航空公司安全管理过程考核实施细则

1、季度积分：总分为1000分，超过1000分算按照1000分算， 前7项为扣分项，第8项为加分项； 各部门安全积分=1000-前8项所扣分值+第9项所加分值； 2、年度积分：各部门年度积分为季度积分的加权平均值。 注：过程绩效扣分前与部门进行沟通；每月向各部门反馈当月 扣分项；每月发布过程绩效得分。
1、风险控制措施制定后未评估剩余风险、衍生风险，每个危 险源扣5分； 2、未落实危险源管控措施的，每条危险源扣20分； 3、未对危险源控制措施开展评估，危险源控制措施失效或不 适用的，每条危险源扣20分。
1、未将安全培训工作纳入部门年度工作计划，扣50分； 2、未将经批准的年度安全培训工作计划报安全质量监察部备 案，扣50分； 3、培训大纲没有纳入部门手册，扣20分； 4、未按培训计划开展培训，每次培训扣30分； 5、部门质量机构未对安全培训进行监督，评价培训效果，每 次培训扣20分； 6、部门质量机构未对安全培训大纲和培训计划开展情况进行 定期的评审，导致大纲与局方规定不符或培训内容与大纲不 符，每次扣100分； 7、安全培训档案保存不完整，每人每次单项扣5分，最多扣40 分。
迟报一次扣50分，报告不准确（不含初次报告）一次扣10分， 漏报一次扣80分，瞒报一次扣200分；安全信息相关档案未完 整记录本部门安全信息的，每条信息扣20分。
1、未按规定制定部门安全检查计划、内部审核方案，扣50 分； 2、未按照检查计划、内部审核方案开展工作，扣50分。
未制定或按规定保存检查单，发现一次扣20分；检查单内容与 当次检查重点不匹配的，发现一次扣15分；检查结果记录不完 整或无可追溯性的，每个检查项扣5分；填写不完整的，未明 确检查日期、受检单位名称、检查人员等，扣5分。
建立了安全信息与安全隐患的主动报告制度的基础上，收到并应用来 工有效的安全隐患主动报告。部门上报的隐患报告，每季度超过60 分；部门上报的有效隐患报告，每季度数量在10条以上的，安监部评 0-40分不等；若部门对上报的有效报告进行了正确处理，每条报告加
到国际/全国表彰，1次100分；民航局/省表彰，1次80分；管理局/市 50分； 部认定的在公司的安全管理最佳实践且在公司范围内推广，1次加20 累计最多100分； 行开展“安全主题活动”，每开展一次本部门的安全活动，加10-30 不超过60分，每开展一次跨部门的安全活动加20-50分； 部组织的公司级安全活动中，获得“优秀组织单位”的加50分，“优 加40分，“优秀个人”加30分； 全事件做出正确处理，防止不安全事件进一步恶化，并在事后对处理 了总结，纳入部门安全学习资料库，供部门学习的，每次加50分； 过安监部评估的加分项，将酌情加分。
未按照《航空安全管理手册》3.0风险管理程序中规定的时机 开展风险管理，单次扣50分
1、未对危险源进行根原因分析，制定有效风险管控措施或未 落实危险源风险管控措施，每条危险源扣50分； 2、未将持续监控所获得的危险源纳入危险源库，每条危险源 扣10分； 3、未对危险源风险管控措施进行培训的扣20分。
《航空安全管理手册》3.5.2.1风险管理时机。
1、各部门须对危险源进行认真分析，重点查找人 、机、环、管方面存在的原因，明确事件的根本 原因； 3、危险源风险管控措施须满足Smart原则，在制 定的时间节点前完成风险管控措施。
1、将安全培训纳入部门年度工作计划指在各部门 年初制定部门的年度重点工作计划时，必须包括 培训； 2、安全培训档案包括但不限于培训签到记录、考 试试卷、人员档案记录，外派培训的应有结业证 书（或其他能证明经历过培训的材料）； 3、部门质量机构应对安全培训的效果负责，并且 应根据外部环境变化，适时评估部门的培训大纲 和培训内容。
1、 审核发现的不符合项或建议项，未录入“风险评估与预警 系统”，每个发现项扣10分； 2、检查发现项没有在规定的时间内反馈制定整改措施，每个 发现项扣20分；制定的整改措施未在整改期限内完成，每个发 现项扣20分； 3、对于连续12个月内重复发生同类问题的，每次扣50分，以 后每重复发生一次扣分值加20分。
风险控制
6
安全培训
落实安全培训规 定。
专项安全任务及 通告管控。
7
专项安全任务 人员资质
安全奖惩
合规性评估
8
加分项目
