WTO专题之贸易争端解决机制

磋商



根据WTO《关于争端解决规则与程序的谅解》的规 定，在进入专家组审理程序之前，应进行磋商。 为此受影响的成员先后与美国进行了双边磋商， 均毫无成果。 3月26日中国、欧盟、日本、韩国、瑞士和挪威等 成员与美国在世界贸易组织机制内进行多边磋商， 未能达成任何解决问题的意向。 4月11日至12日，中国、欧盟、日本、韩国、瑞士 和挪威等6方在日内瓦与美方再次进行磋商，要求 美国立即终止这种保护主义措施，但磋商仍告失 败。
二、斡旋、调解与调停程序

这一程序是争端当事方同意而非强制选择。 它也是秘密进行的，既可以在任何时候开 始，也可以在任何时候结束。

WTO总干事可以依其职权开展斡旋、调解和 调停。一旦斡旋、调解和调停终止，投诉 方即可请求建立专家小组。在专家小组工 作期间仍可继续进行斡旋、调解和调停。
三、 专家小组程序
一、协商——首要的强制性阶段
二、斡旋、调节和调停 三、专家小组程序 四、上诉程序 五、对执行争端解决机构的建议或裁决的监督 六、制裁（补偿与报复手段）
一、协商－－首要的强制性阶段
磋商是GATT一开始就已确立并长期奉行的解决成 员之间 贸易纠纷的首要原则。 一般情况下，各成员在接到磋商申请后10天内应 对申请成员方作出答复，并在接到申请后30天内 展开善意磋商，磋商是秘密进行的。 这一程序是给予争端各方能够自行解决问题的一 个机会


与此同时，在与美国就201保障措施分别磋商未果 的情况下，受到该措施影响的8个WTO成员，欧盟、 中国、挪威、瑞士、新西兰、巴西、日本和韩国 向WTO的争端解决机构提起了申诉，要求WTO对美 国的保障措施进行裁决。 由于本案的结果对加拿大、墨西哥、委内瑞拉、 土耳其、古巴、泰国和中国台湾省有实质上利害 关系，这七方要求以第三方身份参加诉讼。其中， 加拿大和墨西哥支持被申诉方美国，其他5个第三 方支持申诉方。
设立专家组



6月3日，应欧盟的请求，世界贸易组织争端解决机构同意 设立专家组，并将日本、韩国的请求列入争端解决机构的 议程；中国、中国台北、巴西、日本、韩国、泰国、加拿 大、挪威、瑞士均表示将作为第三方参与欧盟申请的专家 组的调查和审议工作。 6月7日，争端解决机构会议同意将中国设立专家组的请求 列入争端解决机构的议程。 6月14日，根据日本、韩国的请求，WTO争端解决机构召开 会议，有关各方同意由同一个专家组审议日本、韩国、欧 盟与美国的钢铁纠纷案，并将瑞士、挪威的请求列入争端 解决机构的议程。墨西哥、土耳其、委内瑞拉要求作为第 三方参与专家组程序。


专家组要求申诉方和被申诉方利用10月30日下午 和10月31日的时间口头回答这些问题。 专家组对这些问题的回答者进行了分配，其中， 有些需要申诉方和被申诉方共同回答，有些需要 被申诉方回答，有些则需要申诉方某个成员回答。 需要中国单独回答的问题一共有7个。专家组允许 各方就这些问题交叉提问和辩论。
5、裁决未得到执行时当事方可采取的措施 《争端解决谅解》第22条规定，在合理期 限内裁决未得到执行，当事方可以采取以下 方式保护自己的利益不受损害： （一）赔偿 （二）减让或其他义务的中止
三、 WTO贸易争端解决机 制案例研究
背景知识

201条款 通称的美国201条款是指美国1974年贸易法201 －204节，这4节总的题目是“受进口损害的产业 的积极调整”。 该条款授权总统在来自其它国家的进口产品数 量以致给国内产业造成严重损害威胁时，采取适 当的救济措施以防止或补救损害并便利国内产业 必要的调整。

