稽核管理制度

稽核管理制度

1.目的：

为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。

1.1通过稽核，提高执行力；

1.2检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因进行改善；

1.3检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理办法以及会议决议的执行情况及其工作进度；

1.4加强与促进公司部门之间的协调、沟通；

1.5检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈；

1.6准确掌握全公司员工的工作业绩为公司绩效考核提供依据，促进公司各部门提高工作效率；

1.7建立、健全和完善公司责任制约机制；

1.8纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气；

1.9促进企业和谐发展。

2. 范围：

2.1公司日常工作稽核及专项稽核；

2.2公司各部门、各岗位（从总经理至生产一线员工）。

3. 权责：

3.1稽核部权责

3.1.1稽核部代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；

3.1.2稽核检查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、

岗位说明书等规定进行作业；

3.1.3坚持以公司相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等制度规范为准

绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私；

3.1.4对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚权；

3.1.5对严格按公司作业流程、制度执行表现好的部门和个人有奖励权；

3.1.6有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。

3.2稽核部经理权责

3.2.1接收总经理所分配的稽核工作任务；

3.2.2为稽核专员分解稽核任务，督促稽核员编制《稽核计划/日志》；

3.2.3主持稽核部日常工作，包括稽核部例会、稽核专项会议的召开；

3.2.4为稽核专员提供工作指导并提出专项稽核提案；

3.2.5对稽核专员的工作进行检查和跟进；

3.2.6汇总每个稽核周的稽核工作，将稽核总结上报总经理以及在管理变革周例会上通报；

3.2.7对公司流程/制度的总体运行进行有效、全面的监督和维护。

3.3稽核专员权责

3.3.1认真学习各种制度条文，在稽核中熟练掌握奖罚尺度，使公司各项工作良性、持续发展；

3.3.2根据《稽核任务书》编制《稽核计划/日志》规定进行稽核工作；

3.3.3按时按质完成《稽核任务书》和总经理、稽核主任分配的专项稽核任务；

3.3.4按时完成《稽核计划/日志》、《稽核整改通知书》、《专项稽核报告》、《稽核奖罚单》的填制

和上交；

3.3.5及时向稽核主任反馈和汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度、程序文件、管理办法、作

业流程、岗位说明书、控制卡等规定的缺陷并提出改善建议。

3.4公司各部门权责

3.4.1在稽核部稽核工作中，各部门、各岗位负责提供每周工作计划、总结和专项计划及总结；

3.4.2在稽核工作中，各部门召开会议必须通知稽核部派人参加，稽核会议现场纪律（高层沟通

会、财务专项会议、业务专项会议等涉及公司运营发展、财务机密的会议除外）；

3.4.3在稽核部稽核工作中，各部门、各岗位负责提供各种例会和专题会议的记录；

3.4.4在稽核部稽核工作中，各部门负责提供本部门人事任命、异动或职责、职能调整等相关记

录（24小时内，节假日除外）；

3.4.5在稽核部稽核工作中，各部门、各岗位负责提供客观的证据证明此项任务已完成；

3.4.6各部门对各种规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书、控制卡等规定的

缺陷可提出修改建议；

3.4.7在稽核部稽核工作中，各部门、各岗位对稽核工作有异议可书面向稽核主任提出申请，由

稽核主任提议在稽核部例会上讨论举手表决形成决议。

3.5财务部权责

有权对稽核部提供的《稽核奖罚汇总表》的真实性、准确性进行核查，并协助稽核部管理稽核基金。

4. 稽核部组织架构

4.1 稽核部直属总经理，对总经理直接负责；

4.2建立以稽核主任、稽核专员为组员的稽核部；

4.3稽核部分工：根据《稽核任务书》进行分工作业。

4.4 组织架构

5. 稽核内容

5.1稽核内容包括：工作职责、作业流程、程序文件、管理办法、控制卡、操作指引、规章制度、

6S、上班考勤、纪律、绩效管理、安全生产、工作任务、会议决议、《内部联络单》、日常工作计划、总结、管理变革任务等。

6. 稽核部例会

6.1稽核专员例会汇报内容：

6.1.1稽核中所发现的问题点部分，包括需处罚或整改的问题及专项稽核总结报告；

6.1.2流程/制度不完善、不健全或流程/制度中未规定作业程序等问题；

6.1.3被稽核部门在新流程/制度运行时执行方面存在的问题；

6.1.4稽核专员在稽核过程中所遇到的困难；

6.1.5稽核专员每周在汇报工作时,要对重点专项稽核分析其深层次原因并判定责任最终归属；6.1.6稽核部例会针对问题讨论形成决议,并将决议传达至相关部门。

6.2稽核例会目的

6.2.1通过稽核查出问题，提出解决问题和预防同类问题的方案；

6.2.2通过讨论和交流，提高稽核专员的专业能力和提升稽核效率；

6.2.3促进企业管理制度/流程的不断健全和完善。

6.3量化稽核指标

对稽核专员进行绩效考核，主要指标有：稽核任务完成率、专项稽核完成率、稽核部被投诉率等指标；

7. 稽核作业程序

7.1稽核检查

7.1.1稽核专员根据《稽核任务书》、《稽核计划/日志》所安排任务到相关部门稽核；

7.1.2 稽核专员要求被稽核部门提供相关证据以供检查；

7.1.3 稽核专员将稽核事实客观的填写在《稽核计划/日志》上，稽核内容栏应包括事实描述、证