1、部门在建立了安全信息与安全隐患的主动 自一线员工有效的安全隐患主动报告。部门上 条，加20分；部门上报的有效隐患报告，每季 估后，加20-40分不等；若部门对上报的有效 10分； 2、部门受到国际/全国表彰，1次100分；民航 表彰，1次50分； 3、经安监部认定的在公司的安全管理最佳实 分，季度累计最多100分； 4、部门自行开展“安全主题活动”，每开展 分，最高不超过60分，每开展一次跨部门的安 5、在安监部组织的公司级安全活动中，获得 秀活动”加40分，“优秀个人”加30分； 6、对不安全事件做出正确处理，防止不安全 过程做出了总结，纳入部门安全学习资料库， 7、其他经过安监部评估的加分项，将酌情加
级别 A B C D E
得分（S） [900,1000] [750,900） [600,750） [400,600） [0,400）
安全管理过程考核实施细则
扣分标准 技能型除外的非等级事件每次扣50分，对于连续12个日历月内 重复发生同类问题的，每次扣100分，以后每重复发生一次扣 分值加50分。
1、对于安全监察部交办生产运行部门调查的一般差错和偏差 、非等级偏差事件、收到的“匿名报告”和“举报”： 生产 运行部门应在5 个工作日内完成调查工作，核准后将调查报告 传递至安全监察部；未实施调查，每个不安全事件扣100分； 未按时完成事件调查工作，每个不安全事件扣20分； 2、调查报告隐瞒事件事实，出现一次扣100分； 3、未更新部门不安全事件台账或不安全事件未录入风险评估 与预警系统，每个事件扣20分。
安全管理
编号 考核项目 内容
1
非等级事件
技能型除外的非 等级事件
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
2
安全信息报告
违反《航空安全 管理手册》8.0 节“员工报告程 序”中规定的必 须上报的信息
审核方案策划
检查单 3 审核/检查
3
审核/检查
整改措施落实
4
不安全事件调查 和处理
生产运行部门开 展的事件调查
开展风险管理的 时机
5
风险管理
危险源识别 5 风险管理
1、对于跨部门的违章事件，主要责任部门扣 100%*扣分分值；次要责任部门扣60%*扣分分值； 2、安全检查应以发现隐患、解决问题为目标，鼓 励各部门自我挖掘隐患和问题，制定整改措施， 明确相关责任人及整改完成期限。
1、调查报告必须对不安全事件进行认真的分析， 重点查找管理系统方面存在的问题，明确事件的 根本原因；调查报告提交后，安监部将对整个事 件进行评估； 2、整改计划必须包括纠正和预防所发生事件及类 似事件的具体的、有效的、可执行的工作内容， 以及恰当的完成时限、责任人或责任单位； 3、调查报告中严禁出现故意歪曲事实、漏缺事实 或避重就轻的内容（《航空安全管理手册10.0） 。
专项安全任务内容包括但不限于： 1、局方或者行业的文件通知要求； 2、安委会督办； 3、年度安全工作； 4、公司明确布臵的其它专项安全任务，主要是公 司文件提出的要求或者公司会议部署的工作。
1、安全活动的加分视活动参与部门多少、参与人 数、现场气氛等因素，酌情加分（本部门安全活 动的最低加分不低于10分，跨部门安全活动加分 不低于20分），各部门组织活动时，应通知安监 部对口监察员； 2、公司级安全活动（如：安全生产月）中，安监 部必须评出“优秀组织单位”“优秀活动”“优 秀个人”等奖项。
备注
各类监督检查和审核发现的且不影响公司航班运 行的问题除外。
报告内容包括《航空安全管理手册》8.0章节的相 关内容。
年度检查计划及内部审核方案由部门安全质量机 构依照《航空安全管理手册》5.0章节在每年第一 季度制定（要求的重大检查按实际情况制定）， 部门经理审核，报安监备案。
检查记录应至少应包含检查计划、检查单、检查 过程中获取的检查资料（若有）、检查发现问题 、整改措施、复查记录等。
1、未在规定期限内反馈工作进展情况，每项任务扣20分； 2、反馈的材料不完整或不符合公司要求，被驳回的，每个任 务项扣5分；连续2次被驳回的，每个任务项扣10分；连续3次 及以上被驳回的，每个任务项扣20分； 3、未请假不出席安委会（其他安全会议），每次扣5分。 因对人员资质监控不到位或个人档案更新不及时，导致生产运 行关键人员资质失效不能（违规）执行生产任务的，每人扣50 分（人数按资质失效员工人数计）。 未根据公司相关规定制定本部门的安全奖惩制度，扣20分；制 定了制度未执行的（无管理痕迹证明执行制度的，视为未执行 规定）扣30分。 未及时识别、收集和控制与本部门有关的现行的安全相关法规 和其他要求等外来文件，导致本部门的规定或程序与法规（外 来文件）不符的，单次扣50分。