功能
证劵市场参与者
发行人
投资人
中介机构
自律性组织
监管机构
证劵市场的产生于发展
产生的三个原因
发展阶段
发展现状
中国证券的发展
中国证券的对外开放
2.股票
股票的特征和类型
概念
性质
特征
类型
股票的价值和价格