内部审核实操案例

课程明称：质量管理学时：36h 案例类型：选编

案例来源：

部审核实操案例

第一节公司介绍

一、公司概况

XX炉具有限责任公司是一家中外合资企业，现有员工65人，其中工程师、技师、会计师等中级以上人才15名，公司占地12000平方米，所处地理条件优越交通运输便利，公司专门研制“XX”牌各系列水暖炉具，分为5类：“蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉系列、无烟煤多炉膛系列和烟煤连续燃烧炉系列”，年生产能力1万台，产值800万余元，采用先进工艺技术和设备。具备严格的生产控制技术，所有产品均按国家标准生产，并具有完善的检出仪器与技术手段，保证了产品质量的稳定、可靠，得到了广大顾客的青睐与认可。

今后，本公司将继续致力于设计和开发高、精、尖新产品，并使产品质量不断提高，以更高的热诚为广大消费者服务。

企业名称：

企业性质：

商标：

地址：

：

传真：

邮政编码：

公司主页网址：

二、公司组织机构图

三、质量管理体系结构图

四、质量管理体系过程指责分配表

第二节部审核程序

第三节部审核实例一、确定审核方案

审核方案的目标是：

1、满足质量管理体系标准的认证要求；

2、确保附和合同要求。

质管科编制年度审计划作为审核方案的输出。

××××有限责任公司质量管理体系2002年度审计划

编号：×××××××××

二、任命用周长和审组成员

1、应保持审活动的独立性和公正性、审应由与受审核部门无直接关系的审员负责，即审员不能审核自己的工作。

2、审员应遵循以下审核原则；

（1）道德行为——职业化的基础：

信实、正直、保守秘密和谨慎是审员的基本素质。

（2）公正表达——审员具有真实、准确地做出报告的义务。

（3）审核发现、审核结论和审核报告准确地反映了审核活动。审员必须报告在审核过程中所遇到的

明显的障碍以及在审核组和受审核部门之间没有解决的或分歧的意见。

（4）预期的职业考虑——在审核中，审员应具备勤奋的精神并具有正确判定的能力。

（5）审员必须审慎对待他们所执行的任务，并且为审核委托方和其他相关方树立信心。具有必要的能力是重要的前提。

（6）独立性——审员应将审核结论建立在公正和客观的基础上。

审员应独立进行审核的活动并且不带偏见，没有利益上的冲突。审员在审核过程中保持客观的评价来保证审核发现和结论建立在证据的基础上、证据是在质量管理体系审核过程中获得可靠和可以得到审核结论的合理基础、审核证据是可被验证的。由于审核是在

规定的时间并在有限资源的条件下进行的，因此它是建立在可用信息的取样基础上的。适当地取样与对审核结论的信心是密切相关的。

三、制定部审核实估计划

XXXX有限责任公司质是管理体系部审核实施计划

审核组长；XXX 组员：第一组 XXX XXX 第二组 XXX XXX 编号：ZG－8.1.2－02

l. 审核目的：对质量管理体系进行部质量审核

2. 审核准则GB／T 19001—2000《质量管理体系要求》

公司质量手册第一版及其他质量管理体系文件

合同要求、产品技术标准以及与产品有关的法律、法规

3.审核方法：按部门审核

4.审核围：技术科、生产科、销售科、采购科、质管科、办公室、领导层

5. 体系覆盖产品：蜂窝煤炉系列、煤球炉系列、立式炉系列、无烟煤多炉膛系列和烟煤连续燃烧炉系列。

6.审核时间。2002年5月12日至5周13日

四、编制部门审核检查表

审检查表

编审核区域：生产科审核员：XXX XXX 日期共页第页

●与经理及生产人员

面谈，

询问对质量方针的理解，

及质量目标分解的实现

情况。

●查看部门体系文件

受控情况，及质量记

录的填写。

●查阅3个月的生产计

划、

随工单、生产日报表等，了解是否按计划进行，有无更改？如何控制？

●查阅生产作业指导

书、操作规程等，对

照现场操作，是否所

有关键工序都有形

成文件的程序；程序

中详细规定了操作

方法、使用设备、工

装夹具和应达到的

技术要求；是否有效

版本？抽查3名工人

回答上述问题。

●查阅产品生产所依

据的国标、行标、企

标；询问员工对标准

的了解程度；对照操

作检查。

●是否使用了适宜的

设备、仪表、工装及

与质量要求一致的

工作环境（包括环

保、安全、卫生等法

规、质量计划和程序

中的要求）。

●查阅设备管理规定、

运行、维护保养、维

修记录。

●生产中使用的监视

（生产

线或生产设备上的监视仪

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编审核区域：生产科审核员：XXX XXX 日期共页第页

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编号审核区域：生产科审核员：XXX XX 日期共页第页