理工科博士生学术论文发表情况调查分析

理工科博士生学术论文发表情况调查分析

一、导言

随着博士生教育规模的不断扩大，博士生培养质量日益成为社会各界关注的热点话题，而创新能力不强正是人们批评我国博士生教育质量的重要原因。袁本涛、延建林等通过大规模数据调查指出，我国博士生教育质量存在的首要问题是创新能力，尤其是原创能力较差，有影响的创新性成果少是其中重要的表现之一.

奇克森特米海伊的创新能力系统模型认为，对于创新性的评价，不论它是想法、产品，还是算法、过程等各种形式的存在，都必须得到社会上的评价。没有一定的社会评价，就不能把一些怪异的想法和创新性的想法区别开来.对于博士生而言，外显的创新能力主要表现形式为发表的学术论文、发明专利、科研获奖等的数量和质量，而在读期间的学术发表已成为衡量博士生学术生产力高低的一个显示度的符号。赵世奎、沈文钦等认为，博士生在读期间的学术发表是检验博士生培养质量的重要指标、是博士生社会化的重要标志、是博士生进行职业选择的重要依据.

Thomas Buchmueller[4]、Ronald Ehrenberg[5]等人的研究表明，在读期间有学术发表的博士生，毕业后的学术产出更高，毕业后更容易获得研究型大学的学术职位。本研究采用文献计量方法，通过对国内某“985工程”高校2011~2013年博士学位获得者发表的学术论文进行定量统计分析，了解我国理工科博士学位获得者的科研能力，并从生源状况与培养方式的视角进一步探究哪些因素影响了博士

生的学术发表能力，以期为我们探索博士生招生改革、学位标准制定、创新培养模式等研究生教育改革提供一定的启示和思考。

二、数据说明及研究方法

本文选取国内某“985工程”高校近三年1507名理工科博士学位获得者在攻读博士学位期间发表的学术论文作为研究样本，数据来源于博士学位申请资料。2011~2013年共授予理工科博士学位1507名(不含留学生和同等学力人员申请博士学位)，其中理科62名，涉及2个一级学科，工科1445名，涉及12个一级学科。文中统计论文认定标准为：学位获得者为第一署名、或第二署名但导师为第一署名;论文第一署名单位为学位授予单位。

影响因素的研究重点考察两个方面，一个是生源状况，主要考虑人口变量、本科就读院校类型、硕士学位获得院校类型;一个是培养方式，主要考虑录取类别、学生类型、学习方式、学习年限、论文类型等(见表1).

Y.Okubo(1997)[6]在Bibliometricindicatorsand analysis of research systems:Methodsandexamples一书中指出，发表论文数(the number ofpapers)、影响因子(impactfactor)、被引用次数(the number of citations)、合作者数量(thenum-ber of co-author)为评价科学技术活动的主要计量学指标，本研究采用这个观点。因博士学位获得者在读期间发表的论文距检索时间较短，分析被引用次数意义不大，本文只考察其他三个指标。

三、博士学位获得者学术论文的统计分析

1.发表论文数

发表论文数是对博士学位获得者科研产出的测量。

1507名博士学位获得者在攻读博士学位期间在国内外重要学术期刊和学术会议上发表论文共6568篇，人均发表4.36篇。其中发表SCIE论文1750篇，人均1.16篇，发表EI论文3616篇，人均2.40篇。有SCIE论文发表的共838人，占55.6%;有EI论文发表的共1264人，占83.9%,既没有SCIE也没有EI论文发表，只有一般论文发表的4人，仅占0.26%.

分学科门类统计，理科博士学位获得者人均发表SCIE论文达到2.52篇，62名博士学位获得者全部有SCIE论文发表。工科人均发表SCIE论文为1.103篇，1445名博士学位获得者中有46.3%有SCIE 论文发表。按一级学科来看，从图1可以看出，数学、物理、材料和生医学科发表SCIE论文最多，人均超过2篇，发表最多的达12篇;每位博士学位论文获得者均有SCIE论文发表，同时，这四个学科人均发表EI数是最少的。

其他除力学外的工科，人均发表SCIE数均低于1篇，但人均发表EI数较多，均在2.5~3.2篇之间，发表EI论文最多的达15篇。交通和动力发表SCIE论文的比例最低，均不超过40%.从发展趋势来看(见表2)，总体上人均发表EI数略有下降，人均发表SCIE论文数和有SCIE论文发表的比例均呈逐年上升的趋势，特别是人均SCIE 论文数较低的机械、电子、信息、控制和交通等学科，上升速度较快。

2.影响因子和合作者数量

由于学术发表特别是高水平论文的发表周期较长，1750篇SCIE 论文中有39篇目前还检索不到，本研究中影响因子和合作者数量采用剔除未被检索的论文统计(见表3).

影响因子的高低在一定程度上反映了期刊的水平和质量，进而反映出论文的质量。但是，由于影响因子的高低与其所属的学科或研究领域密切相关，不同学科间影响因子没有可比性。另外，我国的学科专业目录与JCR的研究领域分类并不完全一致，导致影响因子难以标准化。因此，不同学科论文的影响因子很难横向比较，本文只做纵向比较。影响因子最高(2011年：28.76)的一篇是材料物理与化学学科的博士生王建锋在Chemical Society Review上发表的论文。从发展趋势看，物理、电子学科篇均影响因子呈逐年上升趋势，而材料、动力、交通、航空宇航学科的篇均影响因子逐年有下降的趋势。

论文的合作者数量反映了合作研究的程度和论文的学术影响力。篇均论文合作者数是指在一定时间内发表的论文全部作者累计数除以发表论文数。1739篇SCIE论文中博士生独著的仅18篇，导师没有署名的有169篇，占总数的9.9%.篇均论文合作者数是3.87,其中生物与医学工程的篇均论文合作者数最高(5.0)，数学最低(2.5).合作者数量最多的是12人，合作者数量超过5人(含)的有511篇，占总数的29.9%.

四、影响因素分析

SCIE收录期刊一般会对申请发表的论文邀请至少三位熟悉研究主题的同行专家进行评审，专家的评审过程其实就是研究成果能否得