按照关贸总协定第19条规定，一方对其他各方采取 保障措施必须满足的条件之一是证明由于未预见的 情况出引起的进口产品增加导致国内产业严重损害。
因此关贸总协定第19条规定的因果关系标准是双 重的，它不仅要求采取措施的成员证明存在进口增 加的事实，而且还要证明进口增加是未预见的情况 出现的结果这个事实。如果存在进口增加但是并不 是未预见情况出现导致的结果，即使存在进口增加 事实，存在国内产业损害事实，也不能采取保障措 施。
GATT贸易争端解决程序： 1、提请对方协商和解 2、提请总协定受理 3、设立审理机构 4、审理争端 5、审理并通过专家组的意见 6、理事会决定的实施 1948-1959年GATT争端解决的辉煌期 1960-1977年GATT 的争端解决机制处于失效状态；
GATT解决机制的不足：
1、管辖范围狭窄，仅限于国际货物贸易 ； 2、争端解决程序没有明确的时间表，解决纠纷的时间过长； 3、大多数专家组成员由各缔约国驻总协定代表组成； （受本国政府利益和外交政策影响） 4、奉行不排除当事方的协商一致的议事规则 5、裁决缺乏执行力。
WTO专题
——贸易争端解决机制
主要内容
一、WTO贸易争端解决机制的创立 二、 WTO贸易争端解决机制的内容 三、 WTO贸易争端解决机制案例研究 四、思考题
一、WTO贸易争端解决机制的创立
（一）贸易争端 （二）GATT框架下的贸易争端解决机制 （三）WTO框架下的贸易争端解决机制
（一）贸易争端
立案

2002年3月7日欧盟向WTO投诉，中国、日本、韩国 等成员纷纷支持欧盟的行动，相继向WTO申诉， WTO争端解决机构受理了此案，3月13日就欧盟的 申诉正式立案，3月26日为日本立案，3月26日为 韩国立案，4月2日为中国立案，4月8日为瑞士立 案，4月10日为挪威立案，5月21日为新西兰立案， 5月23日为巴西立案。
保障措施推论的顺序是：进口产品 －-相同产品-－国内产业-－严重损害－因果关系-－救济措施。实施救济措施 应当首先确定相同产品。
在保障措施调查中，相同产品的确定是一个非常 关键的事实问题。根据WTO的标准，只有能够证明由 于相同或直接竞争产品的进口增加给国内产业造成 了严重损害或严重损害的威胁，进口成员才能采取 救济措施。在进口产品中划分哪些是相同产品、属 于哪些国内产业，才能判断是否造成了损害和损害 的程度，以及进口增加与损害之间的因果关系，包 括应当采取的救济措施。假如相同产品界定不准确， 就不能准确地认定产品增加的事实，国内产业受到 损害的程度，以及进口与损害之间的因果关系，整 个贸易救济措施也就不符合WTO规定的条件。
设立专家组


7月29日WTO争端解决机构召开会议，讨论巴西的请求，有 关各方同意由同一个专家组审议巴西、新西兰、中国、瑞 士、挪威、欧盟、日本、韩国与美国的钢铁纠纷案。 形成了8个起诉方（欧盟代表15个国家）及15个第三方共 同申诉美国的贸易争端案，并由同一专家组审理，创造了 多边贸易组织解决贸易争端的记录。
（三）WTO框架下的贸易争端解决机制
WTO框架下的贸易争端解决机制是对GATT 框架架下 贸易争端解决机制的继承与发展； 特点： 1、形成了一个统一的争端解决机制，具有更大的管 辖权； 2、设立了专门的管理机构； 3、完善了争端解决机制的工作程序； 4、加强了对建议和裁决的监督和执行 5、加强了报复措施的管制


四、上诉审查程序




上诉机构审议专家小组报告所涉及的法律 问题，可以维持、修订或推翻其调查结果 和结论。 上诉程序是争端解决程序的终审程序，当 事方应当立即执行。 上诉程序的期限一般为60天，最长不得超 过90天。 上诉程序的期限不超过12个月。
五、裁决的执行
1、在专家小组报告或上诉机构报告通过之后30天内 举行的争端解决机构会议上，裁决所涉及的有关当事方 应将其准备如何执行裁决的意向通知争端解决机构。 2、如果立即履行裁决内容实际上难以做到，则有关 当事方应确定一个履行裁决的合理期限。 3、从专家小组设立之日起，至确定履行裁决的合理 期限之日止，这段期间不得超过15个月。 4、成员方对有关当事方提出的为执行裁决将采取的 措施有不同意见时，可将此分歧意见提交原来的专家小 组加以解决。专家小组应在此事提交给它处理后的90天 内公布其决定。
背景知识


