案例研究法

案例研究是对一个个例做缜密的研究，广泛的搜 白锦门,“个案法之研究”, 集个例的资料，彻底的了解个例现况及发展历程， 教育研究方法论文集， 予以研究分析，确定问题症结，进而提出矫正的 P43-44 建议，其首重在个案发展的资料分析。
二、案例研究的历史发展及起源
1、案例研究的历史发展
（1）案例研究法由美国哈佛大学法学院始创。 （2）案例研究法在法律领域中的成功激励了商业教育领域。
资料与命题间 的连结
解释研究发现 的准则
六、案例研究的程序
研
七、案例研究的基本步骤
（一）准备阶段
案例研究设计 选择案例
收集数据
（二）执行阶段
分析资料
接下来，我 们来看一个 具体的案例？
（三）总结阶段
撰写报告
案例背景
新能源企业财务风险及应对措施研究——以保变天威为例 摘 要
世界经济蓬勃发展，与此同时人类社会对各类资源的需求量也变的 越来越大。此时新能源企业的出现，有效的解决了能源短缺这个严重的 问题，并且新能源是一种环境友好型能源，可以促进人类社会的长期健 康发展。然而近年来，新能源产业由于受到国际经济持续疲软的影响， 遭受了巨大的危机。很多国内大小型新能源企业，如无锡尚德、保变天 威纷纷宣告破产重组。就是在这种背景下，本文先简要介绍财务风险的 一些基础知识，以及介绍新能源企业的财务特点，然后以保变天威为例， 结合新能源行业的特点，找出其遭受财务危机的原因并给出建议。由此， 最后给出新能源企业减弱财务风险可以参考的一些应对措施和建议。促 使新能源企业度过难关，为人类社会创造更多的价值。 关键词：新能源企业；财务风险；风险防范
（三）总结阶段（撰写报告 ）
案例研究成果的表述形式具有很大程度的灵活性，并不存在标准或统一 的报告格式。但在社会科学研究领域，常常会使用与案例研究过程相匹 配的格式，从而将案例研究报告分为相对独立的几个部分：①背景描述； ②特定问题、现象的描述和分析；③分析与讨论；④小结与建议。
撰写报告时，保持客观的立场
2、案例研究的起源
Edwin F Gay，问题方法
哈佛的案例研究委员会 美国五所大学组建案例发 展委员会 得到基金资助，案例研究 的范围拓展到其他领域
Wallance B. Donam从事案 例实证研究
Elton Mayo 霍桑实验
大学校际案例研究组织
发行案例汇编
三、案例研究的类别
案例研究的类别
探索性研究
对于文化特征能有深刻的理解， 节选过的；可取得性 对于技术的操作能有深刻的理 解
２．分析数据资料
资料分析包含检视、分类、列表、或 是用其它方法重组证据，以探 寻研究初始的命题。 在分析资料之前，研究者需要确定自己的分析策略，也就是要先了 解要分析什么、以及为什么要分析的这个优先级。 具体所使用的分析策略有两种情况： 其一，依赖理论的命题。
撰写研究报告的 注意事项
保证论据和案例线索的清晰
引用非语言的数据介绍案例的历史
理论发展
1、完整的研究设计还应包含一个与研究主题相关的理论。 （1）对某些主题，目前已有的工作成果可以提供理论架构。 （2）某些状况下，适合的理论可能是描述性的理论。 （3）对某些主题，现有知识背景与文献都很贫乏，可能被假设有作为“探索性”研 究的特征。 2、从案例研究推论至理论 （1）发展适当的理论，也使案例研究结果可以产生概化的层级。 （2）理论发展在案例研究中是一种“分析式概化”，并非“统计式概化”。 （3）每一个个案并不是抽样单位，而且也不应该是为了要选取 抽样单位而被选取 成为个案。
案例研究一开始可能就以所确定的命题为基础，而命题则反应了一 组研究问题、新的观点和文献回顾的结果。由于资料的收集计划应该 是根据命题所拟定的，因此命题可能已经指出了相关分析策略的优先 级。 其二，发展个案的描述。发展一个描述架构来组织案例研究。这个 策略没有理论命题的策略好，但是当理论命题不存在时，是个可以采 用的替代方法
（一）准备阶段
1.案例研究设计
