深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)

深证上（2018）556号附件4：

深圳证券交易所股票上市规则

（2018 年 11 月修订）

（1988年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订 2008年9月第六次修订 2012年7月第七次修订 2014年10月第八次修订 2018年4月第九次修订 2018年6月第十次修订2018年11月第十一次修订）

目录

第一章总则 (3)

第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3)

第三章董事、监事和高级管理人员 (7)

第一节董事、监事和高级管理人员任职要求 (7)

第二节董事会秘书任职要求 (10)

第四章保荐人 (13)

第五章股票和可转换公司债券上市 (16)

第一节首次公开发行的股票上市 (16)

第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (18)

第三节有限售条件的股份上市流通 (21)

第六章定期报告 (23)

第七章临时报告的一般规定 (26)

第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28)

第一节董事会和监事会决议 (28)

第二节股东大会决议 (29)

第九章应披露的交易 (31)

第十章关联交易 (36)

—1—

第一节关联交易及关联人 (36)

第二节关联交易的程序与披露 (38)

第十一章其他重大事件 (42)

第一节重大诉讼和仲裁 (42)

第二节变更募集资金投资项目 (43)

第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (44)

第四节利润分配和资本公积金转增股本 (46)

第五节股票交易异常波动和澄清 (47)

第六节回购股份 (48)

第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (50)

第八节收购及相关股份权益变动 (52)

第九节股权激励 (53)

第十节破产 (54)

第十一节其他 (58)

第十二章停牌和复牌 (61)

第十三章风险警示 (64)

第一节一般规定 (64)

第二节退市风险警示 (65)

第三节其他风险警示 (71)

第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (74)

第一节暂停上市 (74)

第二节恢复上市 (77)

第三节主动终止上市 (85)

第四节强制终止上市 (89)

第五节重新上市 (99)

第十五章申请复核 (101)

第十六章境内外上市事务 (102)

第十七章监管措施和违规处分 (102)

第十八章释义 (104)

第十九章附则 (108)

附件一、董事声明及承诺书 (108)

附件二、监事声明及承诺书 (108)

附件三、高级管理人员声明及承诺书 (108)

—2—

第一章总则

1.1为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换

公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

1.2在深圳证券交易所（以下简称“本所”）主板、中小企业板上市的股票、存

托凭证及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票、存托凭证及其衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。

本所对在中小企业板上市的股票及其衍生品种有特别规定的，从其规定。

1.3申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所同意，并在上市前与本所

签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

1.4发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、

收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”）。

1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则、本所其他相

关规定和上市协议、声明与承诺，对发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组有关各方等自然人、机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。

第二章信息披露的基本原则及一般规定

2.1上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规

—3—

范性文件、本规则以及本所发布的细则、指引和通知等相关规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2.2上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司所披露的信息真实、准确、完整，不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。

2.3上市公司股东、实际控制人、收购人等相关信息披露义务人，应当按照有

关规定履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，及时告知上市公司已发生或者拟发生的重大事件，并严格履行其所作出的承诺。

2.4本规则所称真实，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当以

客观事实或者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。

2.5本规则所称准确，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当使

用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得含有任何宣传、广告、恭维或者夸大等性质的词句，不得有误导性陈述。

公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当合理、谨慎、客观。

2.6本规则所称完整，是指上市公司及相关信息披露义务人披露的信息应当内

容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。

2.7本规则所称及时，是指上市公司及相关信息披露义务人应当在本规则规定

的期限内披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”）。

2.8本规则所称公平，是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投

资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。

公司向公司股东、实际控制人或者其他第三方报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，应当及时向本所报告，并依据本所相关规定履行信息披露义务。

—4—