狭义的“301条款”仅指1974年（修订）的贸易法 第301条，可称之为“一般301条款” 广义的“301条款”是指《1988年综合贸易与竞争 法》第1301-1310节的内容，包含“一般301条款 ”、“特别301条款”（关于知识产权）、“超级 301条款”（关于贸易自由化）和具体配套措施。
中国在WTO第一案

2002年3月5日，美国布什总统宣布从3月20 日起，对中国等国家和地区的钢坯、钢材 等主要进口钢铁产品实施为期3年的保障措 施，实行关税配额限制或加征30%的关税。
中国在WTO第一案

在美国对全球进口的部分钢铁产品采取保 障措施之后，包括欧盟、加拿大等其他WTO 成员纷纷采取了自卫性的保障措施。中国 也不得不在2002年5月采取了临时保障措施， 并于11月19日最终裁决对全球进口中国的5 类钢铁产品实施为期3年的关税配额限制措 施。

7月25日WTO的总干事任命来自冰岛、印度、新加 坡的3位专家组成负责美国钢材保障措施案的专家 组，该案进入专家组审理程序。



收到申诉方的通知后，WTO争端解决机构成立了 专家组审理此案（一审）。 专家组的职能是协助争端解决机构履行争端解决 规则与程序的谅解所规定的职责，对提交审议的 事项，包括对案件的事实和适应关贸总协定存在 的问题进行客观的评估，并向争端解决机构提交 调查结果和裁决的建议报告。如果争端各方（不 包括第三方）对专家组报告不服，可以向争端解 决机构常设的上诉机构上诉。 经过准备，本案专家组决定于2002年10月29～31 日召开第一次听证会。
贸易争端的缘由： 1、关税壁垒 2、数量限制 3、贸易政策与法规透明度 4、海关通关手续与程序 5、卫生检疫标准 商检标准 安全标准及证书 6、政府采购 7、服务贸易 8、投资壁垒 9、知识产权保护 10、反补贴与反倾销 11、市场准入
（二）GATT框架下的贸易争端解决机制



在GATT前，国际贸易争端多采用国际法方 式或用双边协定的方式解决； GATT关于争端解决的规定主要集中在第22 和 23 条,但并没有专门的争端解决机构; 在大国贸易保护主义面前，GATT 在处理争 端方面显得软弱；

是争端解决机制的核心程序，是整个争端解决程 序中最为复杂的部分，也是最为重要的部分。从 严格意义上来说，专家小组的建立才真正开始了 多边贸易体制争端解决程序。 专家小组原则上在6个月（最长不超过9个月）内 提交最后报告。 在专家小组提出报告以供各成员传阅后20天至60 天间，除非某争端方提出上诉或争端解决机构一 致反对采纳此报告，该报告即视为通过。
二、 WTO贸易争端解决机制的内容
世贸组织总理事会作为争端解决机构 （DSB）召集会议，以处理根据乌拉圭回合 最后文件中的任何协议提起的争端。 这样，争端解决机构具有独断的权利以 建立专家小组，通过专家小组作出上诉报 告，保持对裁决和建议的执行的监督，在 建议得不到执行时授权采取报复措施。
WTO争端解决的基本程序

中国代表团参加了在韩国使馆召开的申诉方 的预备会。 会议由欧盟牵头，协调次日听证会上申诉各 方的发言顺序和要点。在此次听证会之前， 各方已经向专家组提交了书面申诉文件。

ห้องสมุดไป่ตู้

由于各方发言的时间在10～20分钟，各方都希望有 更多的时间，或者优先发表自己的主张，在分工过 程中，欧盟和日本、韩国、新西兰关于发言的内容 和顺序有些不同意见。 最后，决定将各方的立场归纳为10个重点，即：相 同产品、国内产业、进口增加、未预见的情况、平 行原则、相称性、损害确定、因果关系、发展中国 家地位、配额分配、以及救济措施的限度。



约定由新西兰代表各方作开场白，欧盟最 后总结，中间各方在规定的时间内就自己 的立场作重点发言。 中国要求就自己的发展中国家地位和应当 享受的配额分配问题直接向专家组陈述自 己的主张。

听证会由专家组主持。根据规定，专家组一般由3 名成员组成，成员由WTO秘书处提名，经过争端各 方磋商后，由WTO总干事任命。 在全面考虑各方当事人意见的基础上，专家组以 书面的方式提出了136个问题，这些问题是解决本 案矛盾的关键所在。