所进行的研究要回答的问题反映了案例研究的目的。研 究者通过搜集整理数据能得到指向这些问题的证据，并最终为案例研究 做出结论。通过对以前相关研究资料的审查，可提炼出更有意义和更具 洞察力的问题。 本案例研究的问题是什么？ ——保变天威破产重组的原因是什么？新能源行业屡屡遭受破产重整的 原因是什么？
LOGO
案例研究法
组员:靳雅楠 刘 茜 魏朋恩
一、什么是案例研究
定义
案例研究的本质在于，它试着阐明一个或一组决 策：为什么他们会被采用、如何来执行、以及会 有什么样的机会。 案例研究是为了决定导致个人、团体，或机构之 状态或行为的因素，或诸因素之间的关系，而对 此研究对象，作深入研究。
出处
Schramm,1971
单一案例设计
整体性的 (单一分析单元)
多重案例设计
wk.baidu.com
类型一
类型三
嵌入式的
(多重分析单元)
类型二
类型四
本案例乃揭露性案例，采 用单案例研究
选择单一案例的原因
关键性案例 关键性案例在理论上已经具体地说明了一 组清楚的命题，以及这组命题使用的条件。
选择 单一 案例 的 原因
极端或特殊案例 少见的，任何一个单一案例都值得记录并分 析。在医学、临床心理学应用较广。 揭露式案例
可以从三大财务活动和反映财务风险的指标将企业的财务数据理论假设建立 上联系 （5）解释研究发现的准则 对于分析的结果，研究者就可以针对研究的命题 提出一个解释，来响应原来的理论命题。
（6）研究案例数量的选择（单个还是多个） 在以下情况下可以采用单个案例研究：①成熟理论的关键性案例； ②极端或是独特的案例；③揭露式案例。
主要分析单 位：新能源 企业财务风 险及应对措 施研究
嵌入性分 析单位： 保变天威
（4）连结数据及命题的逻辑。（如收入满意度与统计指标之间的逻 辑关系） 为了把数据与理论假设联系起来，在设计研究阶段时就必须对理论主 张进行明确的表述。
那么在本案例中，要把数据与理论假设建立起联系，可以这么考虑。 企业的日常运行离不开三大财务活动，企业的财务风险也主要表现在 这三个方面。 并且反映企业财务风险主要可以从短期偿还债务的能力、长期偿还债 务的能力、盈利能力三个方向的指标来反映。
保定天威保变电气股份有限公司是由保定天威集团有限公司（以 下简称集团公司）作为主发起人，联合保定惠源咨询服务有限公 司、河北宝硕集团有限公司、保定天鹅股份有限公司以及乐凯胶 片股份有限公司共同发起设立的股份有限公司。公司于1999年9月 28日在河北省工商行政管理局注册登记。 保变天威刚上市的时候，主要生产和经营变压器等设备，占据了 输变电设备的半壁江山。后来其改变业务范围，一边发展原有业 务，一边打入新能源企业。 2001年保变天威在上海证券交易所正式上市，此时的保变天威还 是经营其原有的业务为主。 2002年开始，保变天威开始进入新能源领域。然而近些年来，新 能源业务不景气，保变天威的业绩也在大幅下滑。
反映之前的科学研究无法探究的现象，多用 于社会学。
先导案例 作为进一步研究的开场。
2.选择案例
案例选择的标准与研究的对象和研究要回答的问题有关，它确 定了什么样的属性能为案例研究带来有 意义的数据。案例研究可以使用一个案例 或包含多个案例。应认为单个案例研究可以用作确认或挑战一个理论，也可以用 作提出一个独特的或极端的案例。多案例研究的特点在于它包括了两个分析阶 段—— 案例内分析和跨案例分析。前者是把每一个案例看成独立的整体进行全面 的分析 , 后者是在前者的基础上对所有的案例进行统一的抽象和归纳 , 进而得出 更精辟的描述和更有力的解释。 例 在Henry Mintzberg（2001）的文章“Managing Exceptionally”中，其选取了在坦桑尼亚的红十字会作为案例研究对象，该红十 字会有两个难民营地。研究者对难民营总管Abbas Gullet观察一天，然后观察了 难民营地的管理者Stephen Omollo的行为。之所以选择红十字会的管理者作为 研究对象，是因为这些管理者所面临的危机不是一般管理者所面临的诸如财政危 机等，而是真正没有选择的管理情境，如生死危机等。
正确的描写
注重全面分析
五、案例研究设计五大要素
研究的命题
研究的问题
案例研究设计 的五个要素
分析单元
资料与命题 的连结
解释研究发 现的准则
研究的问题
案例研究对于“如何”和“为什么”的问题可能是最 合适的。因此案例研究设计首先要准确地确认所研究 问题的本质。 研究中的每个命题，会将你的注意力引导到在研究范 围内所应该要审视的事情上。
档案纪录
同上，加之精确和量化的特点
访谈
有目标的、见解深刻
因问题建构不佳而造成的偏见； 回应的偏见；因无法回忆而产生 的不正确性；反射现象
消耗时间；节选过的；反射现象； 成本较高 同上，加之由于调查者操控事件 所造成的偏见
直接观察 参与观察 实体物品
真实、包含情景的 同上，加之对于人际间的行为 和动机能有深刻的认识
该公司于2012年创造了28.3亿元得经营收入，比2011年度减少 大约一半，营业成本没有下去的情况下，企业陷入了亏损之中也 是在所难免的。公司认为，造成如此巨大的亏损，是由于上一年 度新能源行业受到国内外宏观经济大环境的影响，新能源行业的 行情十分不利，产品无法像以前一样销售出去，并且其产品的价 格也一直越来越低，保变天威所属的新能源子公司不得不被迫停 产，导致了公司在2013年出现巨额亏损。 由保变天威2013年的半年报可见，其子公司经营状况皆出现严 重的亏损：其旗下一家子公司一共亏损了2.36亿元、另一家子公 司总共亏损了大约6亿元、其他两家子公司分别亏损了大约1亿元。 在2014年年度，其共计亏损大约高达100亿元，并且由于2012、 2013年度的接连亏损，2014年年度，保变天威被上海证券交易 所给予了退市风险警示。
描述性研究
解释性研究
是什么 What
什么人，在哪里 Who, Where
如何，为什么 How, Why
新的政府计划 的结果是什么 ？
谁将执行这一计 划？
如何使计划发 挥效力，它为 什么能够达到 某些目标？
四、案例研究的特性
以五字概括：质、深、准、
广、简
注重个体的研究
质的研究
详尽深入
多元化搜集个案资料
研究的命题
分析单元
定义何谓“案例/个案”——可能是个人，也可能是 一些事件或是个体。
Donald Campbell（1975）提出模式对比（Pattern Matching）：来自同一个案例中一些信息可能会和 某些理论的命题有关。 目前并没有明确的方法来设定解释这类发现的准则。 可以用比较至少两个对立命题的方式来解释发现。
（二）执行阶段
１．搜集数据资料 案例研究的数据来源包括五种： ①文献资料 ②访谈 访谈的类型主要有以下三种：
开放型访谈
③观察
半结构型访谈
结构型访谈
1．参与型观察 2．非参与型观察
④档案记录 ⑤实物资料
研究者不只是一位被动的 观察者，而是真正参与正 在研究的事件之中
六种数据来源
证据来源 文件 优点 稳定、非涉入式、确切的、范 围广泛 缺点 可检索性（可能低）；如果收集 不完整，会产生有偏见的选择； 报告的偏见；使用的权力可能受 限 同上，加之由于个人隐私权的原 因而不易接触
（1）确定需要研究的问题 （最重要）？
案例研究设计流程
组织间的战略联盟
为什么以及如何组织会和其他组织建立联盟？
组织间建立战略联盟的诱因是要取得共同利益
具有战略联盟关系的组织群 模式对比
合作战略理论
（2）明确研究者的主张
研究者的主张引导研究进行的线索。它可以来自现存的理 论或假设。无论是建立新的理论还是对现存的理论进行检验，主张的提出 都是必不可少。 （3）确定分析单位 分析单位可以是个人，或是事件或一个实体，如非正式组 织、企业、班组等等。有时候，可以有 主要的分析单位和嵌入的分析单位。 本案例，新能源企业财务风险及应对措施研究——以保变天威为例 的分析单位是什么？
盖依(Gay),1992
案例研究是一种实征研究，是在真实的背景下， 研究当时的现象，特别是在现象跟背景间的界线 不是非常清楚的时候。
Jennifer Platt，1992
定义
出处
案例研究是指对特别的个人或团体，搜集完整的 叶重新著，《教育研究 资料之后，再对其问题的前因后果做深入的剖析。 法》P196-197